证券从业资格考试基础知识真题及答案

生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。-----无名2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题21、贴现债券通常在票面上（D），是一种折价发行的债券。A．不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（D）。A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券25、债券根据券面形式，其中（A）是具有标准格式的债券。A．实物债券B．凭证式债券话C．记帐这式债券许D．电子每债券茶26、偿还妇期在1年以哑上10年以具下的国债被衬称为（争B毅）。外A．短期环国债始B．中期券国债小C．长期箩国债树D．无期焦国债裤27、可以弹提前兑现的销债券是（东B葬）。取A．实物躬债券案B．凭证牢式债券杏C．记帐隆式债券继D．以上吼都不能忘31、我国限的国库券在庙发行是往往掩先确定其发季行对象，在带80年代初罚期，对个人彩发行的国库剃券比对单位商发行的国库迈券利率（箱A猛）。A．高B．低也C．等于县桶D．没有犬关系畏32、我国礼国库券转让朋市场的全面嫌放开是在（老雕D女）年。宗A．19案85脊B．19载87谜C．19愁88坚D．19虑90弃34、国际庙货币市场中萍的国库券期佣货合约的面列值是（桃B揉）美元。蕉个A．10范万夜B．10沾0万苦C．20泻0万彼D．50绕0万脉36、保值虾债券是19竹89年严重央的通货膨胀笋时发行的带盏有保值补贴缎的国债。因伟为期限为3发年，所以其布利率随中国扇人民银行规摆定的3年期矿定期储蓄存搁款利率浮动机，加保值补利贴率，外加粒（糊A皂）个百分纺点。A．1B．2C．3D．4拉39、对公字司而言，发塘行不同种类直的公司债券巧有不同的限铲制条件，其燃中有公司债慈券不得随便辈增加、债券桶未清偿之前射股东的分红大要有限制等趁的是（锣B害）。蒜A．不动雁产抵押公司俯债御B．信用霞公司债盯C．保证亏公司债虑D．收益间公司债停41、国际匀债券在国际填市场上发行我，其记价货纸币往往是国紫际通用货币挺，一般不用炭（扬D序）表示。倘修A．美圆驶丝B．德国躺马克枕C．英镑结罗D．人民跪币撤44、从横差向结构关系毅来看，证券但市场可以分兽为（晒A师）。悦A．股票爷市场、债券芬市场和基金童市场监B．发行衬市场和交易胆市场刺C．国际肢市场和国内众市场胡D．有行努市场和无形捎市场新45、同业竖拆借市场在链金融体系同骂属于（筐A郑）市场宅。装A．货币老市场降B．资本着市场场C．贷款骂市场魔D．中长贞期信贷市场罪便46、资本箱市场可以分优为（开B蛾）。兄A．证券只市场和同业艘拆借市场湾B．中长际期信贷市场冠和证券市场访董C．证券恐市场和回购择市场隶D．股票切市场和债券赢市场药49、帐面伯价值又称为硬（兽B旨）。胶A．票面价贷值士B．股票净然值渐C．清算价拜值命D．内在价庆值治50、封闭押式基金的交脉易价格主要肌取决于（柄B恼）。墨A．基金总态资产抹B．供求关劫系泛C．基金净脸资产全D．基金负佣债匪52、在计值算基金资产技总值时，基闹金拥有的上啦市股票、认眯股权证是以挪计算日集中封交易市场的箱（员B最）为准。孔茂A．开盘价案篇B．收盘价剧刺C．最高价顿华D．最低价己砍53、在下掘列几种基金热中，一般（柳功B乒）的年管往理费率最低斑。承A．债券基增金嘴B．货币基以金取C．股票基寻金巨D．认股权捏证基金宿60、据《解中华人民共稿和国公司法订》规定，下渴列各项信息验中不属于内猫幕信息的有妖（炼D窑）。皂A．公司分泛配股利或者尸增资的计划惧免B．公司股肢权结构的重盘大变化域C．公司债炕务担保的重冬大变更盾D．上市公充司收购的有病关方案侦61、存畜托凭证业务岂中，托管银篮行所提供的隐服务包括（步骑C槐）。正A．领取红远利或利息，资用于再投资绩或汇回AD茄R发行国峡B．负责A沙DR的注册贝和过户色C．负责保阳管ADR所抵代表的基础裹证券陶D．负责对就公司管理监啦督饲62、证券腾公司在下列管事项中，不用需要国务院堂证券监督管通理机构审批堂的事项有（授A冰）。拴A．设立或艺撤消分支机埋构挂B．变更注慰册资本旦C．增发资轧本吵D．更换法鹅定代表人涨64、不是忆影响债券利兼率的因素有乱（宜B爬）。霞A．筹资者叔资信显B．债券票透面金额挠C．筹资用易途贝D．借贷资跌金市场利率万水平病67、其基男金的收益受雹货币市场利油率的影响，库其变动方向翠正好与国债趴基金收益相岛反的基金是龙（玉A失）。套A．货币市化场基金分B．黄金基拢金服C．衍生证里券投资基金摇招D．平衡性貌基金敏68、根据拉投资目标划今分的基金中胸，最常见的洁基金是（衬A泥）。荣A．成长性咽基金霉B．收入性活基金芬C．平衡性蚕基金锦D．对冲沿基金衬69、依据育《基金管理胀办法》的规亿定，基金人饥保存基金的努会计帐册、茄记录（锁C干）年以上凭。A．5B．10C．15D．20冤隐二、多选择笔题帅1、按照性勾质分，证券皮分为（倒AB匪）。航A．有价证是券洗B．无价证恳券芳C．资本证挣券却D．货币证刚券关2、从其产答生的领域分丙析，外汇风评险大致可分杯为（瞎AB跑）。陶A．商业性帮汇率风险封B．金融性摆汇率风险健C．全球性忆汇率风险券D．区域性芽汇率风险技4、商品证椒券是证明持弹有人有商品钥所有权或使溜用权的凭证该，取得了这游种证券就等蔽于取得这种仓商品的所有盏权。下面属驶于商品证券技的有（再ABC牙）。架A．提货单遍闭B．运货单挨忌C．仓库栈申单乌D．存款单斗替5、银行证粮券是货币证杏券中的一种哲，它主要包喂括（垄ABC宁）。嚷A．银行本难票旷B．银行汇查票效C．银行支声票求D．定期存炊单引7、证券具桥有流通性，京又称为变现榴性。证券的刑流通是通过简（庆ABC桃）实现的景把A．承兑券君B．贴现湖盟C．交易禁锻D．继承觉傅10、按照鹰交易的直接狸对象，金融碍市场可以分五为（糖ABCD妻）。术A．同业刃拆借市场塞B．国债混市场狱C．股票巨市场捉D．金融绒期货市场绸11、资本崇市场是指期夺限超过一年熄的资金交易衬市场，其中谨（紧ABC棒）是资者本市场工具持。旬A．AD淋R玉B．公司乞债券筝C．股票残遭D．国库扩券牲13、二战朵之前，证券月品种一般仅碰有股票、公岩司债券和政原府债券；二后战之后，证秆券品种不断迫创新，主要家有（蜂ABCDE者）。诱A．浮动娃利率债券浩B．认股谢证膨C．分期变债券系D．可转叶换债券食E．复合脊证券圆14、证券踏市场网络化锐发展的根本循原因是因为愈网上交易具半有明显的优青势（谦ABC波）。掩A．突破字了时空限制召，投资者可落以随时随地鲜交易；宪B．直观上方便，网上笑不仅浏览和醉查阅，而且劝可以在线咨摔询；傻C．成本孩低坟D．更加膛安全摧16、19娇99年7月援28日，中状国证监会发余布《关于进书一步完善股牌票发行方式轻的通知》，筝对总股本超序过4亿元的缓新股发行方庸式作出重大缸改革，采取剥（国AB苦）相结导合的方式。违时A．向法拴人配售明B．对公挎众上网发行铲粒C．发行份认股证艺D．证券英公司配售沙19、证券茶市场上的中怎介机构是指械为证券的发新行和交易提用供服务的各罩类机构。下养面（踢ABD甩）是证券肝中介机构。牵迅A．证券台公司温B．会计裹师事务所址C．证券佩交易所蠢D．资产匆评估机构盘20、我国拾的证券公司凉按照所能从穗事的业务，更可以分为（杰AC接）。慨A．综合插类证券公司胖杰B．代理笋性证券公司合莲C．经纪岔类证券公司砍骡D．自营蓄性证券公司州茄23、金融畜市场上根据增交易工具的壁期限，把金钳融市场分为植货币市场和乏资本市场两坡大类。资本舱市场是融通汁长期资金的辛市场，下面桥（侄BCD潮）是资漆本市场。亚A．回购或协议市场议B．债券中市场叶C．基金青市场根D．保险乒市场烘27、按照虎《公司法》箩的规定，普浩通股股东享鞋有（愤ABC拆）法定的摇股东权益。扩免A．资产奖受益屯B．重大件决策权祸C．选择纽管理者子D．制定愁公司的具体暴规章北29、境外语上市外资股师是指股份公扫司向境外投丈资者募集并醒在境外上市抗的股份。下蒜面（仿BC脸）是属于通境外上市外纠资股。楼A．A股袄命B．N股辜猎C．H股听坐D．B股靠咳31、本身预不能为持有殃人或第三者靠取得一定收艰入的证券称托为（娘CD预）。厅A．商业证张券申B．资本证侄券君C．有价证报券响D．凭证证僻券缩32、证券赖投资者参与市证券投资的灌目的有（箱ACD蓄）。短A．获取高棉于银行利息总的收益薄B．保值增捏值所C．参与公泡司管理刊D．赚取市涛场差价袄42、综观兔60年代以纤来国际债券词市场的活动娃情况，发行挺国际债券的卧主要目的有值（瓣ABCD木）。外A．弥补国晨际收支逆差缸溪B．收取外足币资金，弥摸补国内预算厚资金的不足博炕C．一些大蓝型和特大型馅工程项目建沈设筹资，并施使高风险得译以分散射D．为某些述国际组织筹团资，以支持麻其活动斩43、广义德的有价证券涉有很多种，汁其中包括（谷段ABCD肥）。缺A．商品证叨券B．提单亲C．货币证墨券绞D．资本证鲜券线47、基金坚的运作中的侨主要费用有勇（缺AB蛋）。奋A．管理费弓悉B．托管费您号C．风险费脉欺D．投资费朽抄48、（识AB铃）不得批招聘为证券死交易所的从补业人员。肢A．因违法状、违纪被开粮除的证券交牌易所从业人能员建B．被开除页的国家机关凤工作人员沉C．被解聘县的证券公司的从业人员稻D．被辞退刮的国有企业彼工作人员抵49、证券敏从业人员的秒行为准则规区定内容包括局（托AD浇）。谅A．保证性状行为颈B．自律性援行为差C．道德性王行为六D．禁止性兴行为像55、证券笨投资基金的把当事人主要叔有（夜ACD蔬）。犁A．基金持谱有人燥B．基金发应起人社C．基金托宇管人额D．基金管顿理人灯56、证券愤公司在下列旬事项中，不里需要国务院企证券监督管犁理机构审批权的事项有（春AB趴）。解A．设立或荷撤消分支机圣构吃B．变更注盲册资本庭C．更换总巩经理炼D．更换法购定代表人漏57、股缓东大会包括姑（牧ACD播）。流A．创立大竹会础B．特别股左东大会井C．股东年沿会阿D．临时股升东大会劲58、A．脏D．R业务板中涉及的关设键机构包括纱（猜BCD建）。锣A．基础证撒券的发行公果司扶B．存券银奴行瓶C．托管银求行拜D．存券信腊托公司础三、判断题暑匆1、证券是孔指标有票面默金额，证明贷持人有权按翁期取得一定宫收入并可以芹自由转让和到买卖的所有宴权或债券凭舱证。维T优4、银行等承兑票据是曲货币证券中傲银行证券的堪一种。涂F钢7、基金市士场是基金证负券发行和交引易的场所，愈开放式基金硬是在证券交瞎易所挂牌交仗易。伙F傍15、证券景市场与货币桐市场关系密湖切，证券市狮场是货币市眼场上资金的疼需求者。青T富16、在资班本市场内部超，长期信贷泉的资金来源可依赖于证券旅市场。宝T作F译39、公司圣在没有盈利牢前是不能发估放任何股息吵的。浪F顽56、备兑盟认股权证可铸以以一个证寒券为标的物育，也可以以害多个证券为骨标的物。居示T耐66、中央赏登记结算公燥司是不以营花利为目的的粒法人机构。转钟T饺（一）单选芹题案1.证生券交易所所企采取的交易凑的组织方式架是＿撤A摊＿＿。周A.经拥纪制极增B.代理制榜C.做稍市商制供D.自崭助制并2.＿旨B云＿，《中华冶人民共和国哲证券法》正也式实施。缓朋A.199义8年7月1墨日绳B.1鸽999年7伟月1日乏C.1热999年1室0月1日渐D.2王000年1军月1日针6.资茄本证券主要添包括＿＿兆C春＿。巷占A.股票躁、债券和基盲金证券随B.股唐票、债券和摊金融期货运C.股刮票、债券和症金融衍生证捏券城D.股狡票、债券和宝金融期权矮7.有兆价证券具有辣＿＿源C茂＿的经济和为法律特征。筛植A.产权性粱。收益性。凯变通性。风亡险性杂B.产雄权性。收益币性。变通性溜。非返还性盯C.产饭权性。收益买性。流动性饭。风险性写D.产冲权性。期限拿性。收益性历。风险性苗1饰1.以银行叹等金融机构格为中介进行仔融资的活动梁场所称为＿伍C胞＿＿市场。浑A.资价本糊B.货惨币津C.间怕接融资带都D.直接融束资踏19.症股东大会是初股东公司的甩＿＿日A步＿＿。潮A.权监力机构帖B.法刻人代表旗C.监似督机构筋哈D.决策机各构悲22录.债券是由联＿兔D块＿＿＿出具嗓的。状A.投始资者带B.债勉券人究凯C.代理发消行人婚D.债腊务人帆25.观按发行债券睡时规定的还税本时间，在申债券到期时原一次全部偿殖还本金的偿悲债方式，被虚称为＿＿潮B率＿＿。汗A.展扩期偿还芹B.满欲期偿还为辫C.到期偿剂还丘D.部熔分偿还蛋32.等封闭式基金家基金单位的网交易方式是要＿＿同B字＿＿。粥根A.赎回套B.证霞交所上市吓C.柜妖台交易舰D.场站外交易景33.壳开放式基金梦的交易价格受取决于＿＿李D阶＿＿。疫A.基性金总资产值祥狂B.供求关损系院C.基助金净资产读D.基方金单位净资忘产值衡34.西按照《基金既管理暂行办胞法》的规定原，基金管理振人由＿＿廊C国＿＿机构担纲任。竿A.证湾券公司鼠B.保颜险公司辨C.基屡金管理管理乘公司友主D.商业银袄行颂35.葬证券投资基究金资产的名犁义持有人是咏＿＿峰C伙＿＿。锣A.基傻金投资者约载B.基金管鹰理人辉C.基阻金托管人忘D.基拍金监管人吼36.掏基金管理人萌与托管人之互间的关系是左＿＿泼B槽＿＿。张A.所服有人与经营袋者的关系躺B.经恋营与监管的按关系爽C.持基有与托管的姐关系腹财D.委托与荒受托的关系脏37.泊我国《证券轨投资基金管冤理暂行办法倦》规定，基膝金管理公司赏的最低实收赵资本为人民部币＿＿蔬A办＿＿元。名A.1军000万择B.3班000万匪C.5粮000万去哄D.一亿舞38.蹲率先推出外取汇期货交易翼，标志着外拦汇期货的正旅式产生的交贤易所是＿＿思C或＿＿。睛A.纽妙约证券交易荣所粱B.芝匀加哥期货交密易所茄C.国伶际货币市场冷D.美燕国证券交易鸡所删39.民美国国库券婶期货是采用驳指数报价的加，该指数是子＿＿世C去＿＿。吉A.1测00与国库衰券年收益率扔的差拢B.1努00与和约距最后交易日泼的3个月期慕伦敦银行同乳业拆借利率却的差救C.1燕00与国库厚券年贴现率荒的差跟D.1浓00与国库滑券年收益率抄的和三40.设美国长期国紧债期货可交哥割债券的剩爆余期限不少阻于＿＿角A迈＿＿。厘A.1肚5年茎B.1步0年罩C.3顽0年僚D.2户0年不43.姻可在期权到怎期日或到期死日之前的任季一个营业日粉执行的期权米是＿＿裳A快＿＿。迹A.美骤式期权处B.欧焦式期权喉C.看例涨期权握D.看应跌期权撑44.效认股权的认斑购期限一般于为＿＿薄B锯＿＿。切A.2阁~10年畜B.3乳~10年鸦C.两蕉周到30天惨D.3嘴个月到1年递45.评金融期货的沾交易对象是斤＿＿沾C捐＿＿。盆A.金腿融商品惊森B.金融商工品合约虑C.金额融期货合约货D.金叶融期权静47.掏优先认股权绘实际上是一箱种普通股票宾的＿＿满C粱＿＿。仿A.长计期看涨期权窄默B.长期看涝跌期权螺C.短秩期看涨期权宪D.短重期看跌期权额50.佩在计算股价锯指数时，先胶计算各样本胆股的个别指毅数，再加总忆求算术平均沸数，是股价趣指数计算方步法中的＿＿为A生＿＿。亡A.综孝合法软B.计展算期加权法涌C.基括期加权法淡D.相咱对法锣56.齿＿＿扇A巧＿＿是会员怖制证券交易食所的最高权没利机构。抽A.会屠员大会床赢B.理事会胞C.董亲事会请D.监坚察委员会丢57.膏根据我国《絮证券法》，摩对证券公司夸实行＿＿畅A蔑＿＿管理。继A.分茂业赛B.混纳合帆C.综惰合途燃D.分类各60.剖证券公司管真理的原则要钉求证券公司惭把＿＿叙B踩＿＿放在首孝位。办A.流这动性扶B.盈名利性竞汤C.安全性摇D.变唉现能力色63.存发起人以工答业产权。非高专利技术作菊价出资的金驱额不得超过镰股份有限公屠司注册资本肯的＿凝B咸＿＿＿蛋A.1鹿0%蚀B.2彩0%联C.3凑0%喜D.4梦0%摇64.闯公司财产能条够清偿公司电债务时，其穗支付的顺序绩为＿＿弓B拆＿＿南A.缴平纳所欠税款勒。职工工资遵和劳动保险得费用。清算陵费用。清偿辟公司债务佛B.清截算费用。职桨工工资和劳声动保险费用蛙。缴纳所欠蓬税款。清偿蚂公司债务误架C.清算诚费用。缴纳叠所欠税款。泄职工工资和扛劳动保险费精用。清偿公龄司债务虚D.职富工工资和劳弃动保险费用愚。清算费用秋。缴纳所欠奏税款。清偿拴公司债务全65.他发起人持有躺的本公司股厨份，自公司荡成立之日起剩＿咬C邻＿＿＿年内覆不得转让。A.1B.2C.3D.4越66.知通过证券交预易所的证券碗交易，投资然者持有一个吓上市公司已引发行的股份幕的＿＿以C眉＿＿时，继遮续进行收购流的，应当依吨法向该上市际公司所以股宵东发出收购钟要约。忠层A.20%沃B.2芦5%堡C.3冒0%笔D.3掌5%裙67.缠发行公司债蚁券时，该公柳司的累计债猾券总额不得清超过公司净洁资产的＿＿雷A葡＿＿愿A.4瞒0%边B.5足0%酱C.6纲0%愁D.7狱0%殊68.地证券的代销跟。包销期最梅长不得超过块＿＿义A驻＿＿。斤A.9台0天姐B.六先个月锁C.九廊个月恳D.一营年扛69.随以募集设立蔽方式设立股避份有限公司励的，发起人荷认购的股份闹不得少于公丽司股份总数剩的＿＿单D厦＿＿，其于战股份应当向基社会公开募雷集。臂A.1涉5%偿B.2轻0%仆C.3炊0%振D.3帽5%粱（二）裳多选题见1.本名身不能使持丹券人或第三附者取得一定棒收入的证券航称为＿＿漂BD淹＿＿。爬员A.商业汇作票裕B.凭降证证券龙讯C.商品证穴券秘D.无孙价证券伪3备.有价证券耀按经济特征慌和法律特征技划分可以有韵＿＿相ABCD羞＿＿。弓A.增箱值性消炒B.收益性灵零C.风险性顽D.产堤权性剪5.2胞0世纪70浴年代以来，撑世界证券市刊场出现了高炮度繁荣的局乐面形成了＿枯＿关BC耍＿＿的全新斤特征。呢A.证吸券交易快速却化强B.证其券市场自由氧化砌稳C.金融证宇券化饥D.证浇券市场产业千化铃7.根浆据股票的定优义，股票的代基本要素是至＿＿胁ACD胳＿＿。悔甲A.发行主金体双B.票饭面金额腥C.持羞有人迹断D.股份抬8.无垒面额股票的鞋特点是＿＿饲ABC圣＿＿。鸭A.可己以明确表示行每股所代表乱的股权比例堵锐B.发行或布转让价格灵沾活附C.便侧于股票分割败D.为怨股票发行价绒格提供依据从9.每纹股股票所代殿表的实际资垮产的价值，踏可称为＿＿扑BCD怒＿＿。宴A.内芒在价值盟B.帐捞面价值项熟C.每股净层资产展D.股头票净值侧10.裁股票的未来器收益包括＿队＿节ABC剩＿＿。矩地A.股息收壳入绘B.资宿本利得啄虚C.股本增喝值收益敏D.清尚算价值绞11.娱普通股票的枝功能有＿＿冷AB屋＿＿。症卸A.筹资预功能羽B.投贸资功能晒C.投较机功能赵迟D.保值功尘能俭12.求普通股股东泰的义务有＿川＿睁ABC高＿＿。充烈A.遵守恰公司章程惯B.依网其所认购的蔬股份和入股曾方式缴纳股屡金走C.除暴法律。法规陕规定的情形围外不得退股掠D.必惕须参加每次传的股东大会砖15.届影响债券偿框还期限的因百素主要有＿必＿练BCD头＿＿。朝A.债起券票面金额字避B.资金使舰用方向箩C.市纵场利率变化菠D.债匆券变现能力先16.掘债券的性质及可以表述为扮＿＿式AC师＿＿。脸毫A.属于有粪价证券余B.是舅一种真实资析本念资C.是债权惹的表现陡D.是瞧所有权凭证细17.溜债券的特征条有＿＿洒ABCD随＿＿。卡海A.偿还性天B.安北全性坟C.流单动性绩D.收缎益性慢18.印按记息方式筑分类，债券痕可以分为＿吗＿装ABCD裙＿＿。樱籍A.单利债盖券的B.复晕利债券呀C.累沾进利率债券导D.贴津现债券扇19.旗从债券发行师日起，经过残一定宽限期崇后，按发行敞额的一定比鲁例，陆续偿享还，到债券姥期满时全部离偿清。这种躁偿还方式属步于＿＿邪AD最＿＿。愁氧A.期中寄偿还科B.展潜期偿还幼C.全以额偿还善D.部仍分偿还陵20.晋债券和股票颈的区别表现筐在＿＿分ABCD沈＿＿方面。艺美A.权利恼B.目泪的严C.期锦限燃D.收位益和风险市21.嫩公债与其他拉债券相比，细有以下特点沉＿＿寺ABCD摄＿＿。践A.流脏通性强防茄B.收益稳链定种C.免镰税待遇宿D.安垮全性高善23.槽1981年醋以来，我国纷发行的国债惯品种有＿＿业ABCD界＿＿。筒量A.国库券妥B.财刚政债券唤C.国孔家重点建设控债券珍D.保方值公债胸24.纪＿＿絮BC互＿＿是不能脂流通转让的缸。立A.基掌本建设债券害B.保脱值债券口C.财听政债券爸D.特降种债券粱25.尤公司债券作醉为公司为筹虾措资金而公铸开负担的一双种债务契约润，其特征为核＿＿牙ABC域＿＿。重穷A.契约性负B.优倾先性宗陷C.风险性迅D.股捎权性咸26.岭＿＿唯ACD煌＿＿不属于寇抵押证券。诱A.信逐用公司债烟B.不灶动产抵押公缎司债辅穷C.收益公桥司债乖D.保番证公司债炉27.饥债券是一种医＿＿尝BC驶＿＿。听A.真室实资本鸭津B.虚拟资镇本娇C.有协价证券及D.收崇益凭证炮30.利决定基金运忆作费率高低失的因素有＿纹＿驾ABC候＿＿。捎拢A.基金规陵模训B.基警金风险疫C.基扯金表现物D.最羡低投资额青31.玻作为一种成匙效显著的现汗代化投资工场具，基金所是具备的明显妈特点是＿＿商＿＿-.侵浮A.较高舟收益旬B.分慢散风险取C.专替家管理愤D.规牛模效益素32.粉契约型基金约与公司型基角金的区别在抗于＿＿袜BCD惰＿＿。丢A.资绩金的性质不富同诉礼B.投资者袍的地位不同过C.基馅金的营运依坡据不同史D.基馒金单位的价楼格决定依据企不同蜻33.躁汇率风险大镰致可分为＿歌＿馋CD核＿＿。唇谎A.升水风券险娃B.贴俗水风险踏C.商呈业性风险携迫D.金融性狂风险沙34.障可转换证券架的要素有＿浊＿印BCD铅＿＿。搜退A.转换利降率龄B.转形换比例援C.转坡化价格下D.转鹅换期限夕35.呜期货价格的瞎特点是＿＿育ACD滨＿＿。芳惭A.预期性间系B.隐秘性筐C.连园续性伯D.权吩威性路36.槽金融期货的艺功能主要有则＿＿承BD晕＿＿。苹石A.投资功施能庆B.套凭期保值功能刻C.筹层资功能雄坊D.价格发物现功能便38.存棒托凭证的优缴点为＿＿龙ABC乌＿＿。裙A.市消场容量大径B.发它行一级AD图R的手续简王单。发行成干本低丛C.避纸开直接发行串股票或债券循的法律要求后D.利水息率较低数40质.金融商品粥的基本特性计为＿＿妻ACD聪＿＿。裹沟A.同质性艺B.多起样性醋C.价葛格的易变性舍D.耐积久性堪43.证临券交易所的普管理制度包创括＿材ABC钞＿＿＿几个口方面。回A.对桂证券上市公蕉司的管理师搜B.对证格券交易行为下的管理玉C.对号场内证券交针易商的管理李D.对伴投资者的管史理种46.生证券交易所救的会员大会巡的职权包括痕＿＿跳ABC详＿＿。声焦A.制定和号修改证券交班易所章程领B.选密举和罢免会古员理事彻C.审至议和通过理卫事会。总经茎理的工作报版告霸郑D.审定对匪会员的接纳虫48.地属于证券服赏务机构的公遍司有＿＿障BC款＿＿。僵钩A.证券公绢司爬B.证基券登记结算械公司谋C.证压券投资咨询稿公司冒D.保五险公司湖51在旗代理买卖业僚务中，证券堪公司应遵循碗的三大原则如为＿＿篮ABC清＿＿。弊揭A.代理原父则奥蜘B.效率原打则肃C.公湿开、公正、梯公平原则购阔D.勤勉原尼则摇53.较在信息披露微时的基本要顷求为＿＿僻ABC福＿＿。命洒A.全面性搭B.真侧实性获C.时盯效性祥D.公覆正性叠54.糖证券投资咨霸询机构的从在业人员不得妈从事＿＿破BCD养＿＿行为。蛋迫A.向客户目提供买卖股箱票的咨询跳B.代升理委托人从居事证券投资宾C.与管委托人约定王分享证券投恨资收益或分误担证券投资镰损失撇角D.买卖纹本咨询机构脂提供服务的落上市公司的赶股票龙56.画公司合并可总以采取＿＿冷AB柏＿＿和＿＿娃＿＿两种方夜式。补A.吸秃收合并狼B.新汉设合并出C.吞沈并合并柳D.分缓立合并劫58.阔证券从业人周员是指证券浸中介机构中傅的一些特定杂岗位的人员西，可分为＿薪＿稠AC骡＿＿。茂浮A.专业人抗员淘B.专册职人员腥C.管僻理人员仗D.执蒸业人员旺（三）桃判断题棍1.证轮券的最基本诚特征是法律编特征和书面蜓特征。待T欢2.有旧价证券是虚墙拟资本的一呜种形式，有模价格，也有躲价值。晋F饥3.证衣券发行人是悄资金的供应塑者。爹F鸡4.间火接融资是指脏通过银行所伪进行的资金粗融通活动。令T兽5.普师通股票在权费利义务上不伏附加任何条渐件。控T笨6.股托份有限公司史发行的股票挎，可以为记汉名股票也可皂以为无记名开股票。姓T恐7.股纸票代表了股赞东对股份公聚司的所有权鬼，所以股票轧是物权证券互。鲁F妙8.B编股是外资股削。芝F字9.股强票发行可以爆实行折价发绩行。唯F般10.峰国有法人股凑的股权性质宪属于国有股淡权。暗T筒11.像债券是体现腊债权债务关负系的法律凭淡证。巨T残12.洲债券具有永筑久性的特性池。外F躁13.归债券的流动敏并不意味着案它所代表的读实际资本也双同样流动。状T惰14.虚市场利率下职跌，债券价债格上升。记T构15.素无记名国债蔑属于一种具询有标准格式厅实物券面的谅债券。比T屠16.介贴现债券是油属于溢价方均式发行的债擦券。获F见17.判复利债券的友实际收益率琴总比单利债屈券的实际收年益率高。粘F乓18.逆以发行债券产来筹资是金辣融机构的主咬动负债业务呆。揭T漫19.糟所有政府发臭行的债券都祖叫国债。谁F丢20.师公债没有风璃险。取F昨21.臭在欧洲发行并的债券就是京欧洲债券。禁F润22.丑武士债券是哈外国债券。踏T管23.雕龙债券是外叠国债券。倡F扔24.读证券投资基炉金的资产由根基金管理人妻保管。损F股25.来基金的收益瓜一定高于债污券的收益。雁F省26.苏基金资产的岩实际持有人冈是基金托管恳人。沿F灌27.监契约性基金絮不是法人。笛T筛28.绝公司型基金案的基金资产隔归基金公司秆所有。绞T衣29.倦开放式基金骆必须持有一库定比例的现承金资产。维T洗30.单开放式基金饭没有固定的醒期限。兽T提31.懂开放式基金具通常上市交遍易。袖F阔32.寺基金资产净颗值与基金单销位价格的变批化是完全一喊样的。竹F凡33.貌开放式基金所的基金单位办总数是固定谨的。灯F继34.筝期权的卖方维在一定期限支内必须无条我件服从买方兰的选择并履兽行成交时的断允诺。膨T四35.玉金融期货交膀易实行逐日芳结算制度。趁T量36.车可转换证券县持有者的身