基础知识模拟试卷二

试卷二应选项，不选、错选均不得分。本大题共600.530） A.商品B.实C.货币D.资 。 D.债券 基金的发展有利于市场的稳起到了丰富和活跃市场的作 C.英 C.金融D.金融互 ）负责ADR的和过户，安排ADR在存券公司的保管和 D.无法判断 不属于服务机构的是（。 B.投资C.会计师D.资产评估机26.（）是为集易提供场所和设施，组织和监督，实行自律管理A.管理B.C.中国业D.中 A.B.基 期限为10年的附息国债，这批国债属于（ 都属于有价B.权利相C.都是筹措的D.两者的收益率相互影 C.债券基金、基金和基金 C.D.存托凭证简称（A.GDRB.ADRC.CDR 择前50位的组成样本000所的分类股价指数包括（。A.B.C.下列关于深证成分股指数说法正确的是（恒生指数是由银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了（）种有 ）日内，向中国备案，颁发。 A.中国业务B.服务机 52.在（ 53.公司券经纪业务的，应当按托管的客户结算总额的（ A.公开B.登 择相应选项，多选、少选、错选均不得分。本大题共40140） A.新的普通B.将该权利转让给他 排有（。 有20名以上执业，其中5名以上曾从事过法律业务 A.A B.B D.N 次级市场是市场 A.货 C.知识D.土地使用 A.B.现货C.远期自2007年11月以来，主要的远期品种为（。 C.外 国可以采取的措施有（ C.撤 A.货 C.知识D.土地使用 B.对投资业绩进行预测C.0.530 实行核准制的目的在于，部门能尽法律赋予的职能，保证的符合 在债券的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满额为止的中 （） 优 所和中证指数于2003年12月31日发布上证380指数 深证100指数成分股的选取主要A股上市公司流通市值和金额份额两项指（） 两项以上的，其净资本不得低于1亿元（ 参考答案及解析 2.A[解析]市场较为重要的结构包括层次结构、品种结构和场所结构。B项描述的为层次结构；C项描述的为场所结构。3.D[解析]由于拥有、货币等，通常情况下，债券不存5.B[解析]普通股东行使剩余资产分配权有一定的先决条件。第一，普通股东要求7.D[解析]附有选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值8.B[解析]根据主体的不同，债券可以分为债券、金融债券和公司债券。根据式是债权人债券的一种收款凭证，而不是债券人制定的标准格式的债券。 15.A[解析]在ADR过程中，存券银行负责ADR的和过户，安排ADR在存券常联系，保证ADR的顺利进行。资者的就越大。故本题选B。它以1990年12月19日为基期，以全部上市为样本，以量为权数，按平样本股。深证A股指数以在 所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。100%；净资本与净资产的比例不得低于40%；8%；净资产与负债的比例不得低于20%。公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日务所等从事服务业务的机构。组织和监督，实行自律管理的法人。所的设立和解散，由决定。27.C[解析]根据《公司法》第26条的规定，公司的资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于资本的20%，也投资公司可以在5年内缴足。公司资本的最低限额为3万元。法律、行36.D[解析]财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向了1000亿元、年利率为5.5%、期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，属。票基金、基金等；按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金；ADR 25其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过1/3。处3万元以上30万元以下罚款；构成的，依法刑事责任。AB[解析]C项 ；D项 ABC[解析]享有优先认股权的股东可以有三种选择：一是行使此权利来新进行短期投资（如基金，其存续期就可短一些。二是宏观经济形势。一般来说，对象不同；目的不同；价格的含义不同；方式不同；结算方式不同。ABCD[解析]作为一种标准化的远期，金融与普通远期之间存在以ABC[解析]A、B、C三项均是参股公司应符合的条件，D项是参股特别安排：一是改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场，遏AC[解析]《从事法律业务管理》规定，从事务以列出律：公开市市及上司购大重购；司股励；司东；企接间其在上公，师可以接受当事人的委托，组织制作与业务活动相关的法律文件。AB[解析]为了规范会计师在、市场中的执业行为，投资者、债权人和社会公众的合法权益，财政部、中国于2000年6月制定并发布《会计师执BD[解析]A项应为券经纪业务已满3年。C项应为最近2年各项风险控制指标ABCD[解析]中国与司法部于2007年3月9日发布了《从事法管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；②有20名以上执业，其中5名以上曾从事过法律业务；③已经办理有效的执业责任；④最近2年未因违ABCD[解析]《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识、 务转让平台。C项错误，其他三个选项都是对转让系统的正确描述。定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的、交割系统；⑥有符合要求的1.B[解析]能提供高率的一般来自那些经营好、发展潜力巨大的企业，或者是QFII6.B[解析]在公司分配顺序上，优先排在普通之前。各国公司法对此7.B[解析]一般公司的信用状况要比和金融机构差，所以，大多数公司债券被9.A[解析]企业债券的在利率确定上，弹性越来越大。在这方面有三点创新：首先14.B[解析]2006年5月8日，中国发布《上市公司管理办法》明确规计价单位，以全部上市的B股为样本，以市价总值平均法编制。权股本数，即根据自由流通股本占A股总股本的比例赋予A股总股本一定的比例，以使务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂