人力资源审计报告(定稿)

PAGEPAGE4审计报告审字2010年第[004]号对某某人力资源的审计报告根据工作安排，审计人员于2009年11月18日-12月25日对某某的人力资源进行审计，本次审计重点是了解某某人力资源各项工作的开展情况人力基本情况：按某某对《审计报告（征求意见稿）》的反馈意见分析截止至2009年11月5日，某某（含集团总后勤）共有42个部门，员工963人。见表一、二、三：（明细见附件一）员工分别按工种、学历、籍贯划分：工种人数占总人数学历人数占总人数籍贯人数占总人数普工45747.46%初中58260.44%湖南18419.11%技工19320.04%高中15716.30%广东17217.86%管理17117.76%大专828.52%云南16417.03%文职828.52%中专737.58%四川10611.01%销售586.02%本科252.60%河南838.62%设计20.21%小学202.08%广西727.48%合计963100.00%中技101.04%湖北555.71%职高30.31%江西484.98%高技10.10%陕西222.28%中师10.10%福建191.97%其他90.93%安徽121.25%合计963100.00%贵州101.04%其他161.66%合计963100.00%备注：1、管理：指总经理、副总、厂长、经理、主管、主管助理、正副班长、领班、主任、领队、正副队长等职务。2、文职：指文员、跟单员、统计员，及财务部、人力部职员。3、技工：指操作各种机械设备的生产一线员工。管理人员大专以下学历的占管理人员总数的83.04%，素质有待提升。见下表：（明细见附件二）管理人员学历合计小学初中高中职高中技中专大专本科无资料管理人员人数17128538151116103占管理人员总数100.00%1.17%49.71%22.22%0.58%2.92%6.43%9.36%5.85%1.75%2009年1月1日-11月5日，全年离职率为24.92%，离职人数321人。见下表：（明细见附件三项目异动人数占异动总人数比离职类别辞职23472.90%自离6319.63%辞退237.17%调到其他公司10.31%工龄不满1年17353.89%1-3年8125.23%3-5年3611.21%5-10年216.54%大于10年103.12%一些人事资料因保密原因被销毁，但无授权销毁审批手续、无指定销毁人员和清单记录，这样处理一是过于随意，二是可能将不能销毁的资料也一并销毁了，三是如果将来涉及到劳资纠纷法律诉讼，公司会因无证据而处于劣势。10、部门内同户籍人员比例过高，有存在搞小团体、架空领导的风险。某某厂共有125人，其中湖南籍45人，占板材厂总人数36%，超过某某全公司湖南籍比例(19.03%)16.97%。45位湖南员工中“平江”籍共24人（含厂长本人），占湖南籍员工的53.33%。厂管理人员共19人，其中湖南籍11人，占管理人员总数的57.89%，而这11位人员中有6人都为湖南“平江”籍；板材开料部4个管理人员，3个来自湖南平江。见下表：根据以上审计发现，我们认为：某某整体人事行政制度、流程已初步建立，但各项人力管理工作的深度不够，对已有的制度流程落实情况一般，需进一步强化执行力度，尤其要加强基础性工作的执行力；人事行政制度和流程还需更新和健全，以求适应公司的发展；组织实施以后的工作要继续跟进到位，不能只表面执行，无后期跟踪评估；薪酬、绩效与激励机制工作较为薄弱。（受实际情况影响，人力部未全权参与调薪方案的制定与执行，公司无配套的薪酬绩效体系，公司高层对人力资源管理重要性的认识有待加强。）审计建议：精简机构，梳理组织结构。重新修订组织架构，减少管理岗位，合并相关职位和重叠部门，明晰各岗位职责。人力资源部按“42个部门”提供一份新的《员工花名册》，经总经理批准后报审计部备案。完善“选人、用人、育人、留人”上的配套管理方式与理念。各岗位职责与资格应标准化，明确规定哪些岗位需做入职测评和转正考核，并且设定测评和考核的评分标准。规范人员招聘程序，无论属于缺员补员或新增编制都应用“用人申请表”进行书面申请。提前做好教育培训需求调查，编制全年培训费用预算，制定培训计划，提高培训时效性，培训课程与考核题目要符合岗位要求，培训后应作评估和总结培训效果。拟定外训管理制度，对超过规定费用的培训签订培训协议，对违反协议的离职员工，按培训协议中约定的服务期按比例追缴培训费用，以免培训成本没有回报。规范员工调动程序，完善相关手续。完善离职手续，视实际所需要做好离职面谈记录、离职审批手续及离职清交登记。人力部应按相关制度对各部门用人严格把关和审批，对各部门用人申请进行分析审核，对部门内同户籍比例过高的进行合理调配，并定期对人员结构进行分析。特种设备作业人员应有管理部门的批准证明，并持相关证书上岗。对身份证信息有变更的员工，应提供员工户籍所在地派出所出具的书面证明。对员工开展意见调查并进行评估。严格落实执行现有的各项行政人事制度、流程，不断优化改善，加强人事基础工作的力度。入职须缴交的资料应齐全，档案记录应完整，人事档案表格按要求规范填写，补充、完善员工档案记录，严格填写资料。规定定期更新人事档案的时间，并尽快更新目前档案内不规范资料。员工签署劳动合同需严谨，应事先做好既符合法律、又维护公司立场的劳动合同，不能等到发生纠纷时才去完善。建议在库存表单用完后，对入职登记表、员工档案、员工简历表三个表进行整合统一，规范人事表单资料。指定医院进行员工入职体检，指定体检项目，为全体员工创造一个健康的公共环境，避免因身体健康问题产生人力成本的浪费。车间作业应严格执行安全措施，并监督好生产质量，降低不必要的经济损失。人力部应在工伤发生后进行调查分析，并对反复发生工伤的员工与部门出具分析报告、提出改善意见。公司领导提高对人力资源管理重要性的认识，并建立科学的薪酬激励机制。建议人力部参与或负责制订薪酬福利体系、制度和激励机制，增加员工对企业的归属感。人力部组织各部门主管讨论、建立员工绩效考核指标和具体内容，由人力部组织实施绩效考核工作，并将评审后的员工考核资料交财务部作为薪酬福利等的支付依据。建立科学合理、公平公正的考评方案，制定管理人员考评制度、优秀员工评奖制度。制定资料销毁的管理规定。设定2人以上销毁人员和监督人员，编制销毁资料清册，登记销毁时间，并经公司总经理审批。销毁资料清册可另找地方安全保管、长期保存。出具人力资源部工作量分析报告。针对某某人力资源部提出：目前人员配置无法完成审计建议中的工作量。建议某某对人力部各岗位工作量进行评估，出具工作量分析报告，由某某总经理审批后定岗定编，并报集团审计部备案。反馈落实审计建议的时间、部门、责任人。请某某人力资源部负责人、总经理对上述发现问题及各项审计建议制订“整改时间、整改部门、整改责任人”，