工程建设监理概论

工程建设监理本课程所讲主要内容及章节第一大块：监理概论（教材中第一二章）第二大块：“三控”（教材中第三四五章）第三大块：合同管理（教材中第六章）第四大块：信息管理（教材中第七章）第五大块：安全生产（教材中第八章）第一章

绪论§1.1建设工程监理制度§1.2监理工程师§1.3工程监理企业§1.4建设工程监理理论基础§1.1建设工程监理制度建设工程监理制产生的背景建设工程监理的概念建设工程监理的性质建设工程监理的作用建设工程监理制产生的背景1、新中国成立以来工程项目建设管理模式沿革2、我国建设监理制度的缘起与发展阶段（88-93：试点；93-95：稳步推进；97年法律确定下来：全面推行）3、实行建设监理制后我国的工程建设管理体制历史沿革序号阶段形式特点1经济恢复时期（50~52）建设单位自营方式建设单位根据自己的财力和需要，自行组织实施2“一五”时期（53-57）建设单位负责制建设单位发包、施工单位承包3“二五”时期（58-62）投资大包干明确包干单位的经济责任和权利；但在实际上：工程投资实报实销，不讲效益460年代开始工程建设指挥部管理形式行政手段管理工程项目建设有利于集中力量确保重点项目建设，但不适应社会主义市场经济和WTO的要求580年代初工程总承包形式此改革没有触及建设单位，在实行中困难重重。680年代末建设监理制项目法人制招标投标制因人引入社会化的“第三方”—监理单位在建设方（业主）的授权下，监理单位对工程项目进行全方位的管理政府行政主管部门监理单位工程项目承包商项目业主管理管理管理承发包关系管理管理监理委托与被委托关系监理与被监理关系我国目前的工程建设管理体制我国目前的工程建设管理体制1业主利用市场竞争机制（工程招标），择优选择承包商，与之签订工程承包合同而建立起来的承发包关系2业主通过直接委托或工程项目监理招标，择优选择监理单位，与之签订工程建设监理合同而建立起来的委托服务关系3根据建设监理制度和工程承包合同、工程建设监理合同而建立起来的监理单位与承包商之间的监理与被监理的关系建设工程监理的概念词义推敲

基本概念监理概念要点工程建设项目业主承包商监理单位工程建设市场的三大主体“监理”词义推敲监：

可以照影的明亮的铜镜（古汉语）;对镜审视、察看。如监察、监督、监工、监测、监视、监管等词都含有上述之义。理：①通常指规律、条理、准则；②有修正、雕琢之义；③还具有媒介、中介的意思，因而具有“第三方”的含义；④管理；⑤又当作“吏”因此，“监理”：①以准则为一面镜子，对特定行为进行对照、审查，以便找出问题；②通过视察、检查、评价，以便对不规范的行为进行“修正、纠偏”，以使不规范的行为规范；③具有任务执行者的含义。综上所述，建设工程监理大体上可作如下表述：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对施工单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。建设单位，也称为建设单位、项目法人，是委托监理的一方。建设单位在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中重大问题的决定权。基本概念1工程建设监理的中心任务：控制工程项目目标：工程项目的投资、进度和质量目标、合同管理、信息管理、组织协调（三控制、二管理、一协调）2工程建设监理的基本方法：这是由目标规划、动态控制、组织协调、信息管理及合同管理等构成的一个系统，它们相互联系、相互支持、共同运行，形成一个完整的方法体系。3工程建设监理的目的：运用监理单位所拥有的专业技术、项目管理经念、法律法规等知识，为业主提供高智能的技术服务，“力求”在预定的投资、进度、质量目标内实现工程项目。监理概念要点建设工程监理的行为主体建设工程监理实施的前提建设工程监理的依据建设工程监理的范围建设工程监理的行为主体工程监理企业建设单位的委托和授权建设工程监理实施的前提建设工程监理依据国家颁布的工程建设法律、法规、规范、标准工程建设文件建设工程委托监理合同和相关建设合同批准的可行性报告建设项目选址意见书建设用地规划许可证建设工程规划许可证批准的施工图设计文件施工许可证

国家重点建设工程大中型公用事业工程成片开发建设的住宅小区工程利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程国家规定必须实行监理的其他工程建设工程监理的范围阶段范围建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段,但目前主要是建设工程施工阶段。工程范围建设工程监理的性质服务性科学性独立性公正性建设工程监理的作用有利于提高建设工程投资决策科学化水平有利于规范工程建设参与各方的建设行为有利于促进承建单位保证建设工程质量和使用安全有利于实现建设工程投资效益最大化现阶段建设工程监理的特点建设工程监理的服务对象的单一性建设工程监理属于强制推行的制度建设工程监理具有监督功能市场准入的双重控制法律法规体系法律、法规行政法规部门规章《建筑法》§1.2监理工程师一、监理工程师的执业特点二、监理工程师的职业道德、素质三、监理工程师的法律地位四、监理工程师的法律责任五、监理工程师违规行为的处罚监理工程师的概念1监理工程师：是一种岗位职务，是经全国统一考试合格并经注册取得《监理工程师岗位证书》的工程建设监理人员。2总监理工程师：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。3总监理工程师代表：经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权利的项目监理机构中的监理工程师。4专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。5监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。监理工程师的执业特点

既要懂专业知识，有专业技能、有丰富的设计和施工经验，经过工程监理知识的培训，还要经过执业资格考试，取得监理工程师执业资格证书，并经注册，方可从事工程监理。主要表现为以下几个方面：

1.执业范围广泛

2.执业内容复杂

3.执业技能全面

4.执业责任重大监理工程师的素质1较高的专业学历和多学科的知识结构2丰富的工程建设实践经验：工程建设地质勘测、规划、设计、施工、工程管理、经济管理、概预算、招标投标以及工程监理等实践经验。3良好的品德4健康的体魄和充沛的精力监理工程师的职业道德(1)维护国家的荣誉和利益,按照“守法、诚信、公正、科学”的执业准则;(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度,履行监理合同规定的义务和职责;(3)努力学习专业技术和建设监理知识,不断提高业务能力和监理水平；(4)不以个人名义承揽监理业务;(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职;(6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法;(7)不收受被监理单位的任何礼金;(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项:(9)坚持独立自主地开展工作。监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的,并建立在委托监理合同的基础上。《中华人民共和国建筑法》明确提出国家推行工程监理制度,《建设工程质量管理条例》赋予监理工程师多项签字权,并明确规定了监理工作师的多项职责,从而使监理工程师执业有了明确的法律依据,确立了监理工程师作为专业人士的法律地位;监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作,其权利和义务在合同中有具体约定。监理工程师的法律地位监理工程师的权利主要包括:

(1)使用监理工程师名称;

(2)依法自主执行业务;

(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章;

(4)法律、法规赋予的其他权利。监理工程师的义务则主要有:

(1)遵守法律、法规,严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作;

(2)恪守职业道德,维护社会公共利益;

(3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密;

(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务;

(5)不得出借《监理工程师执业资格证书》、《监理工程师注册证书》和执业印章;

(6)接受职业继续教育,不断提高业务水平。监理工程师的法律责任

违法行为

违约行为安全生产责任监理工程师的违法行为《建筑法》第35条规定:“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务,对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查,给建设单位造成损失的,应当承担相应的赔偿责任。”《中华人民共和国刑法》第137条规定:“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定,降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;后果特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。”《建设工程质量管理条例》第36条规定:“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同,代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承袒监理责任。”监理工程师的违约行为如果监理工程师出现工作过失,违反了合同约定,其行为将被视为监理企业违约,由监理企业承担相应的违约责任。监理企业在承担违约赔偿责任后,有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。所以,由监理工程师个人过失引发的合同违约行为,监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。其连带责任的基础是监理企业与监理工程师签订的聘用协议或责任保证书,或监理企业法定代表人对监理工程师签发的授权委托书。一般来说,授权委托书应包含职权范围和相应责任条款。监理工程师的安全生产责任目前监理工程师和建设单位承担安全生产责任尚无法律依据。监理工程师虽然不管理安全生产,不直接承担安全责任,但不能排除其间接或连带承担安全责任的可能性。如果监理工程师有下列行为之一,则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任。

(1)违章指挥或者发出错误指令,引发安全事故的;

(2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字,造成工程质量事故,由此引发安全事故的:

(3)与建设单位或施工企业串通,弄虚作假、降低工程质量,从而引发安全事故的。监理工程师违规行为处罚1)无证上岗处罚2)骗取证书处罚3)出借证书处罚4)注册违规处罚5)同时受聘于两个单位以上6)行为过失,造成不良后果的处罚监理工程师的执业资格考试和注册与继续教育基本要求：

理解监理工程师的概念，了解监理工程师应具备的素质、知识结构、职业道德和应遵守的工作纪律，了解监理工程师注册应具备的条件。监理工程师执业资格考试一、考试制度二、报考条件三、考试内容四、考试方式和管理报考条件

学历：大专以上学历实践经验：具有高级专业技术职称或取得中级技术职称后具有3年以上工程设计或施工管理实践经验业务培训：在全国监理工程师注册管理机关认定的培训单位经过监理业务培训，并取得培训结业证书。考试内容监理基本理论工程质量控制工程进度控制工程投资控制合同管理监理案例分析考试方式和管理

考试实行全国统一考试大纲、统一命题、统一组织、统一时间、闭卷考试、分科记分、统一录取标准的办法,一般每年举行一次。考试所用语言为汉语。对考试合格人员,

颁发《监理工程师执业资格证书》。经注册后,即成为监理工程师。中国建设监理协会负责组织有关专业的专家拟定考试大纲、组织命题和编写培训教材工作。监理工程师注册初始注册续期注册变更注册注册监理工程师的继续教育§1.3工程监理企业我国工程监理企业的组织形式公司制监理企业中外合资经营与中外合作经营监理企业工程监理企业的概念

工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。工程监理企业资质工程监理企业的资质按照等级分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为3个等级。监理企业的业务范围甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。工程监理企业资质管理制度资质构成要素：①注册资本②专业技术人员数量③工程监理业绩。一、资质等级和监理业务范围二、资质申请和升级三、资质管理企业营业执照监理单位的资质申请资质申请手续资质申请手续时,提供下列资料:

(1)工程监理企业资质申请表;(2)企业法人营业执照;(3)企业章程;(4)企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料:(5)工程监理人员的监理工程师注册证书;(6)需要出具的其他有关证件、资料。监理企业升级除提供上述资料外,还应当提供以下资料:

(1)企业原资质证书正、副本;

(2)企业的财务决算年报表;

(3)《监理业务手册》及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。工程监理企业的增项资质可以与其主项资质同时申请,也可以在每年资质审批期间独立申请。新设立的工程监理企业,其资质等级按照最低等级核定,并设l年的暂定期。资质等级

工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。

工程监理企业的资质等级标准如下：1综合甲级2甲级2乙级3丙级

综合甲级标准1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。2、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。3、注册监理工程师不少于60人,注册造价工程师不少于5人,一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次。4、企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度。

5、企业具有必要的工程试验检测设备。6、申请工程监理资质之日前2年内没有规定禁止的行为。7、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任造成质量事故。8、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。甲级标准1.独立法人资格且注册资本不少于300万元；2.企业技术负责人就为注册监理工程师，并具有15

年以上从事工程建设工作的经历,或者具有工程类高级工程师职称；3.注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于25人次;其中,相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数,注册造价工程师不少于2人。4.企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目。

5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系,有健全的技术、档案等管理制度。6、企业具有必要的工程试验检测设备。7、申请工程监理资质之日前2年内没有规定禁止的行为。8、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任造成质量事故。9、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。乙级标准1、有独立法人资格且注册资本不少于100万元。2、业技术负责人应为注册监理工程师,并具有10年以上从事工程建设工作的经历。3、注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次。其中,相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数,注册造价工程师不少于1人。4、有较完善的组织结构和质量管理体系,有技术、档案等管理制度。

5、有必要的工程试验检测设备。6、请工程监理资质之日前2年内没有规定禁止的行为。7、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任造成质量事故。8、申请工程监理资质之日前2年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生2起以上四级工程建设安全事故。丙级标准1.具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。2、企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有8年以上从事工程建设工作的经历。3、相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数。4、有必要的质量管理体系和规章制度。5、有必要的工程试验检测设备。资质审批

甲级工程监理企业资质，经省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门组织专家评审，并提出初审意见；其中涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航工程等方面工程监理企业资质的，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门商同级有关专业部门审核同意后，报国务院建设行政主管部门，由国务院建设行政主管部门送国务院有关部门初审。国务院建设行政主管部门根据初审意见审批。

乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由省、自治