2022-2023年度基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟易错题库及答案下载

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单选题（共55题）1、下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。A.低于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券B.低于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息C.高于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券D.高于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息【答案】A2、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免【答案】D3、下列关于限价指令，说法正确的是（）。A.目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内B.希望以即时的市场价格进行证券交易C.让投资者暴露在价格变化的风险中D.当证券价格达到目标价格时开始执行交易【答案】D4、根据以下（）情况，可以判断保险投资基金“价格免疫”了。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】C6、关于期货市场的价格发现功能的存在条件，以下表述错误的是（）A.期货和现货市场之间不存在套利活动B.期货市场存在大批专业化信息收集和分析的投资者C.通过期货交易者对资产组合的调整，期货价格能更好的反映未来市场的变化D.研究表明期货市场的交易者具有更好的信息，并能将信息传递给现货市场的交易者【答案】A7、目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A.基金管理公司B.证券公司C.商业银行等其他金融机构D.以上选项都正确【答案】D8、在基金资产总值和基金总份额不变的情况下，基金份额净值与基金负债的关系是（）。A.正相关关系B.没有关系C.负相关关系D.可能正相关，也可能负相关【答案】C9、用复利计算第11期终值的公式为()。A.FV=PV(1+in)B.PV=FV(1+in)C.FV=PV(1+i)nD.PV=FV(1+i)n【答案】C10、（）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者【答案】A11、（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低,是对基金的资产进行重新计算的一种方式。A.份额投资B.现金分红C.基金份额分拆D.分红再投资【答案】C12、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A.杠杆机制风险B.影子价格偏离风险C.风险收益特征变化风险D.杠杆变动风险【答案】B13、基金的（）是评估投资组合收益的原因或来源的技术，回答的是“收益从哪里来”这个问题。A.风险价值B.绝对收益C.相对收益D.业绩归因【答案】D14、以下私募股权投资基金投资者中，对私募股权基金承担无限连带责任的是（）A.合伙型基金的普通合伙人B.信托型基金的投资者C.合伙型基金的有限合伙人D.公司型基金的投资者【答案】A15、下列不属于基础衍生工具的是（）。A.远期合约B.期权合约C.结构化金融衍生工具D.互换合约【答案】C16、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（）。A.大于零B.小于零C.等于零D.不确定【答案】C17、下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是（）。A.分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理B.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1C.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2~365天D.债券借贷首期采用券费对付结算方式，到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种【答案】D18、可以回购本公司股票的情形不包括（）。A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】B19、2000年9月22日，布鲁塞尔证券交易所与巴黎证券交易所、阿姆斯特丹证券交易所合并，建立（）。A.泛欧证券交易所B.纽约-泛欧证券交易所C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所【答案】A20、按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】A21、商业票据的特点不包括（）。A.面额较大B.利率较低C.只有一级市场，没有明确的二级市场D.利率常比银行优惠利率高【答案】D22、假设某基金第一年的收益率为5%，第二的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。A.小于5%B.等于5%C.大于5%D.无法判断【答案】B23、则下列说法正确的是（）。A.1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出0.5份标的股票B.1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出0.5份标的股票C.1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出2份标的股票D.1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出2份标的股票【答案】A24、下列因素跟净资产收益率反向变动的是（）。A.负债权益比B.销售利润率C.总资产周转天数D.资产负债率【答案】C25、投资者在持有区间所获得的收益通常来源于()。A.利息收益和价差收益B.股息和红利C.投资收益和股息收益D.资产回报和收入回报【答案】D26、下列关于马可维茨投资组合分析模型的说法，不正确的是()。A.投资组合具有一个特定的预期收益率B.期望值度量投资组合收益率的偏离程度C.投资者将选择并持有有效的投资组合，即那些在给定的风险水平下使得期望收益最大化的投资组合，或那些在给定的期望收益率上使得风险最小化的投资组合D.如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系【答案】B27、（）采用券商结算摸式。A.QFII基金B.证券公司集合资产管理计划C.基金管理公司特定客户资产管理产品D.信托计划【答案】D28、1985年12月20日，欧洲委员会通过了（），标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。A.UCITS一号指令B.AIFMD指令C.《证券监管目标和原则》D.《集合投资计划治理白皮书》【答案】A29、以下关于回购的说法正确的是（）。A.质押式回购虽然历史很长，但买断式回购为主要交易品种B.买断式回购是指出售的国债的所有权转移给国债的受让方（正回购方），受让方有权处置该国债，只需在到期日按约定价格回售先前的国债C.质押式回购是指质押的国债的所有权仍属于国债的出让方（正回购方），受让方（逆回购方）无权处置，国债被证券交易中心冻结D.按逆回购方是否有权处置回购标的国债划分，国债回购可以分为质押式回购（开放式回购）和买断式回购【答案】C30、下列关于私募股权投资的说法中，错误的是（）。A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式，属于间接上市方法B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织结构D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式【答案】B31、银行间债券市场的交易制度不包括（）。A.公开市场一级交易商制度B.分级结算制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案】B32、一般来说，()伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】A33、一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C34、李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5%,按照单利计算，5年后能取到的总额为（）。A.1250元B.1050元C.1200元D.1276元【答案】A35、基金资产中扣除基金所有负债是（）。A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值【答案】C36、基金管理费率通常与基金规模成_____，与风险成_____。()A.正比;正比B.正比;反比C.反比;正比D.反比;反比【答案】C37、基金N与基金M具有相同的贝塔值基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺比率（）。A.大于基金M的两倍B.等于基金M的特雷诺指数C.小于基金M的两倍D.是基金M的两倍【答案】A38、()是指与证券有关的所有信息，都已经充分、及时地反映到了证券价格之中。A.半强有效市场B.弱有效市场C.半弱有效市场D.强有效市场【答案】D39、在持有期为3年，置信水平为90％的情况下，若计算的风险价值为50万元，则表明该投资者的资产组合（）。A.在3年中的损失有90％的可能性不会超过50万元B.在3年中的损失有90％的可能性会超过50万元C.在3年中的收益有90％的可能性不会超过50万元D.在3年中的收益有90％的可能性会超过50万元【答案】A40、（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计算的一种方式。A.份额投资B.现金分红C.基金份额分拆D.分红再投资【答案】C41、下列关于基金利润的叙述中，错误的是（）。A.投资者在法定节假日前最后一个开放日的利润将与整个节假日期间的利润合并后于法定节假日后第一日进行分配B.节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同C.货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润D.货币市场基金每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配【答案】A42、()是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。A.互换合约B.利率互换C.货币互换D.信用违约互换【答案】C43、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。A.投资组合B.股票池C.市场组合D.股票分析模型【答案】B44、下列不属于金融债券的是（）。A.证券公司短期融资券B.商业银行债券C.地方政府债券D.政策性金融债【答案】C45、财务报表分析可以帮助使用者（）。A.评估公司过去的经营绩效B.制定投资决策C.考量授信决策D.以上皆是【答案】D46、上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。A.100%B.50%C.130%D.150%【答案】C47、关于债券当期收益率和到期收益率的关系，以下说法错误的是()A.当期收益率总是与到期收益率反向变动B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率越偏离到期收益率C.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率越接近到期收益率D.当期收益率未考虑投资债券的资本损益，到期收益率则考虑了投资债券的资本损益【答案】A48、减少回购交易信用风险的方法有()。A.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B.降低抵押率的要求C.不接受短期国债为抵押品D.接受不容易变现抵押物的要求【答案】A49、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响其中最直接的影响因素是（）A.公司组织形式B.公司人员结构C.每股净资产D.供求关系【答案】D50、关于相关性，以下说法错误的是（）。A.相关系数为-1的两组数据完全负相关B.相关系数总处于-1和1之间(含-1和1)C.相关系数可以是正数也可以是负数D.相关系数取值在-1和1之间，但不能为0【答案】D51、如果X的取值无法一一列出，可以遍取某个区间的任意数值，则称为()。A.离散型随机变量B.分布型随机变量C.连续型随机变量D.中断型随机变量【答案】C52、()在交易