2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)

2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)

单选题（共80题）1、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（）A.明确托管人和会计师事务所职责B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制C.压实基金管理人的风险管控主体责任D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制【答案】D2、基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运营。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】A4、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A5、下列选项中，属于奇异型期权的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A7、下列关于期货交易与远期交易的区别，说法正确的是（）。A.期货交易是实实在在的商品交易B.国债的远期交易不允许在场外或私下里进行C.国债远期交易到交割日时，买卖双方一般是要按照事先确定好的价格进行钱券交收D.远期交易亦称杠杆交易【答案】C8、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的B.股东每持有一份股份，就有一份表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权【答案】D9、（2018年真题）影响国债销售价格的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B11、下列关于优先股的说法正确的有（）。A.①②③B.①③C.①②D.②【答案】A12、下面不属于地方债分销对象的是（）。A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者B.在中国证券登记结算有限责任公司开立股票账户的投资者C.在中国证券登记结算有限责任公司开立基金账户的投资者D.国债承销团成员【答案】D13、（2018年真题）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【答案】B14、下列全球金融体系的参与者中不属于金融公司的有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】D15、债券与股票的区别有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B16、以下关于核准制的各项说法中，错误的是（）。A.核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式B.核准制没有取消指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件C.证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请D.证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行审查【答案】B17、深圳证券交易所的股价指数不包括（）。A.深证180指数B.创业板综合指数C.深证综合指数D.中小板综合指数【答案】A18、下列关于证券委托的形式的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D19、下列关于我国债券产品的交易说法错误的是（）。A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露B.证监会核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖D.储蓄国债（电子式）可以上市流通，可办理提前兑取、质押贷款业务【答案】D20、下列关于公开发行公司债券的说法正确的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】B21、在美国银行业的监管机构中，（）负责制定统一的监管准则和报告格式，是监管机构的协调机构。A.货币监理署B.联邦金融机构检查委员会C.储蓄机构监管署D.联邦储备体系【答案】B22、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B23、以内部控制为主要内容的传统风险管理已经发展到包含风险的（）等更加全面的现代风险管理阶段。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A24、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D25、发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B26、下列关于金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具【答案】D27、基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.基金行业自律组织【答案】C28、关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】B30、下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场B.—级市场的主要功能是流通资金C.二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照【答案】B31、按照《保险资金运用管理办法》规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】B32、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金开放式基金B.契约型基金公司型基金C.股权投资基金风险投资基金D.主动型基金被动型基金【答案】B33、中央政府发行的国债,主要用途有（）A.①②B.②④C.①③④D.②③【答案】D34、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。A.资格审批改为禁止从事B.资格审批改为备案C.备案改为资格审批D.备案改为禁止从事【答案】B35、在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A36、下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、《个人所得税法》规定，个人投资的以下（）可免纳个人所得税。A.公司债券利息B.股息C.红利所得D.国债和国家发行的金融债券的利息收入【答案】D38、政府债券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A39、（2020年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）A.基金分级制的养老制度B.现收现付的公共养老制度C.将养老金投资于投资产品D.企业年金为主的多层次养老保障体系的构建【答案】D40、交易债务工具和优先股的市场统称为（）。A.股票市场B.固定收益市场C.普通股市场D.债务市场【答案】B41、（2021年真题）在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（??）A.国家股B.红筹股C.法人股D.社会公众股【答案】B42、指数基金特别适合于社保基金投资是因为指数基金（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、为资金供应者提供投资的机会是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【答案】D44、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。A.时间优先B.价格优先C.价格优先、时间优先D.时间优先、价格优先【答案】C45、按照计息方式的不同，附息债券可以分为()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券做市交易业务【答案】D47、申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A48、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【答案】D49、在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金公司D.基金份额持有人【答案】B50、证券账户不能用于记载（）。A.投资者所持证券的种类B.投资者所持证券的数量C.投资者所持证券的变动情况D.投资者买卖证券的货币收付和结存数额【答案】D51、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经()批准。A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D52、中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。A.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》B.《证券公司合规管理试行规定》C.《证券公司风险控制指标管理办法》D.《上市公司重大资产重组管理办法》【答案】A53、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B54、（），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A55、（2021年真题）双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（??）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】C56、一般而言，基金投资管理的流程不包括（）。A.研究部门提供研究报告B.投资决策委员会决定基金总体投资计划C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易【答案】C57、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，与其相关说法中错误的是（）。A.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%B.网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的30%C.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%D.其中所指公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算【答案】B58、财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。A.—年B.半年C.季度D.两年【答案】A59、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】C60、证券投资基金资产总值包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C61、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B62、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D63、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖【答案】C64、下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家【答案】B65、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A66、流通国债的特征不包括（）。A.可以自由认购B.要记名C.可以自由转让D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】B67、股票是一种（）风险的金融产品。A.局B.中局C.低D.中低【答案】A68、（2021年真题）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（??）A.金融远期合约B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】B69、—般来说中央银行的主要职能，不能概括为（）。A.“银行的银行”B.“发行的银行”C.“政府的银行”D.“监管的银行”【答案】D70、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C71、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、金融风险的（）是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防B.规避C.补偿D.管理【答案】A73、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应