证券股份有限公司非权益类承销项目发行定价小组工作规则模版_第1页
证券股份有限公司非权益类承销项目发行定价小组工作规则模版_第2页
证券股份有限公司非权益类承销项目发行定价小组工作规则模版_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

/**证券股份有限公司**证券股份有限公司非权益类承销项目发行定价小组工作规则（试行）第一章总则第一条依据有关中国证监会及沪、深交易所等监管机构的关于规定，为科学、大问题，监控承销风险，提升工作效率，特拟定本规则。第二条价事宜，决策发行过程中的重大问题。第三条发行定价小组审议通过后方可发行。第四条非权益类发行定价小组建员通过发行定价小组会议履行职责。第二章机构设置及职责第五条员组建，人数不少于7人。非权益类发行定价小组设组长一人。第六条发行定价小组建员应当符合下列条件：1、熟悉非权益类承销项目发行的法律、法规和关于规定；2、了解证券业务，熟悉公司的内部管理和运作程序；3、坚持原则、公正廉洁、忠于职守、遵纪守法。第七条发行定价小组的主要职责：1、依据有关项目基本情形、询价结果、行业特点、*场环境等，提出发行定价区间和发行时机的建议；2、对项目的发行时机选择和发行价格区间进行分析并讨论确定；3、对项目发行过程中的重大问题进行决策，确保项目顺利发行。1/3**证券股份有限公司第八条会议决议。第九条工作；并履行发行定价小组交办的其他工作。第十条非权益类发行定价小组建员对其在非权益类发行定价小组会议的表决负责。第十一条行余额包销，但应尽最大努力降低公司包销风险。第三章工作流程及要求第十二条和报价依据，出具发行定价分析报告。第十三条非权益类发行定价小组会议由固定收益总部提议召开并经发行定价小组组长同意。流程和人员设置的有效分离。第十四条3视实际情形决定采取电话会议、通讯表决等其他方式进行。项目涉及的发行人可以委派2-3人列席发行定价小组会议。第十五条出席人员须有该委员的书面授权方能行使签到、发表建议或意见、表决等有关权利。第十六条等可能发生权益冲突的人员不参加表决，并且不计入表决人数。第十七条非权益类发行定价小组的表决决议由出席会议的公司发行定价小组建员二分之一以上同意的，方可通过。2/3**证券股份有限公司第十八条发行定价小组组长因故未能主持会议的，由其指定的其他发行定价小组建员主持。第十九条非权益类发行定价小组会议基本程序如下：1、固定收益总部介绍项目基本情形；2、固定收益总部提出项目发行时机的选择、发行区间的建议；3、定价小组建员对项目发行时机、发行区间进行讨论；4、定价小组建员对项目发行时机、发行区间进行表决，填写书面建议或意见。第二十条之日或本息所有清偿后五年，过程留痕及档案保管工作由固定收益总部负责。第二十一条价小组组长签字后，与会议录音等材料一并留档备查

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 事务文书

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论