体系认证检查表（参考）

现场审核工作表格版本／修改码(F现场审核工作表格版本／修改码(F/2)部门检查表编号：审核领域及审核阶段：QMS初审第二阶段审核第次监督审核再认证扩大认证范围第二阶段审核EMS初审第二阶段审核第次监督审核再认证扩大认证范围第二阶段审核 OHSMS初审第二阶段审核第次监督审核再认证扩大认证范围第二阶段审核受审核部门接受审核人员陪同人员标准条款号检查内容及方法检查记录7.1涉及6.2.110.110.2涉及5.2请负责人简要说明本项目的概况（建设方、建设地点、设计方、监理方、规模、投资额、结构形式、总工期、目前进度等）介绍项目部组织结构及职责划分情况.项目经理的资格是否与所建工程相适应、是否持有国家规定的上岗证书、特殊工种是否持有相应证书.项目质量策划是否形成了必要的文件（施工组织设计或质量计划等），查：1)是否确定了质量目标和要求？2)是否划分/明确了各分部分项工程，是否明确了项目施工所需的文件和资源的需求？▲现场出示了“施工组织设计”和“项目质量管理制度”，施组编制人：周国涛，复核：张建立，审批：孙德林。报监理审批后上报业主，批文“烟海总监（2011）81号”2011年6月30日；施组内容包括了质量目标和要求、质量管理组织和职责等11项内容基本符合GB50430标准。▲项目划分了分部分项工程，文件共10页，“烟海十一项（2011）14号”文上报，烟海总监（2011）48号文批复，2011年5月24日。施组设计明确了项目所需的文件和资源的需求，《公路路面基层施工技术规范》、《公路沥青路面施工技术规范》等17个文件。审核组长审核日期年月日共页第1页现场审核工作表格版本／修改码（F/现场审核工作表格版本／修改码（F/1)部门检查表（续表）标准条款号检查内容及方法检查记录19001504302400128001续7.17.5.17.2.310.110.27.33)是否明确了各施工阶段所需的检验、试验、验收活动和放行/接收准则？4)是否界定出本项目的关键过程和特殊过程，对其是否提出控制要求？5)是否明确要形成哪些记录？6）如有合同变更信息是否对策划文件进行及时调整并实施？▲是否按规定接收了图纸？▲问项目经理在施工过程中与顾客、设计方、监理方的沟通方式，并验证沟通的实施效果。▲明确了各施工阶段所需的检验、试验和验收的准则，查水泥稳定碎石基层开工报告，P11检查项目包括了，压实度、平整度、纵断高程等，并对频度做出了要求，例：压实度每一作业段或不超过2000平米检查6次以上。▲项目界定基层、下面层、中面层为特殊过程，并在开工报告中对这些过程提出了控制要求。▲明确形成13张检表，13张试表等。包括施工日志，过程检验记录等。▲目前无合同变更信息▲图纸于6月7日领取《两阶段施工图设计》一册，15日进行了图纸会审，孙德林、张建立等8人参加，并参加了设计交底。▲项目经理在施工过程中通过红头文件、工程通知单及回复、电子邮箱、工地例会沟通了工程质量、进度、安全等方面的问题，沟通效果良好共页第2页部门检查表（续表）标准条款号检查内容及方法检查记录19001504302400128001▲问项目经理：1.施工项目是否发生施工机具的采购或租赁。2施工购。3.项目中是否有分包。请示出上述三类合格供方的评价记录。查是否对供方进行了评价，评价方式、方法、评价的内容是否包括经营资格和信誉、供货质量、供货能力、价格、安全、环保要求以及售后服务。▲是否编制了三类采购的计划及合同，请示出。并查是否符合采购要求，是否对供货商提出安全及环保要求。▲问项目经理，是否按规定并对租赁机具、采购材料、构配件、设备及分包进行了控制和验收？对照维护合同查工程是否有分包或劳务分包。公司建立了供方的选择、评价和重新评价准则。现场出示“合格供方名录”有材料供方10家.，施工机具供方6家，,抽查“装载机”提供“供方调查表”，从供方的资质和信誉等五个方面进行了评价，形成了评审结论，审核人：曹波涛，审批人：孙德林，2011年3月28日。抽查“水泥”,提供“供方调查表”，从售后服务等六个方面进行了调查，并形成结论，审核人、审批人同上。附有供方的相关资料等。未发生专业分包。只有劳务，按公司的人力资源用工实施管理。▲现场出示了“机械设备、材料招标文件”、“机械设备、材料招标会议记录”、“施工设备台帐”及“物资采购计划表”等资料，抽查“水泥”提供“烟海高速公路十一合同数量需求表”，由于工期延误，尚未实施采购。抽查“装载机”租赁合同，提供“工程机械租赁合同”，2011年3月29日签订，甲乙双方均有签认，盖合同章。并提供物资申请计划共15本，其中2011年4月27日申请15mm的镀管15支及16号内六方1支等，申请人王红岩，复核董毅，审批孙德林。▲现场出示对建筑材料、构配件及施工机具验收记录，目前进料有沙石，提供“建筑材料报验单”查看碎石，2011年6月12日经专业监理工程师范勇辉签认，并附有“细集料筛分实验报告”，试验者王春辉，校核者李敏（资格证号（公路）检师0917544C）。公司制定了施工机具的维修、保养制度，现场管理要求制度等。目前尚未发生现场验证。共页第3页部门检查表（续表）标准条款号检查内容及方法检查记录190015043024001280017.5.110.5.11)项目部是否获得适用的法规、施工规范、规程和有关工程质量要求的文件(如:图纸、图集、开工报告等)2)如有设计变更和材料代用时,施工过程控制是否符合规定要求?3)项目部是否获得关键过程、特殊过程控制的作业指导书?45)验证各施工过程(主要工序、关键过程、特殊过程)的控制是否按规定要求予以控制并符合要求;6)施工进度是否符合施工计划安排？如不符合是否进行了必要的调整？查施工日记（日志）予以验证？7)现场所用施工设备/是否满足8）查使用的施工机具是否做了必要的维护保养？▲建立了图纸规范规程清单表，编制周国涛、审核张建立、审批陈德军，抽查《公路土工试验规程》（JTGE40-2007）核实有效。现场提供有合同，于2011年6月18日签订，双方法人代表均有签认，并盖有合同章。▲目前无设计变更，无材料代用。▲现场出示了水泥稳定碎石基层的施工技术方案，监理审查意见满足施工需求，李法东审批。▲现场检查显示工程主要工序、关键过程、特殊过程等控制方法及措施符合规范要求，并达到预期效果。▲出示临时用电方案，内容符合相应规定。▲公司提供主要施工机具一览表，有水泥稳定粒料拌和机、摊铺机、装载机等八类31台机械设备，现场出示有“沥青拌合站保养计划”等。并提供沥青拌和机保养记录表，每月1日定期保养，查8月1号，热料提升机，保养人王宏岩等按规定保养了12项内容，责任均有签署。共页第4页部门检查表（续表）标准条款号检查内容及方法检查记录190015043024001280017.5.27.5.37.5.47.5.510.5.210.58.58.4▲查对过程所确认控制的有关记录1)对该过程的评审和批准是否规定了准则？2)对需要确认的设备能力是否予以认可，对人需要确认的员资格是否予以鉴定？3)使用的方法/程序是否在施工方案或作业指导书中予以规定？4)是否执行作业指导书?5)对需留下的记录是否予以规定？是否按规定实施？6)必要时是否再确认?▲物资的产品标识和检验/试验状态标识是否符合规定？对重要物资（钢筋、水泥等）的标识是否予以记录，以实现可追溯?▲是否对甲供材料和顾客财产予以识别？验证、保护和维护是否符合规定？是否发生丢失、损坏或不适用的情况，是否向顾客报告并记录？▲物资在库房的贮存条件是否适宜？大件物资的搬运是否适当？12）查对工程阶段性成品是否采取了适宜的防护措施？效果如何？▲查水泥稳定碎石基层试验段施工总结，人员配备项目经理1名，技术负责人2名，技术人员4名，试验检测人员，机械操作手8名，辅助工人20名。配备水稳拌和站1座，摊铺机1台，振动压路机1台，胶轮压路机1台，自卸运输车10辆，装载机4辆，洒水车1辆。对人需要确定的人员资格进行了鉴定。对使用的施工工艺进行评定及审批。施工过程按照作业指导书执行，进行了自检、互检▲公司目前进场材料插有标识牌，标有状态、规格型号、检验人、产地、保管人等。提供的施工过程记录责任人、时间等标识明确便于追溯。▲未发生甲供材料和顾客财产。▲公司目前有露天料场，进来的沙石有四类型号，0-2米用浆砌片石做硬隔离，2米以上用编织袋做软隔离。采用装载机搬运，目前尚未发生。▲现场查项目部对已施工的基层采取了封锁交通、防止重车通行等保护措施，对透层采取封锁交通、防止污染等保护措施。防护措施取得了良好的结果。共页第5页部门检查表（续表）标准条款号检查内容及方法检查记录19001504302400128001▲项目部检测设备的配置是否满足需要？抽查检测设备是否经过检定或校准？是否保证配备的检测设备的∶准确度、稳定性、量程、分辨率等？▲新购置的检测设备使用前是否有按规定的周期校准检定证件？检测设备的供应方是否具有国家计量行政部门颁发的《制造计量器具许可证》其生产或销售的设备是否带有CMC标记？▲设备的搬运、保存，设备的停用、限用、封存、遗失、报废等是否符合规定要求？▲有无发生偏离校准状态的检测设备？如有，对该设备以往的检测结果有效性是否予以评价？对用于检测的计算机软件满足预期用途的能力是否确认？共页第6页部门检查表（续表）标准条款号检查内容及方法检查记录190015043024001280018.2.38.2.49.312.211.211.211.3▲公司（分公司）或公司主管部门是否对项目部施工管理能力进行了监视和测量，如工程质量抽查等方式？▲项目部是否对下属班组的施工过程进行监视和测量？▲以上监视和测量发现的问题是否按规定进行了处理？▲抽查分部/分项验评是否符合规定？▲抽查水泥稳定碎石强度试验是否符合规定？3）抽查砼坍落度的控制是否符合规定？（如为商品砼抽查“进货单”“小票”出厂、入场时间是否符合要求）▲现场查公司对项目部进行了全程管理，定期对工程质量、安全等进行检查。▲现场查项目部对施工班组的施工过程进行了全程监视和测量。▲对监视过程中所发现的问题均按规定进行了处理。▲现场检查的分部分项验评文件符合规范要求。“烟海二监（2011）58号”文件对水泥稳定碎石基层试验段进行了批复，质检506表格对水泥稳定粒料基层和底基层进行了验评，自检及监理评审意见符合规范及设计要求。▲出示了无机结合料稳定材料无侧限抗压强度试验报告，设计强度不小于3.5MPa，实际平均值4.4MPa，代表值4.06MPa。范勇辉监理意见现场取芯8天强度满足设计要求，时间2011年6月28日。共页第7页部门检查表（续表）标准条款号检查内容及方法检查记录19001504302400128001续8.2.48.38.48.5.211.39.311.410.613.2▲查最终报验（单位工程验收）是否符合规定？▲是否对分包方/合同履约情况进行监督检查/分析和记录，并用于质量改进？▲查不合格品（含监理发的指令、公司上级主管部门抽查出的质量问题，项目部检查出的质量问题）的标识、记录和处置是否符合规定？纠正后的产品是否再验证？结果如何？▲对重大不合格品，重复发生的不合格品是否进行了分析，是否制定了纠正措施并有效实施？▲目前尚未到此阶段。▲现场出示《劳务分包监督检查记录》，文件显示项目部对分包方进行了监督检查并用于质量改进。▲2011年8月25日K27+340-K27+600右幅局部底基层翻浆，强度不足，取芯效果不良，局部取芯厚度不足。进行挖除用新料换填压实处理。于2011年8月27日由张建立进行复查，验证合格，强度符合要求，厚度满足要求。共页第8页部门检查表（续表）标准条款号检查内容及方法检查记录4.3.14.3.1▲查与本部门及办公区域有关的环境因素和重要环境因素的识别是否充分?通过现场观察确认的污染物及能源资源消耗、危险物存放等涉及的环境因素识别是否充分？▲是否及时更新有关信息并按规定重新评价环境因素?▲请提供本部门及办公区域的危险源和重要危险源清单,查危险源和重要危险源的识别是否充分?▲是否对危险源辩识、风险评价和风险控活动进行监视，以确保其及时有效地实施？▲提供“环境因素识别与评价表”识别环境因素76项，评价出重要环境因素28项。于2011年3月21日进场后统一识别。编制：王立江，审核：孙德林，审批：陈德军。并采用动态管理的方式，每月定期评价。查看8月提供“环境因素识别与评价表”识别环境因素73项，评价出重要环境因素25项。针对以上识别的重要环境因素进行了运行控制策划。分别于4、5、6、8、9月制定了五项管理方案，并制定了环境管理作业指导书和环境管理方案等。但溺水、滑坡等危险源识别不充分。▲提供“危险源辨识评价表”，编制：刘世山，审核：孙德林，审批：陈德军。辨识危险源99项，重大风险21项。包括了生活和施工活动中的危险源。同上采用动态管理的方式，每月识别发布。查看2011年8月补充识别了油库、沥青拌和站线路老化、路面施工机械伤人等15项。并针对重大风险制定了重大风险控制措施、事故隐患排查方案、安全目标管理方案等进行了控制策划。