职业健康安全管理体系讲座

职业健康安全管理体系江苏大学4/24/20231职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第1页职业健康安全管理体系标准产生与发展1996年英国颁布了BS8800《职业健康安全管理体系指南》。1997年澳大利亚/新西兰提出了《职业健康安全管理体系标准、体系和技术通用指南》草案，日本《职业健康安全管理体系导则》，挪威船级社（DNV）等13个组织提出了职业健康安全评价系列（OSHAS）标准，1999年正式公布OHSAS18001-1999。ILO公布《职业健康安全管理体系导则》。1999年国家经贸委颁布了《职业安全健康管理体系试行标准》。国家标准化管理委员会和国家认证认可监督管理委员会宣告将《职业健康安全管理体系规范》作为国家标准GB/T28001-。OHSAS18001-公布。4/24/20232职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第2页职业健康安全管理体系标准特点系统性先进性灵活性预防性连续改进全员参加、全过程控制4/24/20233职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第3页职业健康安全管理体系运行模式4/24/20234职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第4页OHSAS18001-1999GB/T28001-4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制策划4.3.2法规和其它要求4.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案4.4实施和运行4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检验和纠正办法4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防办法4.5.3统计和统计管理4.5.4审核4.6管理评审4/24/20235职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第5页OHSAS18001-（GB/T28001-）4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3策划4.3.1危险源识别、风险评定及决定控制方法4.3.2法规及其它要求事项

4.3.3目标与方案4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责与权限4.4.2能力、培训及意识4.4.3协商与交流4.4.4文件化4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检验和纠正办法4.5.1绩效量测与监测

4.5.2合规性评价4.5.3事件调查、不符合、纠正及预防办法

4.5.4统计控制4.5.5内部审核4.6管理评审4/24/20236职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第6页4.3.1危险原因、有害原因4.3.3目标、指标和方案4.4.6运行控制4.4.7应急预案和响应4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3协商与交流4.5.4统计控制4.5.3不符合、纠正办法和预防办法4.2职业健康安全管理方针4.3.2法律法规和其它要求4.6管理评审4.5.5内部审核图2-1OHSMS标准要素间联络4/24/20237职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第7页一级监控二级监控三级监控4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.5内部审核4.6管理评审内容人员方式时机判断组织体系符合性和有效性监控体系运行对目标实现及法律、法规遵照情况；监控事故、事件、不符合产生与处理情况确保体系连续适用性和充分性，调整、修订和完善体系普通员工、管理人员内、外审员最高管理者随时发觉问题随时处理问题集中发觉问题集中处理问题集中处理部门和内、外审员不能处理问题日常进行定时进行 定时进行监控系统对体系运行保障作用4/24/20238职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第8页监控系统对体系运行保障作用这三级监控办法并不是各自独立，在监控内容上有所交叉，互为补充，组成完整监控机制，以确保职业健康安全管理体系连续适用、充分和有效。4/24/20239职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第9页职业健康安全管理体系保持保持OHSMS要表达连续改进关键思想，主要工作：(1)严格监测体系运行情况(2)对不符合要及时采取有效纠正和预防办法(3)定时开展内部审核和管理评审(4)完成PDCA循环管理，不停连续改进4/24/202310职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第10页职业健康安全管理体系内部审核审核术语和定义内部审核时机内部审核步骤内部审核策划审核准备审核实施审核汇报编写纠正办法审核文件4/24/202311职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第11页审核术语和定义审核、审核准则1．审核（audit）为取得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则程度所进行系统、独立并形成文件过程。4/24/202312职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第12页审核术语和定义审核、审核准则审核类型有：第一方审核，即通常所说内部审核；第二方审核；第三方审核，即认证/注册审核。三种类型审核方法基本相同，目标各不相同。第一方审核（内部审核）目标：是为了检验与确认体系各要素是否按照计划有效实施，是对体系是否正常运行以及是否到达了要求目标等所作系统、独立检验和评价，不停完善组织职业健康安全管理管理水平，提升组织职业健康安全管理绩效，是职业健康安全管理体系一个自我确保伎俩。4/24/202313职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第13页审核术语和定义审核、审核准则2．审核准则（auditcriteria）用作依据一组方针、程序或要求。注：审核准则是用作与审核证据进行比较依据。4/24/202314职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第14页审核术语和定义审核、审核准则2．审核准则了解关键点①OHSAS18001标准；②组织职业健康安全管理体系文件；③适合用于组织法律、法规；④其它要求（行业标准、协议、相关方要求等）。4/24/202315职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第15页审核术语和定义审核证据、审核发觉、审核结论1．审核证据（auditevidence）

与审核准则相关而且能够证实统计、事实陈说或其它信息。注：审核证据能够是定性或定量。了解关键点在职业健康安全管理体系审核时获取客观证据应是与管理体系相关、能被再次证实事实。证据包含统计、事实陈说、观察到事实等。审核证据获取方式有：与相关人员交谈、查看统计或文件、现场观察实际运行情况等。4/24/202316职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第16页审核术语和定义审核证据、审核发觉、审核结论2．审核发觉（auditfindings）将搜集到审核证据对照审核准则进行评价结果。注：审核发觉能表明符合或不符合审核准则，或指出改进机会。了解关键点将所取得每个客观证据与审核准则进行比较，评价其符合程度，这种评价结果则形成审核发觉。审核发觉是一个局部评价，通常应由分工审核员对其进行评价，若是实习审核员，应由审核组长帮助评价。4/24/202317职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第17页审核术语和定义审核证据、审核发觉、审核结论3．审核结论（auditconclusion）内审组考虑了审核目标和全部审核发觉后得出最终审核结果。了解关键点审核结论是在审核组系统分析和研究全部审核发觉后，对职业健康安全管理体系总体运行情况做出综合性评价。审核结论依据是审核目标。如内部审核目标通常是深入完善职业健康安全管理体系，审核结论应包含改进提议；第三方审核目标是职业健康安全管理体系认证/注册，审核结论应是能否进行认证/注册。4/24/202318职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第18页审核术语和定义审核员、审核组1．审核员（auditor）有能力实施审核人员。注：审核员相关个人素质在ISO19011中进行了阐述。具备能力路径是教育、培训或（和）经验。当组织不具备内部审核能力人员时，可经过对含有一定文化程度人员进行培训，使其具备审核能力。4/24/202319职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第19页审核术语和定义审核员、审核组1．审核员（auditor）审核员作用（五大员）：宣传员：贯标宣传使全体员工了解标准操作员：依据标准要求建立、保持、改进体系检验员：发觉问题指导员：处理问题（指导改进、分析原因、制订办法）促进员：不停改进体系4/24/202320职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第20页审核术语和定义审核员、审核组1．审核员审核员应具备知识能力：了解OHSAS18001标准内涵；具备职业健康安全管理方面专业知识（危险源/危险有害原因辨识、评价与控制）；了解法律法规知识；了解企业管理知识（组织体系、责任体系、目标体系、信息反馈体系、考评体系等）；了解审核程序且有一定审核技巧。4/24/202321职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第21页审核术语和定义审核员、审核组1．审核员（auditor）审核员应具备素质能力：较强逻辑思维能力，善于交往，客观、公正、独立，防止冲突以及较强语言和文字表示能力等。4/24/202322职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第22页审核术语和定义审核员、审核组1．审核员（auditor）审核员应具备审核技能：描述不符合项判标（判断不符合项）评价体系主持末次会议编写审核汇报指导纠正和预防办法内审策划编制年度审核计划编制审核检验表主持首次会议进行现场审核主持现场分析会（审核员会议）4/24/202323职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第23页审核术语和定义审核员、审核组2．审核组（auditorteam）实施审核一名或多名审核员，需要时，由技术教授提供支持。注1：指定内审组中一名审核员为内审组长。注2：审核组可包含实习审核员。了解关键点审核组能够由一名审核员组成，但在成立内部审核组时，应考虑审核员不应审核其工作部门或工作职责包括标准条款。在审核过程中，审核组长首先要负担一定审核任务，另首先要负担安排、指挥、协调与审核相关各项事宜。实习审核员能够作为审核组组员。4/24/202324职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第24页内部审核时机内审由管理者代表组织实施，由组织内审员参加，必要时也可请外单位有审核资格人员参加。内部审核时机：内审可分常规内审和追加内审两类。例行常规内审普通每年一次，当出现以下情况时可追加内审：（1）适应组织法律、法规、标准、国际条约发生重大改变；（2）组织发生重大事故或相关方有严重埋怨；（3）组织有新、扩、改建项目；（4）组织机构有重大变动；（5）即将进行第二、三方审核时，也可追加内审为其作准备。4/24/202325职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第25页内部审核步骤4/24/202326职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第26页第一步内部审核策划内部审核应重视以下几个步骤:领导重视是做好内部OHSMS审核关键管理者代表要亲自抓内部审核工作详细工作由一个部门管理组建合格内部审核员队伍内部审核需要有一套正规程序4/24/202327职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第27页第二步体系审核准备

(1)制订内审实施计划(2)组成审核组(3)搜集查阅相关文件资料(4)编制审核工作文件(5)通知受审核方4/24/202328职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第28页(1)制订计划

内部审核普通应编制一份年度计划。每个月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐月展开，使一年内能把全部部门、全部要素都覆盖最少一次，最好是覆盖两次。计划内容应包含：①审核目标；②审核范围；③审核准则；④审核时间；⑤审核部门；⑥审核组组员；⑦日程安排。4/24/202329职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第29页某企业内部审核方案OHSMS4--20审核目标经过年度内部审核，检验本企业职业健康安全管理体系符合性、有效性和适宜性，寻找改进机会，完善职业健康安全管理体系。审核范围职业健康安全管理体系覆盖纸品生产过程及其辅助设施存在（危险源）危险有害原因控制。审核依据1．OHSAS18001:标准；2．企业职业健康安全管理体系文件；3．适用法律法规；4．用户及其它相关方要求。审核频次本年度标准上安排两次内部审核，若有特殊情况，暂时增加审核。1．第1次是全要素、全部门内部审核。2．第2次是局部区域性内部审核。审核范围：安环部、质检科、废气和废水处理站，以及第一次审核时，发觉严重不符合部门或岗位。3．当出现重大事故时，应对包括相关部门和岗位增加1次审核。内审组第1次审核内审组组长：×××内审组组员：×××、×××、×××第2次审核内审组内审组长：×××内审组组员：×××、×××若暂时增加审核，由管理者代表或综合办公室界定审核区域并组建内审组。审核时间第1次全要素审核确定于6月17日～19日。第2次区域性审核确定于10月9日～10日。取证要求第1次审核取证日期：6月20日至此次审核；抽取样本量：3～5个样本/次。第2次审核取证日期：6月20日至此次审核；取证方式：对上次出现严重不符合条款，取该时间段全部样本审核，其它条款抽取3～5个样本进行审核。暂时增加审核取证日期：自上次全要素审核结束时间至此次审核；取证方式：取该时间段全部样本。审核要求1．全要素全部门审核，组长应审查修改文件是否符合要求。2．审核前，组长应现场巡查本企业与主要危险有害原因原因相关运行情况，在巡查前不通知在岗操作人员，方便了解日常运行情况。3．现场审核前一天，组长应召开内审组会议，通报文件修改情况及巡查情况，提出审核中应注意问题。4．只要查出违反法律法规不符合，应判定为严重不符合。5．现场审核结束2天内，应编制出内审汇报交管理者代表。6．不符合纠正方法验证由组长与审核发觉不符合内审员共同去现场验证。编制人：

×××

同意人：

×××

日期：

年

1

月

6

日4/24/202330职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第30页某企业度第1次全要素内审计划OHSMS4--21审核目标：经过年度内部审核，检验本企业职业健康安全管理体系符合性、有效性和适宜性，寻找改进机会，完善职业健康安全管理体系。审核范围：职业健康安全管理体系覆盖纸品生产过程及其辅助设施存在（危险源）危险有害原因控制。审核依据：（1）OHSAS18001:标准；

（2）企业职业健康安全管理体系文件；（3）适用法律法规；（4）用户及其它相关方要求。审核组：内审组长：×××内审组组员：×××、×××、×××审核时间：6月17～18日审核方法：抽样审核。可行时，每次抽取3～5个样本。取证日期：6月20日至此次审核。4/24/202331职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第31页某企业度第1次全要素内审计划审核日程安排

日期第一组×××第二组×××第三组×××时间区域/条款时间区域/条款时间区域/条款第一天第二天8:00～8:308:30～12:0013:30～17:308:00～12:0013:30～15:3015:30～16:3016:30～17:0017:00～17:30首次会议总经理/管代4.1，4.2，4.3.3，4.4.1，4.5.5，4.6技术质量部4.3.3、4.4.5、4.5.3、4.4.6、4.4.7生产部及车间4.4.6，4.4.7，4.5.3审核生产现场4.4.6，4.4.7内审组内部交流向企业领导汇报审核情况末次会议同意人签字：×××6月10日4/24/202332职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第32页(2)组成审核组在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。选择审核组长主要考虑原因：①资格。即必须是组织领导任命、经过培训内部OHSMS审核员；②业务范围。应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门业务有一定了解；③工作经验。应比普通审核员含有更多审核经验；④组织能力。应有组织管理整个审核工作能力。4/24/202333职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第33页选择内审员时应考虑：①资格。必须是组织任命、经过培训内部OHSMS审核员；②业务范围。最好与被审核部门业务相适应，与被审核部门无直接责任关系；③专业知识。对被审核部门业务专业知识应有一定了解；④工作中协调。在工作中能协调配合、团结合作；⑤为受审核部门所接收。(2)组成审核组4/24/202334职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第34页管理者代表或审核组长在决定审核组组员以前应征得受审核部门同意，当受审核部门不愿接收拟委派内审员时，可考虑另选审核员。内审员应熟悉组织OHSMS运行情况，包含OHSMS体系文件编写是否符合标准、是否便于操作，在实际运作中，哪些要素、哪些OHS活动、哪些部门、哪些过程是微弱步骤等。内部审核较轻易发觉不符合OHSMS文件不符合项，内审员也较轻易提出纠正办法提议。(2)组成审核组4/24/202335职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第35页(3)搜集查阅相关文件资料（文件审核）内部审核搜集文件工作重点是与受审核部门OHS活动相关程序文件、作业指导书等。以相关法律、法规及标准等为依据对程序文件等进行检验，看其是否符合这些依据。在审阅程序文件时，不但要检验该部门本身中心工作程序文件，还要检验与其它部门程序文件接口是否明确，内容是否协调。对整个组织部门或几个部门都通用文件和程序也要搜集齐全，方便审核时使用。对该部门主要OHS统计加以预先审阅。审核员在文件初审时应做好审查统计，把发觉问题统计下来。4/24/202336职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第36页(4)编制审核工作文件现场审核中需用到审核工作文件主要有：

①审核计划；②审核检验表；③审核任务分配表；④审核计划日程表；⑤首末次会议签到表；⑥审核统计；⑦不符合汇报；⑧不符合项分布表；⑨审核汇报。4/24/202337职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第37页(5)编写检验表检验表作用：①明确与审核目标相关内容。审核主要方法是抽样检验，抽什么样本、抽样数量、怎样抽样等问题都要经过编写检验表处理，为到达审核目标服务；②使审核程序规范化，降低审核工作随意性和盲目性；③按检验表要求进行调查研究可使审核目标一直保持明确；④保持审核进度；⑤作为审核统计存档备查。4/24/202338职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第38页设计检验表时应注意以下关键点：①对照标准和手册要求；②选择主要OHS问题；③结合受审核部门特点；④抽样应含有代表性；⑤检验表应含有可操作性；⑥按部门进行审核时要包含包括要素，按要素进行审核时要包含包括部门。内审员编写，组长审批，不能发给受审核部门，碰到问题能够偏离检验表进行跟踪。(5)编写检验表4/24/202339职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第39页OHSMS内部审核检验表及审核统计OHSMS4--28

受审核部门：审核日期：年6月17日标准条款检验表现场审核统计结果判定4.4.2能力、培训和意识1．查文件，确认是否建立了培训程序。2．程序文件中是否要求了能力和意识两方面培训和培训效果评价。3．问询主管培训人员是否有文件要求岗位任职能力。4．抽查培训需求调查统计，验证是否按程序文件要求进行培训需求调查。5．依据培训需求调查统计，抽查培训统计，验证是否按计划进行培训。6．抽查3～4份培训效果评价统计，确认是否对培训效果进行了评价，评价方式是否符合文件要求。※查××文件，描述了培训程序。要求主要岗位应进行能力培训，定时培训全体员工安全健康意识。※问询××是否有岗位任职要求文件，说有，并出示文件。※查生产部《培训需求调查表》，表中填写了培训对象、内容（描述清楚）、方式、时间、考评要求等。※抽查3、5月份培训统计，依据培训需求进行培训；※抽查3、5月份培训效果评价统计共4份，评价方式符合文件要求。符合符合符合符合符合审核员署名:×××页码：84/24/202340职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第40页第三步审核实施审核步骤和主要工作内容：(1)召开首次会议；(2)进行现场审核；(3)确定不符合项并编写不符合汇报；(4)汇总分析审核结果；(5)召开末次会议，宣告审核结果；(6)编写审核汇报。4/24/202341职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第41页(1)召开首次会议内容向受审核方管理者介绍审核组组员（认证审核）；确认审核范围、目标和计划，共同认可审核进度表；简明介绍审核中所采取方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道（认证审核）；确认已具备审核组所需资源与条件（认证审核）；确认末次会议日期和时间；促进受审核方主动参加。4/24/202342职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第42页(1)召开首次会议要求由审核组长主持时间控制在30分钟，内审可适当缩短要保持严厉、认真、高效会议气氛领导讲话应简明扼要4/24/202343职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第43页(2)进行现场审核审核工作方法

（1）善于提问，注意倾听

（2）仔细观察，善于追踪验证

（3）做好统计

（4）注意安全

4/24/202344职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第44页(2)进行现场审核审核方式

（1）自下而上和自上而下方式

（2）以危险原因为根本审核方式

（3）按部门审核和按要素审核方法实际审核中往往将以上几个方式结合使用。4/24/202345职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第45页(2)进行现场审核审核活动控制

(1)审核计划控制

(2)审核活动控制

a．合理选取样本

b．注意发觉体系中存在主要问题和相关结果

c．控制审核气氛

（3）审核结果控制

a．判定不符合必须以客观事实为基础，以审核准则为依据

b．与受审核方共同确认事实

c．审核组内部相互沟通，统一意见

4/24/202346职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第46页(3)审核发觉和不符合确实定

①不符合定义不符合是指任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏违反作业标准、规程、规章或管理体系要求行为或偏差。

②外审不符合分类

a．严重不符合

b．轻微不符合

c．观察项

③内审不符合分类（便于制订纠正办法和改进）

体系类——文件不合要求实施类——要求未执行效果类——未到达对应目标4/24/202347职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第47页严重不符合：体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现失效现象，未能采取有效纠正办法加以消除；区域性失效，如某一部门、要素全方面失效现象；造成严重工伤事故；普通不符合：对满足OHSMS要素或体系文件要求而言，是个别、偶然、孤立性质轻微问题。对确保所审区域体系有效性而言，是个次要问题。(3)审核发觉和不符合确实定4/24/202348职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第48页不符合判定必须以客观事实为基础；必须以审核准则为依据；对产生不符合原因进行分析，找出体系中问题；审核小组内部讨论，形成统一意见；与受审核方共同确认不符合项(3)审核发觉和不符合确实定4/24/202349职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第49页不符合表现形式职业健康安全管理体系文件未到达OHSAS18001标准要求；职业健康安全管理体系实施不符合文件要求；体系运行结果未到达计划目标、指标；体系运行效果未到达法律、法规和其它要求要求(3)审核发觉和不符合确实定4/24/202350职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第50页不符合事实描述要求事实准确观察（判断）在哪里发觉（地点）发觉了什么（事实）为何不合格（原因）谁在场（职位）采取专业术语（正规）利于改进（帮助）(3)审核发觉和不符合确实定4/24/202351职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第51页不符合事实描述示例一在制造部审核发觉，一些文件存在乱写乱画现象不符合OHSAS18001：19994.4.5要求4/24/202352职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第52页不符合事实描述示例二在制造部审核发觉，机械课使用HSMP-01-11《机械设备安全管理程序》封面上写有“冬季到台北来看雨”字样。不符合OHSAS18001：19994.4.5要求4/24/202353职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第53页实施审核－不符合汇报4/24/202354职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第54页

化验室在推行管理体系时，要求产生废液用统一搜集桶搜集，然后交由合格厂商进行处理，以后化验室因为试验需要，使用了大量丙酮、甲苯、酒精、双氧水，文件要求依然继续执行。4/24/202355职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第55页

涂装科本有一甲苯53加仑桶接地改进方案，即利用加装接地线以改进在储存和使用中安全，但当你到现场时发觉，因为预期未来使用量加大，现场已在两个星期前改成储槽储存，并已经使用，储槽接地线还未安装。4/24/202356职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第56页

拂晓企业从某电梯厂购置一台电梯，几个月来一直运转正常，你在审核时发觉，该电梯并未取得生产许可证。4/24/202357职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第57页

某工厂调漆室，有机溶剂浓度很高，夏季温度提升，员工对此提出了埋怨，科长把办公室风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓度和工作温度，员工埋怨情形取得改进，在查阅危险评价清单时，并没有发觉与此相关内容。4/24/202358职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第58页

在某厂甲苯储槽区，供给原料“虎克”企业槽车司机正在卸料，你发觉司机未按厂内卸料程序（ISST-012）要求使用接地线，问询司机小赵，小赵告诉你他不知道有这个要求，也不知道接地线放在何处。4/24/202359职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第59页你到重油储存区进行审核时发觉，为了改进事故应急响应条件，重油储槽防溢堤改进工程正在进行中，先打掉了东侧部分围堤。

4/24/202360职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第60页MSDS（材料安全数据表）控制程序中要求：“明示用MSDS要进行日常管理，防止破损或遗失。”但审核员在现场观察时却发觉有些MSDS明示破损，字迹含糊难以识别。

4/24/202361职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第61页不符合汇报部门：三车间不符合事实描述：不符合OHSAS18001标准第4.5.4条款要求属不符合类型：普通■严重□受审核部门意见：情况属实部门责任人签字：×××改进要求：纠正□采取纠正办法■审核员签字：×××内审组长签字：×××原因分析：纠正/预防办法：部门责任人签字：×××

验证纠正办法实施效果：验证人签字：×××日期：7月7日6月19日OHSMS--29/004/24/202362职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第62页(4)汇总分析审核结果内审组内部交流：审核员将自己审核部门和条款取证情况进行汇报，主要交流审核发觉好方面，存在不符合方面，审核过程中出现影响审核正常进行异常情况，以及处理方法及结果。对于会上讨论没有达成一致意见事项，由组长做决定，内审组应遵从组长意见。4/24/202363职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第63页(4)汇总分析审核结果交流会通常讨论事项：核中发觉哪些不符合项应开不符合汇报；审核过程中出现异常情况处理方式和结果是否正确，是否应采取补救办法；此次内部审核最终综合性评价结论；依据审核员搜集信息，从此次审核发觉问题出发，提议管理体系应作哪些改进；确定审核汇报编写人；若在审核汇报中阐述一些特殊情况，能够讨论描述方式。4/24/202364职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第64页审核结果综合分析①OHSMS文件完整性和可操作性；②OHSMS体系实施③OHSMS体系运行有效性

•OHS方针是否得到落实；•OHS目标、指标和方案是否得到落实；•是否严格恪守了法律、法规和其它要求；•整体OHS行为是否得到连续改进；•员工安全意识是否得到了提升；•相关方对体系评价怎样；④OHSMS发展历史和趋势(4)汇总分析审核结果4/24/202365职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第65页(5)召开末次会议主要内容：再一次确认审核范围，重申审核目标和准则；汇报审核发觉；宣告审核结论；提出不符合项纠正办法要求；注册程序说明和介绍监督要求（认证审核）；保密承诺（认证审核）；感激。4/24/202366职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第66页(6)编写审核汇报内部审核汇报：内部审核汇报是在内审组长指导下或由内审组长亲自编写，内审组长对内部审核汇报准确性和完备性负责。审核汇报中包括项目应是审核计划中所确定。内部审核汇报是对内审情况综述，汇报中应包含审核发觉和其概要，并辅以支持证据。审核汇报应由组长注明签发日期并署名。4/24/202367职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第67页(6)编写审核汇报内审汇报内容：审核目标、范围和审核方案要求；审核准则，包含审核中引用文件清单；审核连续时间和进行审核日期；受审核部门或代表名单；主要危险有害原因控制运行方面重点审核了哪些项目；发觉好方面，不符合方面，开出不符合汇报及其分布；出现异常情况处理方式，以及对内审结论影响程度；审核结论，如：运行管理体系与管理体系审核准则符合情况；管理体系是否得到了正确实施和保持；内部管理评审过程是否能确保管理体系连续适用性与有效性。管理体系改进提议；审核汇报内容保密范围及保密性质。4/24/202368职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第68页(6)编写审核汇报OHSMS--27编写人：×××同意人：×××年6月23日审核日期6月17～18日审核目标检验本企业职业健康安全管理体系实施与保持情况，寻找改进机会，完善职业健康安全管理体系。审核范围职业健康安全管理体系覆盖纸品生产过程及其辅助设施存在危险有害原因控制。审核依据OHSAS18001:标准；企业职业健康安全管理体系文件；适用法律法规；相关方要求。内审组组员内审组长：×××内审组组员：×××、×××、×××审核情况综述：此次职业健康安全管理体系内部审核经历了2整天时间，审核部门有生产部、安环部、技术部、供销部、综合办公室、财务部以及各部门下属机构，审核过程进行顺利，各部门和相关人员非常支持此次审核工作，均能主动提供审核过程中所需要客观证据，所以此次审核基本能客观反应本企业近一年职业健康安全管理体系运行真实情况。此次审核是全要素、全部门审核，审核过程中发觉了7项不符合，没有发觉严重不符合项，其中有4项不符合开出了不符合汇报，另外2项不符合是因没有及时发觉设备泄漏情况造成，在不符合出现后，操作人员已经采取了纠正方法，检验后面相关统计，并察看了现场，均未发觉类似不符合再次出现。还有一项是轻微不符合，已口头通知相关人员更正。开出4份不符合汇报分布在：一车间（4.4.6）、三废处理厂（4.4.6、4.5.1）、综合办公室（4.4.2），不符合事实描述见不符合汇报。在此次审核中，对主要危险有害原因控制检验情况以下：1．；2．检验了过程监测统计12份，发觉其中有两份统计控制数据没有全部填写；3．从保留统计中能够看出，相关操作人员基本能按要求时间间隔进行监视和测量；4．此次审核，对上次审核中发觉5项不符合全部进行了跟踪验证，上次不符合项已经关闭，但在此次审核中，另一部门又发觉了类似不符合，已开出了不符合汇报；……8．此次审核还对去年管理评审中提出3项改进项目进行了跟踪，3项改进已全部完成，改进后效果良好。内审组对各审核小组审核发觉进行了认真分析和讨论后认为，自6月20日至今，本企业各部门和岗位能按职业健康安全管理体系要求运行，职业健康安全管理体系能得到很好实施和保持。内审组认为有利改进是…….。（附内审统计总计28页）4/24/202369职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第69页第四步纠正办法内部审核重点在于发觉OHSMS问题，查出原因并采取纠正办法加以消除，以免再次出现类似不符合。首先，审核组在现场审核中发觉不符合项时，除要求受审核部门责任人确认不符合事实外，还要求他们调查分析造成不符合原因，有放矢地提出纠正办法提议，其中包含完成纠正办法时间。4/24/202370职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第70页另外，受审核部门责任人提出纠正办法提议首先要经过审核组认可。认可目标主要在于审查该提议是否针对不符合原因采取了办法以及纠正办法可行性及有效性。审核组认可后纠正办法还要经过管理者代表同意，尤其是全厂性纠正办法或是牵涉到几个部门纠正办法。管理者代表可能还要加以协调甚至还要请示最高领导后决定。经管理者代表同意后，该办法计划正式成立，即纠正办法提议变为正式纠正办法计划。第四步纠正办法4/24/202371职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第71页对于纠正办法计划，各部门必须严格实施。纠正办法实施如发生问题不能按期完成，须由受审核部门向管理者代表说明原因，管理者代表同意后应通知相关部门修改办法计划；如在实施中发生困难，非一个部门本身力量能处理，则应向管理者代表提出，请最高管理层处理，如在实施中几个相关部门对实施问题有争吵，难以处理，也应提请管理者代表协调。纠正办法实施情况应保留相关统计。第四步纠正办法4/24/202372职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第72页最终，内审组应对纠正办法实施情况进行跟踪，即关心和经常过问纠正办法完成情况，如有问题及时向管理者代表或相关部门反应。纠正办法完成后，内审员应对纠正办法完成情况进行验证，验证内容包含：(1)计划是否按要求日期完成；(2)计划中各项办法是否都已完成；(3)办法完成后效果怎样；(4)实施情况是否有统计可查，统计是否按要求编号并保留；(5)如引发程序修改，是否通知了相关部门按文件控制要求办理了修改同意和发放手续并加以统计，该程序是否得以坚持执行。不符合项关闭——完成验证跟踪第五步跟踪验证4/24/202373职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第73页内审资料（外审必查资料）年度审核计划；年度审核计划发放统计；审核实施计划；审核实施计划发放统计；审核检验表；首次会议签到表；首次会议统计；不符合汇报；不符合项分布表；纠正和预防办法通知单；末次会议签到表；末次会议统计；审核汇报；审核汇报发放统计。4/24/202374职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第74页管理评审管理评审是由组织最高管理者对OHS现实状况进行系统评价，以确定OHS方针、OHSMS和程序是否仍适合于OHS目标、OHS法规和改变了内外部条件。也是内部OHSMS审核一个形式，是一个高层次对OHSMS全方面审查，是一个主要内部管理工具。4/24/202375职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系讲座第75页内部审核与管理评审关系

比较项目OHS管理体系内部审核管理评审人员审核员最高管理者内容审核体系文件符合程度，验证体系运行有效性对内部OHS管理体