2022-2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷B卷附答案

单选题（共85题）1、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期B.股份公司的经营现状和未来发展C.行业的发展前景D.宏观经济状况【答案】B2、证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。A.①②③B.①②④C.①③⑤D.②③⑤【答案】B3、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币500万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】B4、托管银行的主要职责包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B5、金融期货具备的功能包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C6、A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为（）。A.3B.0、375C.1、5D.0、67【答案】C7、信息披露的主体包括（）。A.①③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C8、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B9、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是(??)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】C12、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C13、关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、政府债券的特征是（）。A.①②B.③④C.②④D.①②③④【答案】C15、证券交易所的职能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D16、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【答案】A18、我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、一般情况下，本币贬值会（）本国商品出口，（）外国商品进口。A.促进，促进B.抑制，抑制C.促进，抑制D.抑制，促进【答案】C20、给出下列选项中（）的数据，可以计算出基金负债。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、IVC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和#ST股票价格涨跌幅比例为（）。A.3%B.5%C.8%D.10%【答案】B22、我国现行的证券投资基金的主要投资范围包括（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、关于基金认购费，以下表述正确的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D24、（2018年真题）在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】A25、关于深股通的说法中，错误的是（）。A.为进一步完善内地与香港股票市场互联互通机制，2018年5月1日起，深股通每日额度调整为100亿元人民币B.港联交所证券交易服务公司通过其指定网站公布深股通股票名单，相关股票调人或者调出深股通股票的生效时间以联交所证券交易服务公司公布的时间为准C.深股通股票以人民币报价和交易D.投资者在参与深股通交易时，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制【答案】A26、证券公司风险的主要特征有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A27、资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。A.交易品种的不同B.市场功能的不同C.组织形式和交易活动是否集中D.是否规范化【答案】C28、（2020年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（）．A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D29、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B30、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展【答案】D31、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A32、基金资产估值需考虑以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A33、按照流通与否，国债可分为（）。A.①②B.①②③C.③④D.②③【答案】D34、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、信用风险的构成要素分析以（）为中心。A.预期损失B.非预期损失C.违约D.损失【答案】C36、反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值／息税前利润倍数【答案】A37、下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（）。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D.律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务【答案】D38、基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.基金募集与销售B.投资管理业务C.基金运营业务D.特定客户资产管理【答案】B39、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A.货币供给量B.支出C.利率D.信贷政策机制【答案】B40、（2021年真题）企业可以通过（）实现对其他企业的的控股或参股。A.发行股票B.间接投资C.债券投资D.股票投资【答案】D41、（）属于分析战略风险需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（）。A.准入前国民待遇和负面清单原则B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】B43、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】A44、推动同业拆借市场形成发展的根本原因是()。A.存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制【答案】A45、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C46、下列关于股权类期货的说法中，正确的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益______，风险______。（）A.不稳定；大B.稳定；小C.稳定；大D.不稳定；小【答案】B48、以下关于多层次资本市场的意义表述错误的是（）A.有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型B.有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资，提升服务实体经济的能力C.有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济风险D.有利于促进产业整合，缓解产能过剩【答案】C49、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C50、金融市场，按照发行流通性质，可以划分为（）和（）。A.货币市场资本市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.—级市场二级市场【答案】D51、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C52、按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A53、以下不属于重大违法类强制退市情形中，不涉及（）领域。A.国家安全B.公共安全C.环境安全D.公众健康安全【答案】C54、到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D55、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A56、可转换债券的双重选择权包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B57、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C58、推进新股市场化发行机制内容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、股票风险的内涵是股票投资收益的（）。A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【答案】A60、2015年1月，（）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】D61、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A62、股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B63、按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.现货市场衍生品市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】B64、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】B65、下列选项中，属于社会公益基金的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A66、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员【答案】D67、根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收人的业务的是（）。A.表外业务B.中间业务C.其他业务D.以上三者都不是【答案】B68、变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】C69、下列关于商业银行柜台债券市场说法错误的是（）。A.是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场B.是银行间债券市场的延伸C.该市场只进行现券交易D.属于场内零售市场。【答案】D70、（2020年真题）关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D71、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D72、某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.4元B.2元C.0.6元D.2.6元【答案】A73、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D74、下面关于中央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】C75、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.1/4的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】B76、根据有关规定，股票