08SOP和MOP内部审核检查表

TS16949TS16949内部审核检查表PAGE2审核员

内审组全体 涉及过程

编号：KL/JL—8.2.2—03文件、记录管理过程审核日期

2010.7.15 被审区域/接待人质保部/技术部

过程类型

支持过程SP1-1提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条

符合情况OK NG

审核发现和不符合事项的描述过程的责任人是否明确？是否 有能力行？

6.22.过程的资源是否充足？是否能有效支持？6.3公司的质量方针、质量目标是基于什么原则建立的？程序文件的制定原则？3.如何保证过程的有效策划、运行和控制？4.2.1记录的要求？（查：质量手册、程序文件、作业性文件和记录清单）质量手册包含的范围？4.删减的条款？4.2.2删减的合理性？过程之间的相互作用的表述是否编制文件化的程序，以规定以下方面的要求：文件发布前是否得到批准？对文件评审与更新是否进行再批准？更改和现行修订状态是否得到识别？5.使用处可获得适用文件？4.2.3文件的使用与保护？对外来文件的控制？作废文件的处置是否符合要求？（查：质量手册、程序文件的发放、质量文件清单、收发登记表）对工程规范的评审是否及时？不超过两个工作周？6.4.2.3.1(查：工程规范的评审记录、更改记录及生产中实施的记录）本过程的衡量指标是：文件发放、更改准确率100%8.2.37. 8.58.2.37. 8.5

编号：KL/JL—8.2.2—03达成状况如何？未达成时，是否采取相应措施改善？审核员

内审组全体 涉及过程

文件、记录管理过程审核日期

2010.7.15 被审区域/接待人质保部/技术部

过程类型

支持过程SP1-2提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条

符合情况OK NG

审核发现和不符合事项的描述过程的责任人是否明确？是否 有能力行？

6.2过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 6.3是否编制文件化的程序，以规定以下方面的要求：记录是否清晰、易于识别和检索？3. 4.2.4是否规定了记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？（查：《质量记录一览表》、抽查相关记录记录控制是否符合法规和顾客的要求？ 4.2.4.1本过程的衡量指标是：记录清晰准确8.2.35. 8.55.质量记录保存率100%未达成时，是否采取相应措施改善？

8.5 编号：KL/JL—8.2.2—03审核员 内审组全体 涉及过程 沟通管理过程审核日期 2010.3.15 被审区域/接待

总经办/物流部/工程 过程类型 支持过程部符合情况提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条

OK NG

审核发现和不符合事项的描述过程的责任人是否明确？是否 有能力行？

6.2过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 6.3是否建立内部沟通过程？是否实施了有效的内部沟通？是否与顾客及时交流与沟通？是否及时收集顾客的反馈？包括顾客的抱怨？是否实施了与供方的有效内部沟通？采购信息是否及时准确的通知供方？[查：供需联络记录、内部交流的记录、顾客抱怨的记录（如果有）]

5.5.37.2.37.4.27.5.1.7TS16949内部审核检查表TS16949内部审核检查表PAGE4编号：KL/JL—8.2.2—03能否按顾客规定的语言和方式进行沟通？7.2.3.1本过程的衡量指标是：○质量信息处理率：100%5. 8.2.38.5未达到时，是否采取相应措施改善？审核员

内审组全体 涉及过程

人力资源管理过程审核日期

2010.7.15 被审区域/接待人人力资源部/

过程类型

支持过程SP3提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条

符合情况OK NG

审核发现和不符合事项的描述过程的责任人是否明确？是否 有能力行？

6.2过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 6.3是否编制文件化的程序？规定以下方面的要求？ 6.2.1人力资源管理是否制定《岗位任职能力要求》，是否包括教育、培训、技能和工作经验的要求？（查：任职能力要求）.3 是否开展根据需要制定《年度培训计划.》？计划中是否包括岗位培训，新员工培训等？产品设计人员能力和工具的应用是否进行质量意识和法律法规的教育？（查：相关的培训记录）

6.2.26.2.2.16.2.2.3培训是否对从事质量活动的人员具备能力 6.2.2.2和资格？对员工的激励和授权，促进实 现质量目标，开展对员工质量认识程度的测量，做 6.2.2.4哪些工作？本过程的衡量指标是：○培训计划完成率：100%

8.2.38.5达成状况如何？未达成时，是否采取相应措施改善？审核员

内审组全体 涉及过程

基础设施管理过程审核日期

2010.7.15 被审区域/接待人工程部/

过程类型

支持过程SP4-1提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条

符合情况OK NG

审核发现和不符合事项的描述过程的责任人是否明确？是否 有能力行？

6.2过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 6.3是否确定、提供并维护所需的基础设施？包括厂房、设备、支持性服务。3. 6.3（查：设备台帐、保养记录维修计划）同步流动？

6.3.1的要求？

6.3.2本过程的衡量指标是：○关键设备月平均故障停机时间：（具体目标参见《各过程绩效目标汇总表》）6.

8.2.38.5达成状况如何？未达成时，是否采取相应措施改善？审核员 内审组全体 涉及过程 基础设施管理过程审核日期 2010.7.15 被审区域/接待人工程部/

过程类型 支持过程SP4-2提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条

符合情况OK NG

审核发现和不符合事项的描述过程的责任人是否明确？是否 有能力行？过程的资源是否充足？是否能有效支持？☆是否对关键过程设备进行了识别？☆是否对设备的维护提供资源？☆是否建立了有效、有计划的预防性维护系统？

6.26.3（查：设备台帐、日常/定期检修记录、检修计划等）3. 7.5.1.4☆是否及时得到关键生产设备的零配件？☆维护目标是否形成文件并评价和改进？☆是否使用预见性维护方法？本过程的衡量指标是：○关键设备月平均故障停机时间：（具体4. 目标参见《各过程绩效目标汇总表》）

8.2.38.5未达到时，是否采取相应措施改善？审核员 内审组全体 涉及过程 采购控制过程审核日期 2010.7.15 被审区域/接待人物流部/

过程类型 支持过程SP5-1提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条

符合情况OK NG

审核发现和不符合事项的描述过程的责任人是否明确？是否 有能力执1. 行？ 6.22. ☆对采购物资是否进行分类，并制定采购物资明细表？☆是否对供方进行了调查和评价？（查：供方调查表、合格供方名单）3.

6.37.4.1TS16949TS16949内部审核检查表PAGE83. 7.4.1 编号：KL/JL—8.2.2—03☆是否对供方实施了监控？（查：供方业绩台帐）采购的材料是否符合适用的法规要求？合格供方是否通过GB/T19001—2000标准认证（查：更改通知记录）是否有顾客批准的供货来源？6.是如何确保产品质量的责任？☆是否编制了《采购计划》？

7.4.1.17.4.1.27.4.1.3（查：采购计划）☆是否提出对供方的产品、程序、过程、 7.4.2设备、人员的批准要求？☆采购信息是否得到评审后，与供方进行沟通？（查：采购单）本过程的衡量指标是：○采购产品合格率：○按时交付率：（具体目标参见《各过程绩效目标汇总表》）○顾客中断包括外部退货：0○附加运费：0○特殊状态顾客通知：0

8.2.38.48.5未达到时，是否采取相应措施改善？审核员

内审组全体 涉及过程

采购控制过程审核日期

2010.7.15被审区域/物流部/

过程类型

支持性过程SP5-2符合情况提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条

OK NG

审核发现和不符合事项的描述过程的责任人是否明确？是否 有能力行？

6.2过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 6.3TS16949内部审核检查表TS16949内部审核检查表PAGE10编号：KL/JL—8.2.2—03☆是否制定了外购产品的验收准则，并实施检验？（查：相关规定、检验记录） 7.4.3☆是否在供方现场实施验证？是否提供拟验证的安排和产品放行的规定？☆采用什么方法保证采购产品的质量？☆采用什么抽样方法实施抽检？☆是否对供应的业绩实施统计？☆是否由指定的实施室进行评价？

7.4.3.1是否对供方的业绩实施监视？ 7.4.3.2本过程的衡量指标是：○采购产品合格率：○按时交付率：（具体目标参见《各过程绩效目标汇总表》）○顾客中断包括外部退货：0○附加运费：0○特殊状态顾客通知：0

8.2.38.48.5是否得到测量？未达到时，是否采取相应措施改善？审核员 内审组全体 涉及过程 工装管理过程审核日期 2010.7.15被审区域/接待人工程部/

过程类型 支持过程SP6符合情况提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条

OK NG

审核发现和不符合事项的描述过程的责任人是否明确？是否 有能力行？

6.2过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 6.3☆是否能为工装、量具的设计、制造和验收活动提供资源？☆是否建立工装管理系统？3. 7.5.1.5（查：维护和修理的设施与人员、工装台帐、工装标识、工装使用记录、工装的修理和废弃等记录）本过程的衡量指标是：○关键设备月平均故障停机时间：（具体目标参见《各过程绩效目标汇总表》）8.2.34. 8.5未达到时，是否采取相应措施改善？审核员 内审组全体 涉及过程 物流管理过程审核日期 2010.7.15被审区域/接待人物流部/

过程类型 支持性过程SP7符合情况提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条

OK NG

审核发现和不符合事项的描述过程的责任人是否明确？是否 有能力执1. 行？ 6.2过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 6.3☆是否规定了产品标识？☆是否规定了产品状态标识？ 7.5.5（查：现场、产品标识状态）☆是否定期实施库存品的检查？☆是否采用“先进先出”优化库存周转？4. 7.5.5.1☆对过期产品是否按不合格方法实施控制？本过程的衡量指标是：○物料、产品出货差错：05. 8.2.38.5未达到时，是否采取相应措施改善？审核员 内审组全体 涉及过程 监视和测量设备控制过程审核日期

2010.7.16 被审区域/质保/赵振杰符合情况

过程类型

支持性过程SP8提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条文OK NG

审核发现和不符合事项的描述过程的责任人是否明确？是否 有能力行？

6.2过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 6.3☆是否建立过程确保测量活动与要求一致？☆是否按规定实施检定或校准？☆是否实施必要的调整？☆是否对标准状态能够识别？ 7.6☆是否进行维护和保护？☆是否对不合格设施的测量进行评价，采取相应的措施？（查：台帐、记录、检定证件及符合要求的外部试验室资质）是否对测量系统进行分析？4. 7.6.1（查：分析报告）（查：校准/验证活动的记录、记录应包括标准要求的范围）是否符合试验室要求6.（查：试验室资质证）本过程的衡量指标是：

7.6.27.6.37.6.3.17.6.3.2○量检具送检率：100% 8.2.37. 8.5TS16949TS16949内部审核检查表PAGE138.5 编号：KL/JL—8.2.2—03未达到时，是否采取相应措施改善？审核员

内审组全体 涉及过程 过程、产品的监视和测量过程审核日期

2010.7.16 被审区域/质保/赵振杰符合情况

过程类型 支持过程SP10提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条

OK NG

审核发现和不符合事项的描述过程的责任人是否明确？是否 有能力行？

6.2过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 6.3是否对产品的特性进行检验？检验指导书和报验检验单、过程检验报告检验点及检验方法是否满足产 品生产要？3. 8.2.4接收准则的证据和放行产品的人员是否符合？产品放行是否符合规定要求？是否进行全尺寸检验和功能验证？4. 8.2.4.1（查：全尺寸检验记录和功能验证记录）本过程的衡量指标是：○交付顾客产品合格率：100%8.2.35. 8.55.执行检验和包装规范未达到时，是否采取相应措施改善？

8.2.38.5

编号：KL/JL—8.2.2—03审核员 内审组全体 涉及过程 不合格品控制过程审核日期 2010.7.16 被审区域/接待人质保/赵振杰

过程类型 支持过程SP11提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条

符合情况OK NG

审核发现和不符合事项的描述过程的责任人是否明确？是否 有能力行？

6.2过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 6.3是否对产品的特性进行检验？检验指导书和报验检验单、过程检验报告检验点及