投资人开户作业说明书

第一篇投資人開戶作業說明壹、前言1-1貳、相關規定1-2參、作業流程及作業程序說明1-19肆、注意事項及問題解答1-33伍、結語1-39陸、附件1-40壹、前言本手冊係證券商從業人員於受託辦理開戶作業時可參閱此手冊，期使閱讀此手冊後能對整個開戶作業有全盤之了解。一般投資大眾及相關從業人員亦可經由此手冊而對投資人如何開戶有相當概念。庆投資人欲買合賣國內有價晶證券效，削必須到經許滩可登記之證说券經紀商處刘辦理開戶晒，甚並與之簽訂替受託買賣契魄約陷。蚂證券商於完捎成開戶手續佳並將開戶資绣料及帳號傳喉送至交易所酷電腦檔案後烤，堂才得接受其战委託辦理買返賣有價證券果。床因此開戶作邮業為集中市让場之交易能碗否安全绝，刃把守了第一墨道防線倍，寒亦與證券商龟及整個市場证的管理巾，瞧有密不可分仿的關係勺。抽然而乳，该開戶作業之狭相關規定摊，境因帳戶種類党之不同而散筝見於「營業玻細則」、「笑準則」骨、远「管理辦法揉」毒、校「函令通則里」等等厘，予茲將其整理纽、狱集中悠，否俾利參考鹅。善以下章節將徒對現行開戶精作業作詳細胆介紹着。毕本手冊僅供艘參考，相關完法令規定概犯以相關主管结單位及本公离司正式公告葬為準约。编貳刘、避相關規定法源︰购證券商從業侵人員於受託陷辦理投資人鹿開戶作業時急，各項開戶磁作業之相關陕規定泡，皮因帳戶種類归之不同而散毙見於「營業毕細則」、「帜準則」毫、产「管理辦法年」你、朴「函令通則司」等顾，味其法源依據蹈如下表所述晨，詳細條文笔內容請將滑份鼠移至下列维法規處按滑直鼠左鍵連結骆網站。健本國自然人瞒及法人開戶臺灣證券交易所股份有限公司章程第四十四條臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則第二條、第三條證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法證券交易法第一百三十八條、第一百五十八條臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第七十五條、第七十五條之一、臺灣證券交易所股份有限公司章程第四十四條臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則第二條、第三條證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法證券交易法第一百三十八條、第一百五十八條臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第七十五條、第七十五條之一、第七十五條之二、第七十六條證券交易法第一百三十八條證券交易法第一百三十八條、第一百五十八條華僑及外國人投資證券管理辦法華僑及外國人投資證券管理辦法臺灣證券交易臺灣證券交易所股份有限公司章程第四十四條臺灣證券交易股份有限公司營業細則臺灣證券交易股份有限公司營業細則第七十七條、第七十七條之一、第七十七條之二、第七十七條之三、第七十七條之四臺灣證券交易所股份有限公司臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約头(三)信用方帳號開戶證券交易法第一百三十八條證券交易法第一百三十八條證券商辦理證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法臺灣證券交易所股份有限公司章程第四十四條臺灣證券交易所股份有限公司章程第四十四條臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第七十八條臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第七十八條證券商辦證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法珍(四)全權方委託開戶證券交證券交易法第一百三十八條、第一百五十八條臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則第二條、第三條、第十九條證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法臺灣證券交易所股份有限公司章程第四十四條臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第七十五條之二、第七十六條、第八十五條、臺灣證券交易所股份有限公司證券經紀商受託契約準則第二條、第三條、第十九條證券商內部人員在所屬證券商開戶委託買賣有價證券管理辦法臺灣證券交易所股份有限公司章程第四十四條臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第七十五條之二、第七十六條、第八十五條、第九十一之一條姑(一)開戶串帳號之編列怪證券經紀商灰除因特殊情挠況並註明原未因者，得將谨特定帳號予祖以空號處理腔外，應依開貌戶順序編列钓開戶帳號爬，钟但對於非當饼年度(曆年北制)註銷之运空號得依序雅填補使用之击。单(二)開戶健資料傳送交戏易所電腦之嫩時間翁1.每日亚08奖:杜3构0至17:筛00止醒。霸2.證券巩商對於新開江戶之委託人坟應完成開戶玻手續並將開唱戶資料及帳准號傳送至交码易所電腦後夏，箩才得接受其译委託辦理買眼賣有價證券驳。醉(三)證券国經紀商發現川委託人有左链列各款情事萌之一者，應酷拒絕接受開孙戶，已開戶毅者應拒絕接躲受委託買賣寄或申購有價跑證券五︰底1.未成傍年人未經法朗定代理人之滩代理者。率2.證券吼主管機關及薄本公司職員间雇員盖。映3磨.受破產之男宣告未經復式權者倾。逮4.受禁麦治產之宣告筑未經法定代野理人之代理信者册。巷5.法人劝委託開戶未名能提出該法依人授權開戶射之證明者归。演6.證券扶商未經主管押機關許可者役。奥7描.委託證券基商之董事、器監察人及受翠僱人，代理梳其在該證券叙商開戶。厨8下.全權委託妖投資之同一刷委任人對同奶一受任人在喝同一證券經化紀商(含各涉分公司)開女立超過一個怀以上全權委枝託投資帳戶旅者。但委任泛人如係公務这人員退休撫盟卹基金、勞晕工退休基金幅、勞工保險镰基金或郵匯藏儲金等政府诚基金，於其鸟委任同一受适任人為全權撇委託投資時很，得按其委捧託契約之不沿同而在同一低證券經紀商睬同一營業處贡所分別開立漫全權委託投票資帳戶者，驴不在此限。揉(四)證券觉商內部人員柔開戶委託買竿賣有價證券懂，應依本公咏司訂定之證麦券商內部人恨員在所屬證肝券商開戶委孕託買賣有價饲證券管理辦掉法之規定辦衬理。争委託人有左饲列情事之一泊者，證券經饥紀商應拒絕刺接受開戶，韵已開戶者應饶拒絕接受委题託買賣或申掌購有價證券坟。排1啦.因不如期障履行交割義奸務違反受託秃契約，經本社公司轉知各歪證券經紀商尊後，已結案艳而未滿三年需，或未結案沿且未滿五年雕者。细2.呆因違反證券悼交易法或偽董(變)造上因市有價證券坦案件，經檢弊察機關提起被公訴尚在審劝理中，或經浊法院諭知有蛾罪判決確定原未滿五年者盗。扎委託人違反往受託契約已谨結案者，證膛券經紀商應烂即通報本公晓司，本公司絮即轉知各證员券經紀商。宽(五)證券妇經紀商受理不全權委託投龙資之保管機钩構代理委任经人申請開戶应時，其帳戶岩名稱應載明准委任人及受岩任人，並簽引訂全權委託恼投資買賣證扔券開戶暨受衰託契約，同固時約定以保来管機構為款陶券交割代理滥人，並按本质公司電腦輸赞入畫面逐一肯輸入開戶資距料，另應檢宗具左列文件胆：工求1.委任人脸、受任人及桶保管機構所笔簽訂之全權恶委託三方權有義協定書影难本。怨2.全權衡委託投資之灶委任人為自喊然人者，其裙身分證明文通件影本；但乏委任人為無坝行為能力人咽或限制行為樱能力人，應腹加具法定代览理人或監護培人身分證明杀文件影本；艘全權委託投罚資之委任人军為法人或其痰他機構者，壮其法人登記边證明文件影诞本、稅捐機璃構發給之設料立扣繳單位王編配統一編沉號通知單影叨本(若屬營妄利事業得免创檢附上開通冲知單影本)苍及代表人身悟分證明文件披影本。衣3.全權耍委託投資之州受任人其公尊司登記證明锦文件影本暨剪代表人身分皱證明文件影扩本。屋结4.投資經麻理人(含職过務代理人)鱼或其他執行步買賣之被授俘權人身分證袄明文件影本棋，及全權委幼託投資之受姓任人對該等皆人員出具之虫授權書正本设。闻前項全權委刷託投資帳戶抱，證券經紀香商應俟完成辫開戶手續，侮並將開戶資尿料輸入本公呢司電腦檔案及，始得接受春委託買賣有响價證券。其初投資經理人底(含職務代谊理人)或其商他執行買賣香之被授權人呆事後變更時盆，非經更新圾第一項第四箭款所列之文情件，不得接跃受其委託買毒賣有價證券测。俊(六)證券贯商內部人員帖之開戶規定题1.證券呆商內部人員舌，泪係指下列有哭關人員争︰婶(1)證券馆商之董事海、蔬監察人及受陪僱人員枣。块但法人董事号、名監察人限於陈法人本身及务其代表人捡。芦(2)前款未人員之配偶幻及未成年子贴女得。叫前項人員限竞在所屬證券英商開戶委託倦買賣首，肺並不得利用灯他人名義為义之远。心其買賣委託埋單應先經所杨屬部門主管道簽章历。尼2.證券挎商對於其內蕉部人員之開站戶帳號應與琴其他委託人菠區分剧，冠帳號為七碼环，乒前二碼為卡「疗九八惰」，西後加四位流爸水號及一位偏檢查碼，身括分碼為「０陕００」桂。茄3.其他吸相關管理規捞定參閱劲「枣臺灣證券交偏易所股份有副限公司證券救商內部人員燥在所屬證券快商開戶委託腾買賣有價證庭券管理辦法爸」勺(詳如附件垃條文二十一往)侄。饰(七)「證辣券經紀商」掩以自有資金搭委託買賣之库開戶規定充1.證券恭經紀商得以渔自有資金投录資上市有價者證券恢，饶但應於其他兵證券商辦理占開戶委託買祸賣惧。冷2暖.證券商受轨理本國證券阶經紀商辦理熔開戶時响，职其帳號之碼帅數仍為七碼泛，爪前四碼居「夜九八九九采」，蹦後加二位流葛水號及一位贯檢查碼状。(灿例凉︰佩甲證券商受全理第一家本扁國證券經紀仔商辦理開戶守時统，抢即編予九八酿九九０一再腾加一位檢查献碼气)寺；受理外國举證券商在本丝國設有分支醉機構並經營捞證券經紀業额務者辦理開贤戶時丈，地其帳號仍為辣七碼起，胸前五碼激「庄九九八九九颈」，羊後加一位流帖水號及一位线檢查碼语。(汁例丽︰餐乙證券商受玻理第一家外爬國證券商在档本國設有分登支機構並經裕營證券經紀适業務者辦理观開戶時允，宗即編予九九估八九九一再跃加一位檢查含碼坊)。尽3.前項砖開戶資料中毒「叫身分碼起」倍欄位早，怨本國證券經浴紀商應鍵入助「600」收，填外國證券經煤商應鍵入「伶403」脑。酸(八)大陸象地區人民之窜開戶規定灾︰热1.本人许開戶佛(1)親持均身分證明及丹經許可進入购臺灣之證明冶文件帮，欢並檢附經稽椅徵機關核發寇遺產稅或贈北與稅之繳清母證明書或其斜他證明書件赶。草(2)「身威分證字號」挤欄位以旅行散證核准字號朝(十碼)恒，予取消第3眯，排4碼坟，削並於首位加乐「宅C香」共九碼债，魂例镇︰填旅行證82欺入出字第3还30168蚂92號圾，ID许=目C驻82016渐892(九发碼)浑。槐2.代理北人開戶鞋(1)由代苗理人親持本册人與委託人扔之身分證明脱、烦委任授權書油(須經大陸既地區公證處甲公證及財團箩法人海峽交危流基金會驗碗證)及前項疤之相關文件利。萝(2)「身球分證字號」仔欄位以代理直人身分證字疫號適用依，炒並以「陶C馆3」取代其桨前二碼涌，膛例壶︰畏代理人身分给證字號津A道21265意7616污，ID足=崭C舟31265滨7616(幼十碼)彻。秘3.「身秋分碼」欄位腊應鍵入「勒510资」泽。黄4.開戶呢時應一併開桑立證券集中道保管劃撥帳断戶启，袄並將其有價悔證券送存饺，翅始得委託賣猫出钻。之5.前項惊帳戶僅得受格託賣出律，带不得受託買租入取。踢(九)本國梅自然人及法夜人之開戶規耀定眼1.委託悔人為自然人泄者肾，怀應親持身分交證正本辦理扭開戶並當場挡簽章储，拆但委託人為逢無行為能力框(未滿七歲件或禁治產人期)或限制行摔為能力(七孝歲以上而未顺滿二十歲且智未結婚之未慢成年人)時计，静應由其法定步代理人或其正他合法之監绸護人親持本旅人及委託人伏之身分證正雪本辦理開戶捆並當場簽章遮，玻如委託人尚丘未領取身分蠢證時带，赢得以戶籍謄淡本(或戶口暴名簿)代之锹。枪法定代理人左(父母)以顺外之合法監钳護人並應檢灵附具有監護胃權之證明文志件(例如法支院指定或戶腐政機關登記参者)。身2.委託绑人為法人派眉駐國外工作兔者，得委託两代理人親持传代理人及委皂託人之身分怀證正本，檢龟具經我國駐乱外機關或委托託機構認證砌之授權書及骄派遣法人出箩具之派駐國寇外工作證明而文件辦理開奖戶。框后3.委託人物約定每日買穷賣最高額度腰未超過一佰疫萬元，且不辈開立信用交逮易帳戶者，漫證券經紀商矮得接受委託汤人經由網際蜻網路、書信饱或其他方式洋申請開戶，泡俟委託人在畅受託契約簽宋章，並經證输券經紀商確亲認後始生效软力。證券商看對於此種方俱式開戶之徵趋信可自行決牧定，但日後雹調整當日買阔賣最高額度颠時，仍應依仆相關規定重野新辦理徵信窜。慎金4.委託人佳為法人者胳，籍由被授權人辆檢附法人登情記證明文件缝影本、稅捐灌機構發給之卷設立扣繳單鹿位編配統一搅編號通知單蹄影本(有營嫩業編號者可优免附此一通念知單影本)役、合法之授基權書暨法人痕代表人及被值授權人身分辅證影本辦理急；證券經紀木商並應以函健證方式確認陶係屬授權開勾戶。赌5.上開敞二項代理開烫戶、授權開葡戶者，證券谦商非俟完成滥開戶手續及预函證確認程挂序，並將開见戶資料及帳蚊號鍵入本公霸司電腦檔案恐，不得接受漏委託買賣或荒申購有價證吧券樱。垒6.「身贫分證字號」黄欄位惧，辛自然人應鍵图入其惊「造身分證統一瓶編號呜」，仅法人應鍵入斗「锦營業編號衫」，威若無证「钥營業編號棕」女則鍵入稅捐植機構發給之耀設立扣繳單鸽位編配黑「浸統一編號眼」。匪7.「身分器碼」欄位良，漠自然人應鍵踏入「000呜」坑，绑法人依其性滋質參考下表匆鍵入適當之洲編碼群。

贼110-本衔國政府機構岔160-本羽國投資公司抹120-本浆國銀行汪170-本岭國一般公司矩130-本崇國信託公司乏181-本腐國公司員工谎福利委員會纷140-本仍國保險公司怜182-本铺國一般財團谋，盆社團法人兆(十)華僑嫁及外國人之悟開戶規定戴1.外國砖專業投資機扶構厉外國專業投疑資機構申請横直接投資國颗內有價證券呀者白，后應遵照華僑诞及外國人投糊資證券管理踢辦法規定施，限檢具下列文嫌件向證券經杀紀商辦理開奸戶烛，皱並於完成開受戶手續後乔，羊由證券經紀恼商檢具下列间第(1)款草文件函報本谁公司備查李︰繁(1)主管授機關許可函古件影本维。奋(2)國內方代理人或代忠表人辦理國池內證券買賣面之開戶朱、悼買入證券之凭權利行使疏、河結匯之申請灵及稅捐繳納称等各項手續厌之授權書或框指派書影本睁。纽(3)國內赚代理人或代筝表人之國民适身分證吸、巾居留證影本述或公司執照的影本炮。启(4)指定垃辦理證券有面價投資之款扰券保管熟、耕交易確認臭、危買賣交割及假資料申報等其事宜之保管抚銀行契約書帝影本偿。广2.境內星、袍境外華僑及换外國人第境內華僑或线外國人申請信直接投資國阶內證券者素，殖應檢具本公砍司許可函及军符合主管機橡關規定之資踏格證明文件摊(自然人為曾外僑居留證眨，辅法人為我國捡登記證照)挖，排向證券經紀战商辦理開戶束買賣有價證乡券翅。吊境內華僑或抖外國人向本滨公司申請前浇項許可時壶，涂應填具申請亮表异，董並檢附前項煎主管機關規御定資格條件害之證明文件遥及三份聲明便書(無大陸济資金聲明書幻、屈僅就外國專钻業投資機構瘦等三種身分碑中擇一之聲叉明書盐、绸以及未發行栋中華民國公他開發行公司卖股票之認購辉權證聲明書损如附表二之绘一、二及三烫)静。粥境外華僑或线外國人向本屈公司申請第室一項之許可架，给應填具申請塔表夹，认並檢附下列贩文件罪。稿(1)符合债主管機關規清定資格條件轨之證明文件戚。义(2)國內组代理人或代敞表人辦理國券內有價證券茅買賣之開戶夕、碍買入證券之六權利行使与、就結匯之申請赛及繳納稅捐德等各項手續善之授權書或房指派書喇。肝(3)國內距代理人或代绝表人之國民疮身分證号、赌居留證影本枯或公司執照续影本果。愧(4)指定伏辦理有價證颗券投資之款竖券保管筹、栋交易確認妹、仙買賣交割及倘資料申報等骑事宜之保管逆銀行契約書宝副本局。呼(5)前項勾規定之三份右聲明書狠。格境外華僑或欺外國人應檢贯具本公司許呆可函及前項层(1)～(叛4)項文件宰向證券經紀绒商辦理開戶崖買賣有價證李券赵，派證券經紀商慢受理開戶時掀，滴應以本公司牲許可函所載定名稱為交易翻戶名悼，舌並於完成開芹戶手續後函祸報本公司備删查寸。筐3.投資宇海外可轉換迟公司債者著投資海外可赠轉換公司債绘並請求轉換哈為股票之華妹僑或外國人病委託其國內叔代理人代理众開戶時保，振應檢具本公对司許可函及密下列申請許诵可時所檢附骗之文件影本疗向證券經紀甚商辦理開戶掘。区證券經紀商肯受理開戶時度，渐應以本公司网許可函所載芝名稱為交易奋戶名染，被且該帳戶僅同得受託賣出币，震不得受託買怀入将。盘前項許可之惨申請采，员應填具申請亮表塘，狮並檢附下列拥文件向本公亮司辦理蛾︰堪(1)發行蓬公司出具海将外公司債持亭有人轉換為隆股東之證明撕文件僚。淹(2)申請立人授權符合恼主管機關規其定資格條件拴之國內代理砍人辦理轉換先申請棚、勾國內有價證连券保管勉、菠交易開戶棵、紫交易確認播、钳買賣交割嚷、游結匯申請育、否繳納稅捐及泪代理行使股脾東權之授權启書正本及國舟內代理人公呼司執照及其遍負責人身分躬證明文件影劲本滥。燃4.投資纪海外存託憑军證者残證券經紀商怀接受海外存竟託憑證存託先機構之國內家代理人代理在其開戶時尝，翼其帳戶名稱择應以能表彰跪該上市公司你有價證券之赤權利義務關赢係勒，茅並應檢具下绸列文件萄︰上(1)存託猾契約約定事赠項影本朱。伏(2)主管朱機關核准發发行海外存託银憑證函影本候。叶(3)存託讽機構授權國翁內代理人之牙授權書影本净。药(4)存託榜機構國內代教理人或代表兔人之國民身亿分證曲、巧居留證或公畏司執照影本笛。饱(5)保管让契約約定事毛項影本常。怨前項交易帳潮戶考，疤除該存託憑辰證之發行計识畫筝，妄存託契約及抽保管契約中志已載明存託伶機構得自集封中交易市場莫買回再發行赛，谦且俟存託機靠構填具申請裹書並檢附上做開載明得買议回再發行之立文件影本(系含簡譯本)古函報本公司拨核備後漏，做證券經紀商辱始可受託買扣入該存託憑茅證表彰之有成價證券者外磨，多一律只准受衬託賣出狸。姜投資海外存奸託憑證並請换求將存託憑沈證兌回原有廊價證券之華北僑或外國人率委託其國內浓代理人代理灌開戶時怎，可應檢具本公启司許可函及新下列申請許详可時所檢附擦之文件影本竟向證券經紀炭商辦理開戶抽。版證券經紀商倒受理開戶時踩，怠應以本公司呼許可函所載集之名稱為交收易戶名肾，然並於完成開疯戶手續後函踩報本公司備悔查醉，乒但該帳戶僅讽得受託賣出筛，会不得受託買尽入渐。县前項許可之罚申請鸽，挎應填具申請付表雾，屋並檢附下列击文件向本公独司辦理痕︰态(1)存託搅機構出具之征海外存託憑瓣證持有人兌毛回原有價證偏券之證明文前件某。之(2)申請残人授權或指欢派符合主管展機關規定資葡格條件之國疫內代理人或往代表人之授售權書或指派喘書正本夹，足及國內代理联人或代表人滴之國民身分绵證比、莲居留證或公宏司執照影本盆。环(3)委託头金融機構辦镰理款券保管胞、宝交易確認鸦、驻賣出交割及密資料申報等悉事宜之委託即保管契約書粉副本球。扰5.經濟哥部專案核准项及外籍員工欢配股等辛(1)經濟晒部投資審議猴委員會或科尘學工業園區棵管理局或加线工出口區管顷理處專案核班准者，須檢曲附核准文件恰影本及稅捐椅機關規定之今所得申報納芝稅代理書(盛若於停徵證澡券交易所得捆稅期間得免庭檢附上開申摊報納稅代理展書)，連同鸽委託買賣有写價證券受託下契約副本，效專函報經本橡公司函復同射意開戶後，揉始得受託買芝賣，並以其惜原核准投資虚計劃內之有暑價證券種類招及數量為限荐。后(树2粘)因贈與、抖繼承、或依兽公司法第二根百六十七條灰規定取得有惰價證券、或菜於喪失本國鸣國籍前取得参之有價證券皮，以及基於握該等有價證绢券所生之增睬資認股及配眉股者，應檢返具本人護照堪影本及左列注文件向證券奔商辦理開戶择，並僅限於鸡賣出上開之紫有價證券。斜A片、贈與取得共者，應辦理虽過戶手續，鞭並檢附遺產戚及贈與稅法郑第四十一條灰規定核發之烘贈與稅完稅殖或免稅證明课書。亿B秆、繼承取得秃者，應辦理吗過戶手續，笨並檢附遺產短及贈與稅法讯第四十一條贸規定核發之卖遺產稅完稅房或免稅證明责書。的C由、依公司法盈第二百六十兼七條規定取烈得者、應檢烫附認股時之约員工在職證做明及認股證承明文件。塌D碑、喪失本國脂國籍前取得维者，應檢附贺取得有價證窄券之來源證贞明或其他相英關證明文件宪。界(3)前已舱經本公司同竿意開戶者岛，父一律只准受啄託賣出石，兼不得受託買收入锤。戴6充.以上五類读身分之華僑斤及外國人開锹戶奔，宁其「帳號」渔、膏「身分證字敲號」凯、悄「身分碼」喊及「稅籍編红號」等欄位础之規定如下胜表辣︰

阻類別贝帳號煌身分證字號清身分碼锁稅籍編號偶外國專業投化資機構耐99崇xxxx-钓x脸Fxxxx酒xxxx天(女證期會許可缘函中之身分投編碼的)冠401扶扣繳單位虏統一編號暴境內早、程境外華僑及末外國人宏997碰xxx-x拾(忠境外寄)熔998劫xxx-x接(境內)悄Fxxxx睁xxxx剂(赖交易所許可然函中之身分责編碼流)榴403(法芬人)浩404(自飘然人)队稅籍編號(舒自然人)银扣繳單位統质一編號(法琴人)木華僑及外國收人非996荒xxx-x冠(僻境外、境內沈)腿Fxxxx重xxxx填(紧交易所許可拼函中之身分翼編碼缩)木413(法平人)笛414(自还然人)偷稅籍編號(元自然人)讽扣繳單位統染一編號(法素人)避投資海外可吊轉換公司債伏者伍95召xxxx-玻x粮(只准賣出势)壁稅籍編號(糟自然人)役扣繳單位統谈一編號(法凑人)废520饱稅籍編號(位自然人)件扣繳單位統纯一編號(法吼人)键投資海外存弦託憑證者胶94樱xxxx-暗x跟949xx刊x-x奔(桂只准賣出爱)悦稅籍編號(粗自然人)湿扣繳單位統请一編號(法吊人)过405络稅籍編號(牌自然人)板扣繳單位統丽一編號(法己人)羊經濟部專案碰核准(含營耐業細則第七亏十七條第一氏項規定身分捞)鹅普通帳號赞(只准賣出翁)搁稅籍編號(拥自然人)尼扣繳單位統法一編號(法沸人)灿200(僑纸外自然人)侄380(僑肾外其他法人阳)洒稅籍編號(医自然人)员扣繳單位統陡一編號(法兽人)拘大陸人士驼96上xxxx-桃x湖(按只准賣出妥)蒜Cxxxx猾xxxx(左本人旅行證两)功C3xxx锣xxxxx斑(贴代理人身份暖證字號温)霸510钻無些(十一)外罗國專業投資杂機構與境外侨華僑及外國识人投資國內骗證券次，转指定國內代踪理人或代表捷人之資格條饮件伐1.代理久人农(1)自然寸人須有行為奋能力朽，飘華僑及外國输人以居住於帆中華民國境且內領有外僑天居留證者為外限爸。啊(2)法人卵以依中華民津國法律設立情，吉得經營代理救業務者為限曾。调(3)境外答華僑及外國蠢人須指定保双管銀行擔任叛結匯代理人注。者2.代表巾人罗外國專業投搁資機構及境裳外法人得以么在中華民國初境內設有代舱表人辦事處普之代表人或补分支機構之悔負責人為代谎表人权。垦3.外國猪專業投資機咬構更換代理度人或代表人款應事先函報验證期會備查裹。摇境外華僑及苏外國人則向晶台灣證券交韵易所報備屡。绩(十二)代源理人資訊通愉報規定:补證券經紀商秘應逐日將當患日單一帳戶参成交金額達贡新臺幣一仟剪萬元以上客隐戶之「委託舞買賣證券代摧理人」姓名次、出生年月蛇日及身分證偏字號以及成层交日期等資烫料，傳輸至坛本公司，且府日後遇代理槽人異動，包果括代理人新判增或註銷時受，證券商亦犯需傳輸上開贴資料至本公熊司。灰(十三)甘信用帳戶之弄開戶規定格委託人為自劈然人者运，贺申請開立信哲用帳戶時桃，保應親持國民粮身分證正本遵，斜當場簽具信糖用帳戶申請通書及融資融奏券契約書节，洲並檢附印鑑脖卡或簽名樣鞭式卡婆，疑所得及財產龟證明與交易积紀錄谨。兽2.委託骨人為法人者每，刮應由被授權寨人檢具授權稻書银、万被授權人與坦代表人國民全身分證正本蓬、涝法人設立(假變更)登記友事項卡正本技及法人登記染證明文件正员本女，敬辦理前項開吩戶手續畏。记前項身分證危明文件影本颤及法人設立纯(變更)登撇記事項卡正弃本扬、构授權書正本草應予留存因，环影本部份應腿加蓋讲「抬經核確由本风人或被授權临人親自申請躬開戶且與原锐本無誤薪」绒字樣戳記钳。性3.證券范商受理開立厌信用帳戶澡，标應詳實徵信步確認委託人竖合於開戶條层件割，旗具體徵信方侦法暂、农徵信資料纱、西徵信結果載畏明信用帳戶践申請書坝，男並填製開戶读卡載明開戶陆日期編列帳版號；委託人怠為法人者哀，换應另函證委袍託人確認係棉屬授權開戶呆。挡4.證券奴商於完成信殃用帳戶開戶杜後物，探應將開戶資旋料傳送至交寨易所電腦作薯業部拆。炎5.證券认商受理委託脖人開立信用割帳戶以每人磨一戶為限痒。谦(十三)信季用帳戶之註畜銷規定顿1.開立抚信用帳戶之语委託人連續期三年以上無挡融資融券交烤易紀錄者抵，爆證券商應即岁註銷其信用超帳戶並通知炎委託人照。乘2筐.委託人開愤立信用帳戶怕後捐，三如需終止其踪帳戶凉，顷應填具旦「谢終止信用帳溪戶申請書训」，尼證券商經查蚁明其融資融驱券債務均已梢結清時澡，稿應即辦理銷报戶贪。箩前二項情形升，怪委託人自銷撕戶之日起艇，怒三個月內不亿得再申請開柏戶沈。窑參软、登作業流程及滩作業程序說蝇明相︰印一罗、淡本國自然人置及法人開戶但(一)開戶似作業流程潜投資开人添證券吵商院交易所强（電腦作業施部）B012.辦理開戶1.申請開戶55.開戶查詢B28就每日销08霸:部3戒0～17:倡00基(二)開戶络作業項目說默明竟︰考1.申請红開戶牢(1)俗自然人申請庄開戶須親持颗國民身分證括正本闭、丙印章示、凯並隨附影本暗二份降，橡與經許可登超記之證券經印紀商簽訂受鞠託買賣契約刻。略委由代理人岸開戶者督，兼應加具委託制書暨代理人味身分證赌。忙(2)市法人申請開减戶須檢附法卸人登記證明抽文件影本膜、瞧稅捐機構發针給之設立扣赖繳單位編配盾統一編號通抄知單影本(印有營業編號户者可免附此饱一通知單影仓本)翅、女合法之授權碗書暨被授權某人身分證正咳本院，虎與經許可登益記之證券經剪紀商簽訂受丹託買賣契約童。仇2叛.辦理開戶仰︰刊證券經紀受陆託開戶狱，凉應依下列規浊定辦理姻︰摊(1)委託结人為自然人俊者灶，窃應親持身分皱證正本辦理密開戶並當場糊簽章纷。类A笨、委託人為国無行為能力短人或限制行醋為能力人者灌，應由法定伪代理人或監袄護人親持本亿人及委託人绞之身分證正胞本辦理開戶寻並當場簽章抢，如委託人手尚未領取身准分證時，得娱以戶籍謄本啦或戶口名簿顷代之；監護场人並應檢附理具有監護權已之證明文件欺。米B始、委託人為脉法人派駐國叫外工作者，蝶得委託代理皱人親持代理续人及委託人陕之身分證正雀本，檢具經崇我國駐外機杜關或委託機惊構認證之授吵權書及派遣惠法人出具之之派駐國外工雷作證明文件毁辦理開戶。禽C蚕、委託人約器定每日買賣筛最高額度未惭超過一佰萬辟元，且不開街立信用交易厦帳戶者，證统券經紀商得姓接受委託人聋經由網際網位路、書信或聚其他方式申界請開戶，俟躬委託人在受拢託契約簽章票，並經證券影經紀商確認略後始生效力怎。證券商對怠於此種方式馆開戶之徵信刮可自行決定舟，但日後調琴整當日買賣突最高額度時宋，仍應依相水關規定重新品辦理徵信。浑A蜜、但委託人俘為無行為能乏力(未滿七疯歲或禁治產暖人)或限制趋行為能力(起七歲以上而浪未滿二十歲树且未結婚之勾未成年人)馒時渗，博應由其法定亭代理人或其坡他合法之監沫護人親持本锻人及委託人柏之身分證正绞本辦理開戶民並當場簽章税，协如委託人尚员未領取身分师證時红，检得以戶籍謄直本或戶口名语簿代之点。戒法定代理人嘱(父母)以惭外之合法監洽護人並應檢苗附具有監護撒權之證明文五件(例如法谁院指定或戶惰政機關登記精者)。嘱(2)委託叙人委由代理奇人代辦開戶垮手續者讲，手由代理人親因持本人與委件託人之身分剖證正本及委爸託人親自簽全名蓋章之委类託書代為辦狸理；證券經饭紀商並應以安函證方式確惧認係屬委託令開戶掏。愚(3)證券碧經紀商除因赔特殊情況並设註明原因者槽，得將特定晴帳號予以空肺號處理外，扮應依開戶順械序編列開戶器帳號急，喉但對於非當棚年度(曆年贿制)註銷之府空號得依序吐填補使用之帐。且證券經紀商降對於新開戶肃之委託人應假就其填寫事塘項詳與核對里有無錯誤遺给漏径，柴且非俟完成叛開戶手續及这函證確認程恰序，並將開臭戶資料及帳洒號鍵入本公纵司電腦檔案句，探不得接受其届委託辦理買款賣或申購有镇價證券底。验4鞋.傳送開戶驳資料济(1)證券断商應將新開肢戶資料仍，担於每日权08奋:潜3萄0～1翅7植:00傳送驱至交易所電滴腦作業部改。犯(2)證券革商應確認前村項傳送作業位完成仰，灭才得接受其叫委託辦理買仓賣有價證券顽。暑(3)證券哈商傳送開戶爸異動及註銷盼資料之作業丛時間比照第屋(1)項辦猴理慨。松5.接收亩開戶資料庙交易所電腦熄作業部捏每日裹08翠:炸3裂0至1惭7考:00接收四證券商之開久戶資料叨。竹二拍、待華僑及外國争人開戶竖(一)身分窝分類填︰垫華僑及外國接人買賣集中吃市場有價證下券共有五類事身分版︰便1.外國紧專業投資機长構蝶。货2.境內蝶、叛境外華僑及兼外國人僻。伸3.投資储海外公司債怕者涂。萄4.投資村海外存託憑有證者勇。握5.經濟从部專案核准递者(含本公侵司營業細則循第七十七條方第一項規定诊之身分)亿(二)開戶拢作業流程促投資人宿證券商贞證期會忘交易所庆交易部货電腦作業部每日08:30～17:006.接收開戶資料備查2.審核5.傳送開戶資料&函送備查4.辦理開戶1.申請許可3.申請開戶每日08:30～17:006.接收開戶資料備查2.審核5.傳送開戶資料&函送備查4.辦理開戶1.申請許可3.申請開戶１．外國專業投資機構每日08:30~17:002.審核6.接收開戶資料備查5.傳送開戶資料&函送備查4.辦理開戶3.申請開戶1.申請許可每日08:30~17:002.審核6.接收開戶資料備查5.傳送開戶資料&函送備查4.辦理開戶3.申請開戶1.申請許可５．經濟部專案核准者４．投資海外存託憑證者３．投資海外公司債者２．境內、境外華僑及外國人慢(三)開戶暂作業項目說师明吸1.申請蹲許可模︰睡華僑及外國棉人投資國內加證券應依其松身分類別填缝寫申請表(魂如附表一〜蛛四)径，窑檢具申請表惭附件欄中之餐書件向主管轧機關申請許直可(第1類滩向證券暨期捉貨管理委員坦會申請碧，岔餘者向交易部所申請)拉。匀2.審核飞︰章主管機關依须法審查题，齐合格之申請猾案件發給許蹲可函鸡，潮不合格者予乡以退件蛙。导3.申請開魂戶老︰功申請人依交附易所營業細抱則規定檢具债相關書件向滔證券經紀商杆申請開戶霜。蜜其身分類別墙與適用條文早如下表及。

咐類別蚁適告恶用枕浑條牲炸文圈1.外國專治業投資機構浊營業細則第众七十七條第种四翅項轧2.境內冶、炸境外華僑及而外國人境營業細則第荣七十七條之裙四善3.投資海刷外公司債者厉營業細則第顾七十七條之徒三枝4.投資海匹外存託憑證叉者咱營業細則第奔七十七條之寺一菊5.經濟部匙專案核准者洒營業細則第帅七十七條第唐一項墙6.大陸人组士斤營業細則第灵七十七條之伤二燃4.辦理碎開戶资(1)證券蛙經紀商受華旬僑或外國人姐開戶琴，富應依營業細惭則第七十七岸條卫、里第七十七條习之一煤、脉第七十七條静之二佛、些第七十七條微之三削、科第七十七條苹之四之規定专開立帳號並酸簽訂受託契典約塑。查(2)開戶疏帳號與相關霉欄位請參閱重作業須知第猴(九)項第征6款圖表弓。王(3)完成娱開戶手續後度，售將帳號傳送蹲至交易所電焦腦作業部同，引並函送交易防所交易部備镇查遗。忽5.傳送拥開戶資料停&函送備辱查邀(1)證券谊商應將新開霉戶資料川，床於每日结08盒:院3兰0～1昌7立:00傳送骑至交易所電丹腦作業部並允函報交易所妙備查您。册(2)證券箭商應確認前爽項作業完成费，永才得接受其锐委託辦理買剑賣有價證券熄。拣(3)證券且商於每日亦桐可透過主機沾連線向交易仗所電腦作業拆部要求查詢历，確定資料垂之正確性妇。瞧6.接收恨開戶資料逗︰枝交易所電腦料作業部每日塘08挺:昆3叼0至1滩7驼:00接收疫證券商開戶悦資料舰。叫三票、缎信用帳戶開超戶摔(一)開戶央作業流程缠投資驻人屿證券候商道交易所萍（電腦作業条部）1.申請開戶2.辦理開戶1.申請開戶2.辦理開戶漆每日面08悉:城3正0～1省7劈:00井(二)開戶遍作業項目說找明搞1.申請环開戶竞委託人為自然然人者倦，骄申請開立信筐用帳戶時夕，安應親持國民药身分證正本做，慰當場簽具信同用帳戶申請祝書及融資融咸券契約書读，凤並檢附印鑑舌卡或簽名樣戚式卡显，蚊所得及財產莲證明與交易训紀錄寻。俘委託人為法谣人者泡，忘應由被授權菊人檢具授權乌書览、壮被授權代表病人國民身分棵證正本宁、行法人設立(侮變更)登記者事項卡正本饰及法人登記映證明文件正低本斧，宴辦理前項開勉戶手續爱。勾前項身分證梢明文件影本课及法人設立茫(變更)登详記事項卡正止本窃、岁授權書正本启應予留存贫，稼影本部分為品加蓋至「团經核確由本广人或被授權少人親自申請右開戶且與原变本無誤肆」艘字樣戳記厕。护2缓.辦理開戶尝證券商受理描開立信用帳禁戶尸，柿應詳實徵信冤確認委託人脊合於開戶條结件晚，渡具體徵信方肝法励、惹徵信資料裂、棒徵信結果載电明信用帳戶券申請書驻，院並填製開戶摄卡載明開戶何日期編列帳爷號；委託人猪為法人者避，石應另函證委赠託人確認係涌屬授權開戶蚊。除3.傳送通開戶資料火(1)證券灶商應將新開房戶資料(含初註銷)泛，完於每日歉08世:申3鸽0～17:堡00傳送至露交易所電腦盒作業部最。诉(2)證券铃商亦可透過锐主機連線向架交易所電腦乳作業部要求棉查詢，確定无資料之正確杠性必。固4钻.接收開戶锤資料蜂交易所電腦胳作業部每日泥08袭:氏3扣0至17:巴00接收證将券商之開戶糟資料膛。传四文、醒全權委託帳棒戶開戶滥(一)開戶好作業流程雷投資辅人返證券骡商绝交易所光（電腦作業声部）1.申請開戶2.辦理開戶1.申請開戶2.辦理開戶户每日解08虹:雅3训0～1垂7牢:00刺(二)全權狂委託開戶項宗目說明炕證券經紀商恼受理全權委被託投資之保蛾管機構代理原委任人申請催開戶時，其聪帳戶名稱應天載明委任人戒及受任人，阔並簽訂全權冈委託投資買妹賣證券開戶污暨受託契約渔，同時約定动以保管機構割為款券交割未代理人，並挪按本公司電甚腦輸入畫面密逐一輸入開箭戶資料，另多應檢具左列别文件：味(1)委任芹人、受任人凑及保管機構丹所簽訂之全草權委託三方惕權義協定書挖影本。茎(2)全權废委託投資之籍委任人為自才然人者，其饼身分證明文援件影本；但梨委任人為無能行為能力人店或限制行為猾能力人，應广加具法定代岗理人或監護而人身分證明属文件影本；吐全權委託投液資之委任人膏為法人或其建他機構者，达其法人登記婚證明文件影辈本、稅捐機态構發給之設吧立扣繳單位晃編配統一編乖號通知單影犯本(若屬營事利事業得免族檢附上開通徐知單影本)扎及代表人身讽分證明文件静影本。雷(3)全權仪委託投資之泽受任人其公炒司登記證明攀文件影本暨愤代表人身分款證明文件影租本。傻(4)投資嫌經理人(含啦職務代理人储)或其他執五行買賣之被希授權人身分葵證明文件影跪本，及全權浊委託投資之卧受任人對該汽等人員出具荷之授權書正算本。脸前項全權委陶託投資帳戶违，證券經紀邀商應俟完成方開戶手續，茎並將開戶資烂料輸入本公姑司電腦檔案尾，始得接受蹲委託買賣有齐價證券。其夕投資經理人摆(含職務代恩理人)或其购他執行買賣桐之被授權人载事後變更時元，非經更新蕉第一項第四胶款所列之文乖件，不得接煎受其委託買半賣有價證券瓜。蛛4榆.傳送開戶炭資料功(1)證券砌商應將新開搁戶資料航，谱於每日容08疯:挖3适0～1究7州:00傳送卸至交易所電很腦作業部瘦。糊(2)證券厨商應確認前副項傳送作業姿完成钞，教才得接受其走委託辦理買雨賣有價證券灵。企(3)證券线商傳送開戶愁異動及註銷截資料之作業搏時間比照第使(1)項辦沉理眠。班(帖4纵)證券商亦衣可透過主機令連線向交易击所電腦作業们部要求查詢屿，確定資料超之正確性签。闪5.接收開矿戶資料嚷交易所電腦币作業部柳每日碌08继:蹈3鉴0至1蛋7幅:00接收咐證券商之開范戶資料家。慈五腥、恢代理人資訊团通報作業离(一)通報裳作業流程摄代理籍人捷證券后商竹交易所骤（電腦作業雾部）1.委託買賣1.委託買賣2.累計成交金額達一仟萬以上或代理人異動购每日杰08淡:吴3挑0～1寸8颗:00裁(二)代理杜人資訊通報高制度項目說洲明丈1.作業說断明:友(1)證券斜商每日應將兔未曾申報過闷之當日單一约帳戶成交金首額達新台幣撕一仟萬元(乏含一仟萬元承)以上客戶像之「委託買共賣證券代理醒人」姓名、卫出生年月日杏及身分證字碰號以及成交侵日期等資料浇，傳輸至本景公司，一旦钻該客戶代理胡人資料經傳午輸後，續後影該客戶遇有扫代理人異動侦，包括代理日人新增或註男銷時，證券李商亦需傳輸膨上開資料至环本公司。暖(2)前項谈所稱單一帳屈戶成交金額俯達新台幣一指仟萬元(含亿一仟萬元)勇以上者，係宿指集中交易劝市場及櫃檯逗買賣成交金主額之合計金艺額。叉(3)前揭尚規定證券商么對客戶委託算買賣證券代卷理人傳輸，擦對於客戶為惯外國專業投币資機構(含啄QFII切及希NONQ获FII)塌及國內專業粉投資機構，伸包括銀行、倘保險公司、陆自營商、基搅金管理機構视及其他符合购主管機關規斥定之機構，敲得免適用前萍開傳輸之規击定服。趣2.傳送委落託買賣代理章人異動資料樱(1)證券融商應將代理磁人通報資料奶，桌於每日别08壁:水3尸0～1柏8退:00傳送剂至交易所電雁腦作業部鹊。着(2)證券邀商應確認前快項傳送作業危完成戒，熊才得接受其遍委託辦理買沾賣有價證券脸。誓(3)證券丧商傳送代理文人刪除及註厚銷資料之作是業時間比照培第(1)項陶辦理挨。夕3.接收代渣理人異動資裹料永交易所電腦棒作業部灿每日语08慨:兴3圈0至1坊8将:00接收榴證券商之代显理人異動資根料明。钻肆逆、占注意事項及贸問題解答钱證券商作業防時應注意事茶項惩一勿、锦開戶資料傳浪送湾(一)證券痛商作業人員挖將開戶資料佛傳送交易所马電腦作業部娱時窝，烤應確實收到脂電腦作業部导回覆之「結万果訊息」脆，季檢視「結果祸訊息」為正臣確時才算完灯成開戶技，中否則應將該侮帳戶錯誤情范況處理後逮，掠再次傳送電聚腦作業部疑，都直到「結果冠訊息」正確搁為止跪。椒(二)證券液商作業人員干將開戶資料掩傳送交易所尚電腦作業部箩時肆，另若無法收到咳電腦作業部纲回覆之「結养果訊息」处，冈應檢視本身危檔案傳送建F.T控.(接收端涛)是否為正辨常連線乓，抵經重新啟動爸F.T.(肃接收繁)房後仍無法收急到「結果訊信息」争，孟則請來電交零易所電腦作味業部薯，补由相關人員定協助解決滋，炒不可將資料残重覆傳送少，储以免造成錯辩誤尊。悄二灭、述開戶相關欄评位披(一)帳號浙欄援1.開戶拔帳號除因特喂殊情況並註苏明原因者，介得將特定帳斩號予以空號杀處理外，應于依開戶順序陵編列狠，垫不得跳號木，状但對於非當啊年度(曆年伤制)註銷之卧空號得依序眨填補使用之纤。漫2.本項梅欄位與「身雪分證字號」折欄固、霸「身分碼」拍欄田、藏「稅籍編號生」欄有對應疼之關係(詳呈閱附表五之定一、附表五渣之二吊、附表五之吩三哲「投資人開森戶相關欄位鄙說明」)宾。其3.本項欄访位不得修改护[備註脏︰祖開戶帳號於葱民國八十年嚼由六碼(含陈檢查碼)增王為七碼重，院若有未調整辆者應儘速予海以調整(如饶內部人員帳肾號仍為09针8丧xxx-x凉者應調整為柏98xxx互x-x裳)]肆(二)強迫舍輸入碼欄它如遇戶政機洁關所編列身善分證字號之臂檢查碼有錯合誤則在本項描欄位鍵入"唇1"逆，昂除此之外皆朋不得使用本冈項欄位忙。另(三)民國宫別绿民國為"坦"(空白字量)耀，更民國前為"此B怪"胸。诸(四)戶名等欄间必須是本BIG-5嚷CODE痒不能含有缺ASCII泉字元虹，速例()筛、"坑抱"、A、-葱等字元皆艘不允許顾。奋(五)檢查陶碼贩帳號檢查碼物公式荡︰凉例.證券商服代號=天5890帳愚號=0请00063科5890孟勺刻芽店00006炉3文x坚137冰1增国税艳替13713改7墓-----厕-----逢-----丝-----裁-----峰---刊5430谅务赠托直00006刷81设5+4+3注+8+1=蒜21踩拌抵取個位之補驰數喜即10-待1=9驱晒闪檢查碼=吼9搏三吵、疯帳戶刪除逝證券商作業朽人員如開錯程帳戶负，俊開戶當天可喘將該帳戶刪公除提，仪並將刪除之闸帳戶傳送交贴易所電腦作旱業部绒。否隔天則無法然使用刪除功拉能贝，亩而只能將該新帳戶予以註颠銷祝。王刪除帳戶之商帳號仍可使枝用雹，棍而註銷帳戶燕之帳號則於留下一年度(钞曆年制)才郊可使用抹。咽四争、丧一人一戶隶同一投資人乎在同家證券见經紀商僅能称開立一個帳壶戶销。滋投資人開戶抛作業相關問鞭題問答南︰戴一统、然投資人如何典確定自己未坊被冒名開戶榆？桃答偶︰努可由本人親遭持身分證明垂文件正本向巾台灣證券交稿易所稽核室浇查詢理。缺二姜、梳自然人開戶辛需要準備什企麼資料？利答：自然人产辦理開戶時复，厨應親持國民列身分證正本早及印章，並殖隨附影本二铜份，與經許柿可登記之證眨券經紀商辦性理開戶及簽喊訂受託買賣麦契約拼。乘三验、挺法人開戶需就準備什麼資辟料？腾答免︰头法人辦理開肾戶時須檢附趟法人機構登孟記之證明文浸件影本昏，敌稅捐機構發轻給之設立扣颈繳單位編配此統一編號通稳知單影本茫(粮有營業編號肠者可免附此躲一通知單影召本)杀，爬合法之授權仅書及被授權荐人身分證童。族四愚、坑如何委託代腔理人代辦開朋戶手續？犬答太︰壤委託人不親投自辦理開戶析而委由代理焦人向經證券兴經紀商簽訂桃委託買賣契尿約時胸，善由代理人親炕持本人與委伐託人之國民副身份證正本兄，啊連同影本二脖份及委託書隐代為辦理開筒戶手續匀。盆五拉、修未成年人可单否在證券經吩紀商開戶委碰託買賣證券赶？南答：可以榜。堤但應由法定粉代理人或其遇他合法之監童護人親持其蹈本人及委託茶人之國民身喜分證正本娘，恒並在委託契阴約上簽章梅，叮註明其親屬投關係，法定刚代理人(父旱母)以外之撞合法監護人架並應檢附具烫有監護權之绒證明文件(贺例如法院指艳定或戶政機灯關登記者)会。另對委託屡買賣證券之寻業務憑證均阔須由法定代全理人簽章娇。梁晌六贞、耽開戶後可否库立即買賣股芦票及受益憑昌證？摸答贿︰居投資人於完锡成開戶委託幼手續何，贤並經證券經柱紀商將開戶开資料及帳號剖鍵入本公司章電腦檔案後额，驼方得受託買巴賣股票及受掉益憑證删。大七立、础何種人不得勇辦理開戶？迹答中︰(鞠一)未底成年人未經密代理人之代够理或允許者拜。来(二)摄證券主管機脆關及證券交乐易所職員但、劈雇員述。增(三)杯受破產之宣哥告未經復權皮者娇。样(四)窗受禁治產之秆宣告未經法虫定代理人之蔽代理者偶。辫(五)衔法人委託開质戶未能提出惊該法人授權贞開戶之證明妙者勿。革(六)宰委託證券商鲜之董事、監袄察人及受僱兵人，代理其桌在該證券商长開戶。近(七)秒全權委託投零資之同一委凉任人對同一余受任人在同脑一證券經紀私商(含各分如公司)開立文超過一個以陆上全權委託抢投資帳戶者竭。奔(八)们證券自營商受未經主管機畜關許可者坊。依(九)猛證券經紀商旗未經主管機稀關許可或本摘公司同意者固。门(十)舅因不如期履稳行交割義務灯違反受託契个約，經本公壁司轉知各證我券經紀商後栗，已結案而议未滿三年，津或未結案且套未滿五年者栗。奇(十一皇)因違反證奴券交易法或体偽(變)造条上市有價證读券案件，經棵檢察機關提踢起公訴尚在桃審理中，或爷經法院諭知斥有罪判決確乘定未滿五年皇者。威笨八裤、红政府機關弯、摸金融機構及卫公營事業單污位之職員是蔽否可以開戶逃委託買賣股涌票？画答劲︰墓除證券主管害機關人員外夕，币其他均可開吸戶宰。咽九矮、脏投資人如何柜註銷帳戶？石答合︰鲁投資人已開去立之帳戶辦悼理註銷時膏，替須在當初辦见理開戶之證蚂券經紀商填若寫註銷帳戶半申請書巧，则並攜帶本人塘國民身分證择等有關文件宇辦理吼。胞十留、塑證券商如誤悦將帳戶註銷稍，侍如何處理？耀答勒︰嚷證券商應來宰函交易所申木請恢復該註斯銷帳戶笨，向由本公司稽搅核室受理飘，宝經審核後轉与交易部辦理援恢復該註銷聚帳戶事宜帮。住十一尼、念證券公司之途股東或職員懒是否可以於贫本受託證券粘經紀商開戶成委託有價證帜券？酱答掩︰倡可以桃。声請參閱作業御須知第(五膛)項證券商希內部人員之邪開戶規定辦中理開戶夏。睬十二啄、爬同一投資人职最多可在同允一家證券經舍紀商開立幾凳個帳戶？乞答业︰蚂同一投資人蛮在同一家證沾券經紀商僅盒能開立一個休帳戶勿。狱十三、何謂愿外國專業投陵資機構？赴答︰外國專费業投資機構数，指在中華她民國境外，食符合證券主筑管機關所規舍定資格條件宝之外國銀行脉、保險公司赌、證券商、凤基金管理機锯構及其他投浙資機構。方十四、何謂景境內、境外规華僑及外國仍人？远答︰境內華并僑及外國人恼，指居住於霉中華民國境枝內領有外僑祸居留證之自饮然人，或外上國法人在中凤華民國境內占設立之分公缴司。窝例如，中華蛙民國境內設额有分公司之右外國保險公妙司及外國證吃券商在台分踩公司應視為字境內外國法家人。舌境外華僑及剧外國人，指好在中華民國盏境外，非屬鸡外國專業投粉資機構之華睬僑及外國人毕。做十五朽、佩傳送開戶資剑料時出現「雷身分證字號毙重覆」或木ERROR专CODE堆「1狭J凯」忘，铁如何處理？轧答项︰渔表示該投資细人在貴公司出已有開戶蔽，踪請查出其帳迹號龙，乖應將其舊帳旷號註銷後才渗可再開立新园帳戶(註銷抹及開立新帳网戶應切記要朵傳送至本公杜司電腦作業燕部)缘。怪十六粱、完傳送開戶資圾料時出現「剧身分證字號顾、捞帳號挂、院身分碼不配敲合」或后ERROR雕CODE袭循「私1F态」产，由如何處理？锐答迅︰环表示開戶資岂料中「帳號争」眨、泼「身分證字梨號」及「身很分碼」欄位浓中部分欄位介值有誤尿，正請參閱附表巩五之一、附伪表五之二「暮投資人開戶尼相關欄位說脖明」镰，忧將上開欄位暮調整後再傳罗送本公司電油腦作業部限，愁直到正確為怪止夺。烫十七论、扎傳送開戶資缺料時出現「也稅籍編號錯运誤」或息ERROR湿CODE隙「1H」咽，喂如何處理？韵答虫︰鹅表示該帳號召為外資帳戶怒，拒應在「稅籍奴編號」欄位痒鍵入稅籍編来號(請參閱朗附表五之二才「投資人開宇戶相關欄位厨說明」)哥。拿惟該開戶資证料已進入本鬼公司電腦青，周應將其從本子公司電腦刪订除後吧，跃再傳送正確洁開戶資料至矿本公司電腦缴作業部搅。锦十八佳、帝傳送註銷帳斑戶時出現「服新開戶不能必註銷」或化ERROR饼CODE同「52」悬，钥如何處理？给答语︰柿表示該帳戶惑為本日之新趣開戶义，王如因故欲重慌開戶應使用呀「刪除功能坟」將其從本池公司電腦刪层除後种，锄再傳送正確词開戶資料至甩本公司電腦锻作業部堪。州十九树、喝傳送開戶資时料時出現「纺姓名欄格式捞錯誤」或易ERROR绝CODE假「15」芦，姓如何處理？件答贞︰乎表示該開戶买資料「姓名屡」欄位有誤递。秀「姓名」欄载位必須是在BIG-5授CODE酒不能含有烦ASCII算字元躬，答例()双、”沾傅“、A、-病等字元责，源請更正後再考傳送正確開储戶資料至本近公司電腦作腔業部否。埋二十居、避傳送開戶資亏料時出現「窜該筆資料已菠存在」或耗ERROR霞CODE逆「34」盏，买如何處理？永答脆︰歌表示該開戶患資料已傳送脊至本公司電处腦作業部宝，钓如收到本公丢司回覆正確猜之「結果訊番息」後省，凶請勿再重複痰傳送买。谣二十一道、永傳送信用開惜戶資料時出梳現「未滿三篇個月不得信桑用交易開戶朵」或倍ERROR变CODE洲「1K」买，杠如何處理？台答善︰逼表示該帳戶阀開戶日期未步滿三個月骂，旦依規定不得劫開立信用交凳易帳戶(請健參閱附件條赠文三十一)秆。牵二十二脊、研傳送開戶資胡料時出現「明錯誤總筆數敌超過五十筆蓝」或顽ERROR双CODE脖「99」象，勿如何處理？纸答漠︰圈表示該傳送衔資料檔案格些式有誤豪，前請檢查更正闹後再重新傳帽送翅。蛇二十三、證衬券商以某一累身分證字號龄要求接收其吃聯合徵信資愧料(哪B27)梢時，出現當界事人姓名欄政位空白時，躁如何處理?率答:因聯合抢徵信系統可矛查詢某一身示分證字號在肌整個市場的纳開戶情形，暴若該身分證理字號在市場弦上尚未開戶旺，以聯合徵伟信系統查詢构該項資料時缠，則會查無周符合該身分哑證字號的任俭何資料(包腾括姓名)。机此時可以請滔券商先開戶槽成功後，再拾以聯合徵信捏系統查詢該亩項資料。伍、結語汁開戶作業可付說是站在整蜡個集中市場孟運作中的最拒前線焰，护其管理之良屯窳亦關係著恐數百萬投資蝶人之權益杆，纹本公司全體蛋員工願與各抛證券商從業谋人員共同努桥力运，握期使我們的凭投資市場能愚更加圓融格，汪更有保障凑。伏關於手冊之队異動，請注卧意以下事項者︰温一队、破本公司尚inter津net络網站：访。舌二锁、身本手冊是利领用亭Micro私soft责Word扇97甜工具製作。况三欣、盘各項法規條设文及業務若币有所變動，放本手冊亦將丝隨之更新。晴四群、杏作業手冊編蔬號原則：X1－X2X3X4－X5X6X7X1－X2X3X4－X5X6X7版本編號流水編號作業手冊類別笑(一)X1青表示作業手洞冊類別代號身，闭作業手冊代竞號為0堡。净(二)X2岗X3X4表行示作業手冊碎之流水編號攻(001~无999)已。玻(三)X5碗表示版別(译英文字母A蝇~Z)第一霞版為A版旗，矛當作業手冊价進行大規範钟架構調整時青則變更版別颜為B版第，摘餘此類推呆。粗(四)X6好X7表示版刘次(數字1挪0~99)求第一版版次刺為10阳，跃往後如有文雪字修改留，衫則在X7位酸加二成為1戴1版骆，牵如有條款增虾減時晶，辈則在X6位杏加一成為2岗1版演，椅此時X7位男不歸零尼，羽當如有架構悉調整時凤，X5哈變更成為B术版卫，返則X6X7据重新歸回1寺0版栗，闷餘此類推牌。附表五之一陸、附件附表五之一蚂投資人開戶淡相關欄位說翁明负本國自然人命、蹈法人浙類別况帳號仆身分證字號辨身分碼芬本國自然人睁普通帳號征身分證字號朗000晓本國公司畜、钩法人龙普通帳號贞營利事業編溪號贸扣繳單位統宣一編號肾110-本咐國政府機構座120-本命國銀行倡130-本融國信託公司颈140-本溜國保險公司柴160-本载國投資公司辜170-本撑國一般公司专181-本侮國公司員工赖福利委員會剖182-本敬國一般財團催，牌社團法人正185-非仗法人團體继本國投資信宇託基金(國吩內募集資金税)枝私募基金电97阀xxxx-帜x懂848xx申x-x舍營利事業編编號叼扣繳單位統适一編號腥150败160变受監護宣告雀未經撤銷者欣(只准賣出牙)忘普通帳號泻身分證字號逢188党證券商內部隆人員候98燥xxxx-蛛x棍身分證字號汤000考證券經紀商茧證券經紀商信自有資金垦9899挤xx-x设營利事業編半號墨600秃證金公司違症約戶脆證券經紀商卸錯帳绣、欣違戶專戶例證券承銷商育執行穩定價册格操作專戶怕普通帳號茶營利事業編存號铜600造,650贫（本家多戶州）棉600