煤矿安全风险预警防控管理办法

PAGEPAGE1PAGEPAGE10煤矿安全风险预警防控管理办法为建立煤矿隐患排查治理和安全风险预警防控双重预防体制定《煤矿安全风险预警防控（暂行）本办法适用于公司所属各煤矿。办法包括安全风险分级管控、隐患排查治理、安全效果评估、安全预警考核四大部分。第一部分 安全风险分级管控为全面辨识、管控煤矿各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，从源头上控制隐患、预防事故，提升安全保障能力，根据公司实际，特制定本制度。第一章 总则第一条响和危害的可能性，是对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施，是安全生产事故发生的可能性与事故损失严重程度的综合度量。第二条要负责人对本单位安全风险分级管控全面工作负责，各分管负责人对分管范围内的安全风险分级管控工作负责。各煤矿要全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。第二章机构及职责第三条公司、管理中心和煤矿均应成立以主要负责人任组长，分管负责人任副组长，各专业副总师、部室及基层负责人为成员的安全风险分级管控领导小组。领导小组办公室设在安全管理部门，由安全部门负责人任办公室主任，各专业部门负责人为副主任，主要负责安全风险分级管控工作的检查、督促、考核等工作。安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，并将管控责任逐级落实到管理层、区队（车间）、班组和岗位。第四条作会、安全办公会议、调查或各级检查等形式，以通报、会议纪要或文件的方式辨识风险、评估确定风险等级、制定落实管控措施。第五条措施，明确责任专业、负责人，并跟踪督导；煤矿对辨识评估的各级风险制定落实管控措施，落实责任、明确责任人，对管控措施实施情况进行检查、考核。第三章 安全风险的辨识第六条风险辨识范围。包括采掘进工作面、机电运输系统、通风系统、排水系统、瓦斯抽采系统、防灭火系统、监测监控系统、防尘系统和其他事故等单元进行风险辨识。重点对瓦斯、水害、火灾、煤尘、顶板、冲击地压及机电、提升运输系统、爆破等容易导致群死群伤事故的危险因素开展综合和专业安全风险辨识。第七条识别风险点、危险源方法（一）通过对井下工作环境的现场了解，分析存在的风险点、危险源。（二）通过查询、询问、了解各类资料，分析井下工作场所存在的风险点、危险源。（三）通过历年的事故案例及分析近期隐患排查情况，对照分析可能存在的风险点、危险源。（四）通过对年度、季度、月度生产计划的安排，对各生产系统、工作区域的危险因素进行分析，识别出有关的风险点、危险源。（五）通过对煤矿进行系统性的安全检查和分析，识别出煤矿作业区域可能存在的各类风险点、危险源。第四章 风险评估第八条风险评估方法。通过技术分析、实地勘察、集体会商等多种方式，多方论证确定风险点、危险源突发事件发生的可能性、损害后果，采用矩阵分析法，通过量化分析风险引发风险事故的可能性和损害后果参数，确定风险发生的可能性、风险损害后果值、风险危害等级。第九条安全风险评估流程（一）年度风险评估每年底由矿长亲自组织各分管负责人和相关业务科室、区队围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素及潜在危险性进行一次全面系统分析、风险辨识评估、确定安（二）专业风险评估各专业分管负责人牵头组织相关业务部门进行一次分管专业月度安全风险辨识，确定安全风险等级，并根据年度风险评估报告不断完善更新本专业风险管控措施。第五章安全风险等级第十条安全风险等级确定方法风险等级依据风险发生的可能性（较可能、很可能）、风险损害后果值（很大、大、一般、小、很小）及风险危害等级（特别重大、重大、较大、一般），采用定量和风险矩阵法进行确定。（一）年度风险辨识评估煤矿年度安全辨识评估的方法主要通过各类事故风险因素的采等级。（二）专业风险辨识评估主要通过对工作环境风险的评价，如环境的温度、照度、压力、辐射、空气质量、有害病菌等。通过对事故发生的可能性、损害后果及人员接触、暴露危险场所的频率，采用D=LEC（作业条件危险性评价法）计算方法确定危险源风险等级。D-作业地点、关键环节等工作地点存在的安全风险L-事故发生的可能性。E-人员接触危险环境的频率。C-发生事故产生的后果。事故发生可能性（L）

发生事故产生的后果（C）

风险等级划分（D）的频率（E)）分数 值 可能程度值

频繁程分数 后果严度 值 程度每天工

风险等级重大风

预警等级 D值 危险程度160-32高度危险，要6相当可能6相当可能63可能但不经常3可能性1小，完全2意外很不可0.5能，可以1设想接触每月接触1每年几

40 3-915 1-27

险险险

红色 0橙色 70-160黄色 20-70

立即整改要整改要注意稍有危险，可次 3 重大，致残低风险 蓝色

以接受第十一条按照发生事故的可能性和损害后果，安全风险等级由高到低分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用红色、橙色、黄色、蓝色四种颜色标示预警等级。风险越大，安全管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。定期对红色、橙色安全生产风险进行分析、评估、预警，实施安全生产风险差异化动态管理。各单位应根据辨识评估的风险等级绘制区域“红橙黄绿”四色安全风险空间分布图。（一）重大风险：是指可能造成人员严重伤亡和财产严重损失、主要系统损坏的灾难事故。高度危险，必须制定措施立即整改，降低风险。（二）较大风险：是指可能造成人伤害的事故。显著危险，需要控制整改。（三）一般风险：是指可能造成人员轻微伤害。一般危险，需要注意。（四）低风险：是指几乎不会造成人员伤害的事故。稍有危险，可以接受。第六章分级管控第十二条 安全风险管理运行流程风险识别与登记风险识别与登记风险识别、确认风险采集风险信息风险管理保障风险评估计划准备沟通预警信息公开分析可能分析后果确定风险等级风险监测与更新风险控制与应急准备消除风险，降低风险第十三条分级管控措施（一）重大安全风险管控措施由矿长负责组织制定方案和实施，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。（二）较大安全风险管控措施由分管领导负责组织制定方案和实施。（三）一般风险、低风险管控措施由专业科室、区队或班组在现场要求岗位人员执行。岗位操作人员随身携带的“岗位风险告知卡”识别岗位风险。（四）重大、较大安全风险由单位直接监管，风险点所在区队总体管控，班组、岗位负责责任范围内的风险管控；一般风险由区队级监管，班组、车间管控；低风险由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。第十四条分级管控责任（一）主要负责人、分管负责人矿长：组织制定编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；组织实施有重大安全风险项目的管控措施，设定区域作业人数上限；本单位发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患后，组织开展有针对性的专项辨识，完善管控措施；在煤矿连续停工停产1督查各专业开展专项辨识评估工作。安全副矿长：协助矿长搞好安全风险分级管控工作。负责指导、落实、督促年度辨识评估报告的编制和对事故隐患分级管控的各项工作进行管理和奖惩，对安全风险管控措施的落实情况进行监督；负责将年、季、月安全风险辨识评估结果应用于年、季、月设计方案、安全工作重点、灾害预防与处理计划、应急救援预案、作业规程、操作补充完善重大安全风险清单、制定相应的管控措施；组织开展重大安全风险管控措施的培训、公示和安全风险辨识评估技术培训。总工程师：协助矿长开展分管专业安全风险分级管控工作，负责指导、落实、督促专业风险辨识评估报告、管控措施的编制和实施工作。负责在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时开展专项辨识评估；负责在新水平、新采区、新工作面设计前开展专项辨识评估工作；负责在启封火区、排放瓦斯、过构造带及石门揭煤等高危作业实施前开展专项辨识评估工作；负责在新技术、新材料试验或推广应用前组织开展专项辨识评估工作。重点辨识地质条件、作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，并将辨识结果用于工艺设备选型、系统布置、劳动组织及安全技术措施等方面。生产副矿长：协助矿长开展分管专业安全风险分级管控工作，负责指导、落实、督促专业风险辨识评估报告、管控措施的编制和实施工作。在生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时开展专项辨识评估，重点辨识存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，并将辨识结果用于生产计划、劳动组织及作业规程、操作规程等方面。机电副矿长：协助矿长开展分管专业安全风险分级管控工作，负责指导、落实、督促专业风险辨识评估报告、管控措施的编制和实施工作。重点辨识在生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时开展专项辨识评估，并将辨识结果用于作业规程、操作规程等方面。（二）分管专业（科室）协助分管领导在本单位生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，对分管范围内的安全风险进行辨识评估，制度和落实管控措施，并将辨识结果运用于的设计、作业规程、操作规程、安全技术措施。（三）区队（车间）施的落实兑现。（四）班组班组负责本班作业区域的安全风险管控工作。各作业班组在组织生产、施工、设备安装、检维修等作业过程中，由班组长组织对作业环境、设施设备等方面存在的风险点进行管控，严格按管控措施进行实施。（五）员工岗位岗位人员负责实施本岗位的安全风险管控工作。重点在上岗前，对自身上岗条件和本岗位职责范围内的环境、设备、设施、劳动防护等方面存在的风险点按照“岗位风险告知卡”内容，通过“手指口述法”开展岗位安全确认。第十五条过程管控（一）每月由矿长组织对重大安全风险管控措施的落实情况和管控效果进行一次检查分析，建立月检记录制定月检报告，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，并责任分工。（二）每周由分管负责人结合专业隐患排查和专业例会对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况分析管控措施落实情况，改进完善管控措施，建立周检记录，制定周检报告。（三）通过带班下井、跟随检查、安全检查等形式，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。第十六条风险区域的显著位置设置公示栏，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。在存在安全风险的岗位设置“岗位安全风险告知卡”，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容；在存在重大危险源、存在严重职业病危害的场所设置明显标志，标明风险内容、危险程度、安全距离、防控办法、应急措施等内容。第七章保障措施第十七条安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以年度、专项安全风险辨识评估结果和与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。第十八条风险信息化管理。实现对安全风险的记录、跟踪、统计、分析、上报、监测和预警等全过程的信息化管理。111212第八章 安全风险管理第十九条风险管理包括风险识别（辨识）与登记、风险评估、风险控制三大内容，各单位应依据风险识别和等级，进行系统归类和分级管理，做到实时监控和不断更新，实现科学化、常态化、动态化管理。第二十条控制责任，并采取适当形式予以明确。根据风险等级和可控性，制定不同的风险防控措施，并认真抓好落实,物资、资金、技术等应急准备。第二十一条并将识别情况及更新情况录入重庆市风险信息登记系统。第二十二条漏补缺，优化已有应急预案，及时针对新增风险点制订应急预案并组织演练。第二部分 隐患排查治理安全风险管控措施失效或弱化极易造成形成隐患，酿成安全生产事故。为了有效遏制安全生产事故，必须建立生产安全事故隐患排根据管理中心实际情况，特制订本制度。第一章总则第一条安全生产事故隐患是指违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产过程中存在可能导致事故发生的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。任何事故都源于隐患，消除隐患是预防事故的关键。第二条人对本单位安全隐患排查治理工作全面负责，分管负责人对分管范围内的安全隐患排查治理工作具体负责，其他人员在各自职责范围内承担相应责任。第三条各单位要充分体现人人参与的原则，从人、机、环、管、物方面开展全面、全过程的隐患排查治理工作，尤其强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查及隐蔽致灾隐患的排查，消除隐患。第四条隐患排查工作，重点加强对重点区域、重点部位、重点环节的隐患排查，落实事故隐患“五查五治”责任。（一）矿长负责查系统、环节，治系统性隐患；（二）矿长主持、总工程师具体负责查“一通三防”，治重大隐患；（三）总工程师负责查水害防治，治水灾隐患；（四）生产副矿长负责查顶板，机电副矿长负责查机电运输，治易发隐患；（五）安全副矿长负责查综合管理，治深层次隐患。PAGEPAGE13PAGEPAGE14第五条安全生产事故隐患实行隐患排查、确认、整改（治理）、验收、销号闭环管理。第二章 机构及职责第六条并对管理中心本专业隐患进行督办、指导等工作，安全监督管理部门负责对上级需要由公司负责的隐患督办、汇总、上报。第七条副组长，各部室人员为成员的管理中心隐患排查治理领导小组。每月负责对各单位存在的重大安全事故隐患进行排查。各专业负责人负责对本专业隐患的排查，提出治理方案或措施，并对本专业隐患进行督办、验收、销号等工作；安全监察部门负责对隐患的汇总、整理，并督查隐患治理措施的落实情况。第八条督办等工作。第三章事故隐患分级第九条和影响范围，事故隐患分为重大事故隐患、较大事故隐患和一般事故隐患，分别用A、B、C三级进行标示预警。（一）重大事故隐患（A级），重和整改难度大，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能消除的隐患，或者因外部因素影响致使本单位自身难以消除的隐患。重大事故隐患危及煤矿安全生产，治理难度大，由管理中心及公司帮助解决，必须停产（工）进行治理。（二）较大事故隐患（B级），是指具有较大安全风险，危害比较严重，整改工程量较大，必须由煤矿立即或限期整改。（三）一般事故隐患（C级），难度较小，发现后能够立即通过整改排除的隐患。通过煤矿基层队和专业部门自身能够解决，必须立即整改。第八条防治水和其它六类进行专业管控。第四章 隐患排查第十条煤矿带班领导、科队跟班人员、班组长、群安网员跟班巡查，驻矿安24其他从业人员发现或提供的隐患。第十一条排查范围：隐患排查分为现场隐患排查和基础管理隐患排查两大类。现场排查主要排查本单位涉及的作业场所、系统环节、设备设施、岗位人员等可能存在危险因素进行全面排查，识别可能导致事故隐患的危险因素，并进行汇总分类和危险程度评估，确定事故隐患等级，采取针对性预防措施；基础安全管理隐患排查主要排查制度建设方面存在缺陷、漏洞，及时完善相关的管理制度。第十二条排查频次及要求（一）建立“五级隐患排查”机制，从时间、空间和管理层级上规范隐患排查，即每月、每周、每天、每班、随时。（二）公司、管理中心每月分别组织召开隐患排查治理分析会，对各单位可能存在较大及以上安全风险的重点管控头面、环节进行排查，落实相关的管控措施、责任主体。（三）煤矿主要负责人每月至少组织分管负责人及安全、生产、技术等业务科室、作业施工区队开展一次覆盖生产各系统和各岗位的事故隐患排查；分管负责人每周至少组织专业人员开展一次分管专业事故隐患排查；专业部门、科队每天安全管理、技术和安全人员等人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查；班组每班利用班前安全会对施工区域、系统环节、人的不安全因素等进行隐患排查，明确风险点及管控措施，并安全队级管理人员巡查；岗位人员随时对本岗位的危险因素进行排查，安全确认。第十三条隐患排查清单（一）科队、班组（每班）日排查清单。排查工作主要由值班队长、班组长或班组委托专人实施。主要包括常态排查和临时性工作排查两个部分。排查内容应包括安全生产、职业健康和与安全生产有关的其他工作。班组排查要根据实际分别在班前、班中、班后进行。常态排查清单主要包括以下内容：防护用品穿戴情况等；设备、设施运行及工具完好情况；材料、半成品、成品状态；工作环境安全状况；展隐患自查等情况；其他应排查的内容。临时性工作排查，指对不属于班组常态工作，但与班组作业相关的其他作业活动（含特种作业）隐患的排查。（二）煤矿分管负责人周排查清单分管负责人周排查由科室、区队负责人或委托专门人员实施。主要包括以下内容：科队、班组日排查制度执行情况；措施执行情况；劳动防护用品配发使用等情况。（三）矿长月排查清单矿长月排查由各领导班子成员组织实施。主要包括以下内容：本单位分级事故隐患排查制度执行情况；安全生产责任制和规章、制度执行情况；程、方案、措施执行情况。（四）公司、管理中心月排查清单要包括以下内容：本单位分级事故隐患排查制度执行情况；安全生产责任制和规章、制度执行情况；第十四条隐患等级确认在危险源辩识和风险评估的基础上，按照重大事故隐患（A级）（1）及较大、一般事故隐患C级）分级与管理标准（表2），将安全信息逐项与标准相对照，进行筛选、分类、确认、登记。难于定性的按分级管理原则确认，C级隐患由单位安监部门或专业部门确认，B级隐患经单位主要负责人同意后报管理中心审核后，由公司确认。第五章现场控制（安全确认）第十五条现场安全生产事故隐患，通过现场安全确认进行保证。安全确认是指作业环境和工作岗位中存在的与人、机、环、管相关的不安全因素的检查确认，是及时发现和消除事故隐患最积极、最有效的方法。通过眼看、手指、口述、积极处置等方式，达到风险预知、自主安全的目的。第十六条实行采掘头面班前安全检查确认、班中重点工序盯防、班后质量验收制度。各采掘头面要制定“菜单式”安全确认标准、重点工序清单（附表34）和质量验收标准（附表56），班组长、安全员以安全检查表、安全管理牌等形式逐项检查确认。（一）班前安全确认作业前采掘队由现场跟班人员、班组长、安全员根据当班作业地点、范围，按照安全确认标准，组织对工作面、系统及各环节存在的安全隐患逐项排查确认；掘进队多头作业由班组长组织安全确认，跟班人员巡回检查确认。确认完毕后，向调度室汇报，并填写安全确认管理牌。（二）班中重点工序盯防重点工序清单：采煤工作面回柱放顶、推溜移架、端头支护、面放炮、提升运输、打锚杆、耙渣机安拆展移以及其它高危工序。管理要求：跟班人员或班组长必须安排人员对重点工序进行盯立即停工处理。（三）班后质量验收当班完工后，由跟班人员或班组长对照采掘工作面质量标准进行验收，验收不合格的整改后收工，同时对当班作业范围进行一次全面细致的安全检查，不留安全隐患，并将验收检查情况向调度室和本队值班人员汇报。第十七条在危险源或危险因素，为每个工种量身定制岗位规范操作法、“手指口述”操作法、岗位风险告知卡，员工班前、班中、班后逐项对照检查确认。第十八条当班能处理隐患的必须处理合格后生产；特殊情况不能处理的隐患，经跟班人员确认安全风险低、无安全威胁的可以限期整改；危及当班安全生产不能整改的隐患必须停止生产，立即向调度室汇报，由调度室安排相关部门现场落实整改方案和措施，整改后经安全及业务主管部门验收合格后方可恢复生产。第十九条验收及岗位现场安全确认，切实做到一般隐患采取措施处理后作业或限期整改，较大隐患立即停止作业进行整改，重大隐患立即停产，制订方案、措施进行整治。第六章隐患治理第二十条分级治理（一）重大事故隐患（A级）门及责任单位参加，按“五定”原则（定整改负责人、措施、资金、时限、预案）制定专项治理方案，报公司专业部门审定后加以整改。治理方案由矿长组织实施，管理中心对整治效果进行评估。（二）较大事故隐患（B级）制定措施，组织人力、物力落实整改。（三）一般事故隐患（C级）由基层科队负责落实整改。第二十一条改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。第二十二条采取处置措施及时治理消除，不能立即治理完成的事故隐患，由治理责任单位主要负责人按照治理方案组织实施；对“三违”行为要当即指出且予以纠正，并视情况作出处罚决定；对物或环境的不安全状态可能酿成事故的情况，应立即采取停止作业或停止使用的措施。第二十三条按照“五定”的原则，采取会议纪要、通报和整改通知书等形式落实整改。第二十四条事故发生。治理过程中有较大安全风险时，必须设置警示标识、专人指挥、安监员现场监督；无法保证安全时，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志和警戒区域。第七章隐患验收销号第二十五条分级验收销号。各单位自查和管理中心各种检查发现的事故隐患治理完成后，由本单位验收责任单位负责验收，验收合格后予以销号；管理中心检查发现较大及以上的事故隐患，责任单位治理完成后向管理中心专业部门提出申请，由中心专业部门组织相关人员验收，验收合格后予以销号；上级部门检查发现的隐患，责任单位治理完成后，由责任单位专业部门向中心专业部门负责验收确认、书面报请上级安监部门复查验收，合格后予以销号。第二十六条验收流程。隐患单位完成治理后，填写“安全隐患复查验收申请书”；安监部门或专业部门复查后填写“安全隐患复查验收记录”，复查合格的销号，复查不合格的进入下一个流程。第二十七条公司、管理中心和煤矿专业部门负责隐患治理指导、复查、验收、签字确认，报安监部门备案；中心和煤矿安监部门负责督查、汇总、回复、销号及上报工作。第八章隐患的管理第二十八条的各类隐患实行排查、确认、整改（治理）、验收销号闭环管理，并建立相应的记录、台账，进行归档管理。第二十九条各单位要结合实际，建立“日清周进、周清月进、月清季进”的“三清三进”隐患治理机制。对必须立行立改的隐患，要每天清理，确保每周整改有进展；对需要认真研究并多方联动整改的隐患，要每周清理，确保每月整改有进展；对需要较长时间解决或与上级联动整改的隐患，要每月清理，确保每季度整改有进展。通过各级分口把关，台账清理销号，形成隐患整治监督的闭环管理。第三十条24整改；B级及以上隐患，必须及时采取相应措施进行处理，排查及处理情况于每月底前报中心专业及安监部门，管理中心以隐患排查治理分析会的形式，对隐患治理提出要求。中心安监部门和相关专业部门要对B级及以上隐患治理情况进行督促检查。A实施治理，并向安全生产监管部门报告。第三十一条隐患公示。实行管理中心、煤矿、基层队三级隐患挂牌管理和公示制度。中心对重大事故隐患实行挂牌管理，煤矿在井口或其他显著位置予以公示，公示内容包括：地点、隐患内容、治理时使各级管理人员和广大员工知晓隐患地点、类别、级别、整改责任人和整改时限，并接受群众监督。222323第三十二条实行隐患买卖和责任倒查制度。凡上级查出的较大风险及以上的隐患，要分析原因、制订切实可行的处置措施，并进行责任倒查追究，将责任分解落实到单位和责任人。第三十三条 隐患分析（一）每年年底矿长组织相关人员召开一次年底隐患排查治理情况分析会，对本年度的隐患排查治理工作进行总结，并确定下一年度排查隐患的重点，列出清单，制定治理方案措施、落实隐患排查整治的人、财、物保障措施；每月组织召开一次事故隐患排查治理会议，对各类事故隐患治理情况进行通报，分析事故隐患产生的原因，提出加强事故隐患排查治理的措施，并形成月度统计分析报告。（二）分管负责人利用每周专业隐患排查情况通报会对排查治理情况进行分析总结，提出下一周排查的重点，列出清单，提出整改措施。第三十四条关信息和数据，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报工作，做到对事故隐患从排查发现到治理完成销号全过程信息化管理。第三十五条外委工程项目要与承包单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对事故隐患排查、治理和防控的管理职责。矿对承包单位的事故隐患排查治理负有统一协调和监督管理、定期检查的职责，发现问题及时督促整改。外委单位拒不整改的，矿方可以按照第三十六条各单位应建立隐患排查治理激励约束制度，鼓励从业人员发现、报告和消除隐患。对发现、报告和消除隐患的有功人员，应当给予物质奖励或者表彰；对瞒报隐患或者消除隐患不力的人员实施考核。第三部分 安全评估第一条安全评估是对各单位、科室、基层队安全效果的综合评价。第二条安全评估分类（一）公司安全评估：每月由分管安全的领导组织，各专业小组具体负责，按专业系统对管理中心上报的评估结果进行研究、审定。（二）管理中心安全评估：每月由分管安全的领导组织，各专业小组具体负责，按专业系统对煤矿安全状况进行评估，并将评估结果报公司各专业部门。（三）煤矿安全评估：每月由分管副矿长组织，对本矿、专业和基层队安全状况进行评估。第三条安全评估的主要内容及标准（一）主要内容：安全制度建设、安全风险分级管理、隐患排查治理、专业管理、安全生产标准化、工伤及“三违”管理、事故分析处置情况等。（二）标准：通过专业标准及评比项目，以表格形式综合对标检查评比。评比专业分为：安全管理、采掘、一通三防、机运、防治水五大专业；基层队分为：采煤、掘进、机电、运输、提运、通风、瓦斯等。安全评估标准（附表7、8）。第四条安全评估方法（一）中心对煤矿安全评估：各专业小组对照标准逐项打分，标PAGEPAGE24PAGEPAGE25准分为100分。权重系数安全管理0.3、一通三防0.2、顶板0.2、机0.20.1100重后总分确定，得分≥95分为安全级(A级)；90分≤得分＜95分为安全可控级(B级)；85分≤得分＜90分为安全预警级(C级)；80分≤得分＜85分为安全防控级(D级)；得分＜80分为安全紧急防控级(E级)。第五条安全评估的运用（一）管理中心对煤矿安全状况评估结果进行排名，作为安全预警过程管理考核的依据。（二）煤矿安全状况评估未达A级的，要制定切实可行的升级计划并严格实施，中心相关部门监督落实。评估结果和升级计划报中心安监部门备案。（三）煤矿对各专业和基层队安全状况评估结果作为安全预警过A分管领导督促落实。评估结果和整改计划由矿安监部门存档备查。第四部分 安全预警第一条黄、橙、红五个级别，其中：绿色(A级)代表安全状态、蓝色(B级)代表安全可控状态、黄色(C级)(D级)代表安全防控状态、红色(E级)代表安全紧急防控状态。第二条煤矿安全预警否决项目（一）有下列条件之一者,为黄色安全预警状态:瞒报、迟报三级非伤亡事故或轻伤事故的；发生二级非伤亡事故或二级重伤事故的；23%以上瓦斯超限的。（二）有下列条件之一者,为橙色安全防控状态:瞒报、迟报二级非伤亡事故或三级重伤事故的；2次的；发生一级非伤亡事故或一级重伤事故的；3%25%以上瓦斯超限的。（三）有下列条件之一者,为红色安全紧急防控状态:发生煤与瓦斯突出事故的；发生煤层自然发火事故的；2次的；发生死亡事故的（含煤矿发生地面工业死亡事故的）。第三条预警防控措施（一）绿色安全状态：奖励该单位班子成员1000元/合排名最后一名，取消奖励资格；专业排名最后一名，取消分管副矿长奖励资格。（二）蓝色安全可控状态：煤矿自查自纠，查找安全管理存在的问题和差距，制定升级为绿色安全状态的措施。（三）黄色安全预警状态步安全管理措施。2次。（四）橙色安全防控状态由中心分管安全的领导牵头，组织相关副总工程师、专业部门话，指导该单位做好安全工作。管理工作存在的问题和不足，制定并落实下一步安全防控措施。1次。（五）红色安全紧急防控状态煤矿领导班子进行安全警戒谈话。部门人员召开专题会议，研究制定紧急防控措施，实施重点管控。意见，报渝新公司研究决定。煤矿组织全员安全整风活动，认真分析和查找思想、管理、措局面。2次。第四条根据安全评估结果，在月度安全预警分析会议上公布各单位安全预警等级，预警期解除由分管安全的领导根据预警期间的安全效果决定延长或解除，预警期从次月开始执行。在生产过程中，发生死亡、重伤及等级非伤亡事故、煤与瓦斯突出事故、煤层自然发火事故、瓦斯超限事故以及公司认为的典型事故等，根据中心追查分析的情况即时预警，落实管控措施。第五条安全预警防控工作应遵守下列规定：（一）中心分管安全的领导每月组织召开安全预警分析会，确定各单位安全预警等级，明确重点管控煤矿、重点治理的重大隐患、重点监控的头面和系统环节，并进行公示。（二）煤矿分管安全的副矿长每月组织召开安全预警分析会，确定各专业和基层队安全预警等级，明确重点治理的重大隐患、重点管控头面和系统环节，并进行公示。第五部分附则第一条各煤矿应结合实际情况制定本单位安全风险预警防控办法。第二条本办法自发文之日起执行，修改及解释权属xx有限公司。附表：1.安全生产风险公示牌（样式）2.重大安全生产事故隐患（A级65条）3.B级、C级安全隐患管理标准（样本）专业安全评估标准专业安全评估审定表专业安全评估汇总表附件1**煤矿安全生产风险公示牌（样式）风风风险险险事故后管控应急报告类别描等果措施措施方式述级负责人序号负责人序号风险点备注矿科队安全生产岗位（场所）风险公示牌（样式）序号序号风险点安全风险因素或职业危害因素可能造成的后果防范措施负责人公示。附件2重大安全生产事故隐患（A级65条）一、生产管理煤矿全年原煤产量超过煤矿核定(设计)110%煤矿月产量超过煤矿核定(设计)的；间组织生产、造成接续紧张的，或者采用“剃头下山”开采的；采掘工作面瓦斯抽采不达标组织生产的；煤矿未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的。二、瓦斯管理瓦斯检查存在漏检、假检的；井下瓦斯超限后不采取措施继续作业的。三、防突管理未建立防治突出机构并配备相应专业人员的；能正常运行的；未进行区域或者工作面突出危险性预测的；未按规定采取防治突出措施的；然组织生产建设的；未采取安全防护措施的；使用架线式电机车的。四、瓦斯抽采及监控管理按照《煤矿安全规程》规定应当建立而未建立瓦斯抽采系统的；未按规定安设、调校甲烷传感器，人为造成甲烷传感器失效的，瓦斯超限后不能断电或者断电范围不符合规定的；系统记录的瓦斯超限数据进行修改、删除、屏蔽的。五、通风管理煤矿总风量不足的；没有备用主要通风机或者两台主要通风机工作能力不匹配的；违反规定串联通风的；通风的；高瓦斯、煤与瓦斯突出煤矿的任一采区，开采容易自燃煤层、回风巷的，或者突出煤层工作面没有独立的回风系统的；采掘工作面等主要用风地点风量不足的；采区进（回）段进风、一段回风的；电、风电闭锁装置或者不能正常使用的；电源且自动切换的；10高瓦斯、煤与瓦斯突出建设煤矿进入二期工程前，其他建设煤矿进入三期工程前，没有形成地面主要通风机供风的全风压通风系统的。六、防治水管理未查明煤矿水文地质条件和井田范围内采空区、废弃老窑积水等情况而组织生产建设的；和配备专门的探放水作业队伍、配齐专用探放水设备的；在突水威胁区域进行采掘作业未按规定进行探放水的；未按规定留设或者擅自开采各种防隔水煤柱的；有透水征兆未撤出井下作业人员的；期间未实施停产撤人的；建设煤矿进入三期工程前，没有按设计建成永久排水系统的。七、矿界及煤柱管理超出采矿许可证规定开采煤层层位或者标高而进行开采的；超出采矿许可证载明的坐标控制范围而开采的；擅自开采保安煤柱的。八、冲击地压管理性鉴定的；有冲击地压危险的煤矿未配备专业人员并编制专门设计的；地压危险仍组织生产建设的。九、防灭火管理未按设计组织生产建设的；高瓦斯煤矿采用放顶煤采煤法不能有效防治煤层自然发火的；有自然发火征兆没有采取相应的安全防范措施并继续生产建设的。十、设备及工艺管理者工艺的；煤矿瓦斯等级不符的；用发爆器的，或者裸露放炮的；2个畅通的安全出口的；（煤层除外）煤矿，采煤工作面采用前进式采煤方法的。十一、供电管理单回路供电的；有两个回路但取自一个区域变电所同一母线端的；进入三期工程的其他建设煤矿，没有形成双回路供电的。十二、改扩建管理更后未经再次审批擅自组织施工的；改扩建煤矿在改扩建区域生产的；改扩建煤矿在非改扩建区域超出设计规定范围和规模生产的。十三、转包、承包管理设证照的单位或者个人的；333434煤矿实行承包（托管）定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；承包方（承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的；承包方（承托方）再次将煤矿承包（托管）人的；煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的。十四、改制管理改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产建设的；生产建设的；证、营业执照而进行生产建设的。十五、其他没有分别配备矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿术人员的；未按规定足额提取和使用安全生产费用的；0.74MPa的非突出煤矿，未立即按照突出煤层管理并在规定时限内进行突出危险性鉴定的（直接认定为突出煤矿的除外）;3B级、C级安全隐患管理标准（样本）序号一 通用部

安全隐患 类别 等级

预控措施 管措安全不放心人员上岗气设备失爆所继续作业业安全无把握的头面继续作业行追查分析作业技术管理违规

安全管理 安全管理 安全管理 安全管理 安全管理 安全管理 安全管理

不予安排岗位作业，并采立取针对性措施 停立即停止运行进行维修或更换，严禁带病运行，严 立即禁电气设备失爆 停止立即停产整顿 立停立即全面治理 立停立即停下来研究措施解决 立即停止不允许恢复生产作业 立停技术管理必须符合技术管 立理规定 停煤矿生产系统、采掘工作未进行开（停、复）工、投产、安全管理 投运等验收就组织生产的

面等投产、投运、开（停、立即复）工等按公司要求分级停止组织验收9无作业规程或施工措施作业安全管理B10随意拆除或甩掉安全保护装置9无作业规程或施工措施作业安全管理B10随意拆除或甩掉安全保护装置安全管理C11特殊工种无证上岗安全管理C12处理煤仓、溜煤眼堵塞时，其上口无遮挡且未安排人员看守，未检查瓦斯浓度，进入人安全管理B员未佩戴保险绳，无人看护安全13山无专项措施，现场无安全负安全管理B责人加强员工安全意识教育，立即严禁随意拆除或甩掉设备整改设施的保护装置加强员工培训，做到特殊立工种持证上岗 整处理煤仓溜煤眼堵塞时，其上口必须遮挡且安排人员看守，必须检查瓦斯浓立即度，进入其中的人员必须整改佩戴保险绳，且有人看护安全起吊、搬运大型设备；井下用火、焊接、焊割；处理溜煤上山必须制定专项停止作业现场必须明确安全负责人PAGEPAGE35PAGEPAGE36B级、C级安全隐患管理标准（样本）序号 安全隐患二 采煤工作面㈠ 采煤共用部分

类别 等级

预控措施 管措上下安全出口支护及规格安全出口支护及规格不符合规 顶板 定、两巷支护变形严重

必须符合规程要求，两巷限期支护必须保证行人安全，整改并保证巷道高、宽达到规定两巷支护有空顶、空帮现象支柱（或立柱）柱和顶梁未及时更换宽度、高度不够设置防坠设施㈡设置防坠设施㈡综采工作面1机道梁端至煤壁顶板冒落高度、长度超过规定，未采用顶顶板C梁进行超前支护的支架端面距超过规定内外防尘喷雾装置

顶板 顶板 顶板 安全管理 顶板 机运

严禁空顶、空帮 立整进行二次补液，即时更换 立损坏支柱和顶梁 整支护间距必须符合规定，行人通道宽度、高度符合 立规定 整工作面下煤眼及下煤上山 立入口必须设置防坠篦子 整机道梁端至煤壁顶板段冒落高度、长度超过规定时，立即必须及时采用顶梁进行超整改前支护采煤机割3～5架及时移架，支架端面距＜340mm，前梁触顶严密，立即在移架距离超过规定或发整改生片帮冒顶时，必须立即停止割煤尘装置4检修设备、更换零配件不停电源，不打开离合器、不挂停电机运尘装置4检修设备、更换零配件不停电源，不打开离合器、不挂停电机运C检修设备、更换零配件、打开离合器、必须停电挂牌停电牌5处理机电事故未按措施执行，倾斜上方未按规定设置挡煤机运C处理机电事故严格按措施执行，倾斜上方必须按规（矸）设施定设置挡煤（矸）设施B级、C级安全隐患管理标准（样本）机运8 机载便携式瓦检仪故障或撤脱 瓦不用作业㈢ 掩架采煤工作面支架螺栓未拧紧、钢绳搭接长度、错距不符合规定 顶板工作面放架步距、采深超过规 顶定机巷违规留设煤墩开采 顶回撤金属支架顶梁上方掩架

预控措施 管措序号安全隐患类别等级倾角大于25°时无防止煤（矸）6 窜出刮板输送机伤人的措施人员进入机道内操作或施工，7 未设置防止人员滑到、防煤矸序号安全隐患类别等级倾角大于25°时无防止煤（矸）6 窜出刮板输送机伤人的措施人员进入机道内操作或施工，7 未设置防止人员滑到、防煤矸其它C下滑伤人的挡矸栏送机伤人的设施设置防止人员滑到及煤矸 立下滑伤人的挡矸栏 整立即更换或恢复使用 停止作业螺栓必须拧紧，钢绳搭接 立C 长度、错距必须符合规定 整工作面放架步距、采深严 立格执行作业规程规定 整机巷严禁违规留设煤墩开 立C 采 整回撤金属支架顶梁上方掩时，未按规定对金属支架两侧肩窝加固处理，未用单体支柱进行加强支护煤厚超过掩架宽度时，下出口进行有效背护机巷煤壁至老塘最后一架支架未使用固棚器或金属拉杆工作面掩架皱架、下倾、断架未及时处理不按规定回撤掩架㈣ 单体采煤工作面工作面随意留顶、底煤和煤壁伞檐超过规定不按规定及时挂梁，不按规定支设临时支护

顶板 C顶板 C顶板 C

架时，必须对金属支架两立即侧肩窝进行加固处理，并整改用单体支柱进行加强支护煤厚超过掩架宽度，下出口采宽超过支架宽度时， 立必须对两帮进行有效背护 整机巷煤壁至老塘最后一架支架和双排超前支护段金 立即属支架，必须使用固棚器或金属拉杆属支架，必须使用固棚器或金属拉杆顶板C工作面出现皱架、下倾、断架时，必须立即处理或更换，防止崩架伤人顶板C架脚压板螺丝松动不超过三架、架顶压板螺丝松一撤一顶板C在采高允许的范围内，严禁留顶、底煤，煤壁严禁留伞檐顶板C打支柱时及时挂梁，严禁采通天河和空顶下作业，必须按规定支设临时支柱B级、C级安全隐患管理标准（样本）序号 安全隐患工作面倾角大于25使用防倒、防滑设施区支柱钻底补齐、更换工作面控顶、放顶、悬顶距6（面积）超过规定走向密集支柱扛背不好，未打

类别 等级顶板 C顶板 C顶板 C顶板 C

预控措施 管措按作业规程规定使用好防立倒、防滑设施 整严禁支柱打在浮煤上，软立地或厚煤区必须加底座整脱落支柱及时补齐，失效立支柱及时更换 整工作面最大、最小控顶距符合作业规程规定，悬顶停止面积超过规定时采取措施作业处理走向密集支柱必须扛背严立即7 斜撑支柱整体加固 顶板三 掘进工作面㈠ 掘进共同部分不按规定支设临时支护，超空 顶头作业煤矸堆积占巷道断面三分之一以上未停头处理 顶板巷道交叉口施工未按规定进行加固支护或抬棚架设不合格 顶板地质构造带、有水及瓦斯威胁的巷道掘进时、未按规定进行

C 实，并采用半圆木扛底、单柱斜撑 整改C 临时支护符合规程要求， 停严禁超空头作业 作碛头附近煤矸堆积不得超 立C 过巷道断面三分之一作业 整巷道交叉口施工严格按规 立即C 定进行加固支护，抬棚架 整改设符合规定地质构造带、有水及瓦斯威胁的巷道掘进时、预先岩巷掘进未制定防止岩溶瓦斯、水专项措施（矸）道分开。6（矸）道分开。6倾角大于25°的上下山、斜眼、溜煤眼和煤仓的上口未设置可其它B靠的防坠落设施7巷道坡度超过7‰人力推车其它B㈡裸巷掘进工作面

瓦斯水害 其它

按规定进行钻孔探测，采 停止取先探后掘措施；岩巷掘 作进必须制定防止岩溶瓦斯、水专项技术安全措施上山掘进倾斜必须将人行道与溜矸道用栏板分开，立即人行道应设梯步、扶手和整改信号装置倾角大于25°的上下山、斜眼、溜煤眼和煤仓的上口必须有可靠的防坠落设施人力推车的巷道坡度必须 立即小于7‰ 整改B级、C级安全隐患管理标准（样本）序号 安全隐患1 程要求

类别 等级顶板 C

预控措施 管措永久支护距碛头必须符合立规程要求 整跨度超过4m的巷道交叉立口必须进行锚索加固支护整在能执行光面爆破的巷立道，必须执行。 整支护形式、材料规格、锚杆安装角度、支护质量、限期喷层厚度等必须符合作业整改规程规定2巷道交叉口跨度超过4m未进2巷道交叉口跨度超过4m未进顶板C行锚索加固支护3不按规定使用光面爆破顶板C㈢锚（网）喷掘进工作面1支护形式、材料规格、安装角度、支护质量、喷层厚度等不顶板C符合规程规定2顶板破碎、容易发生掉矸的巷道，未按规定进行锚（网）喷顶板C支护，锚（网）喷未跟拢碛头3锚网未紧贴岩面，锚杆及锚网失效就直接喷浆支护或锚喷层顶板C离层㈣架厢掘进工作面时，必须及时进行锚（网）立即喷支护，锚（网）喷跟拢整改碛头必须立即整改，合格后方 立能进行喷浆支护 整1 未使用金属前探支架、固棚器 顶或未按规定使用

碛头必须进行临时支护，C 坚持使用金属前探支架、 立即固棚器2固棚器2巷道支架与顶、帮之间未按规程规定背实、接牢，空顶、空顶板C巷道支架与顶、帮之间必须背实、接牢，严禁空顶、帮严重空帮3煤层松软或易抽冒巷道掘进，未按规定打金属骨架或压注马顶板C在煤层松软或易抽冒地段掘进，要按规定打金属骨丽散架或压注马丽散4和架设永久支护，未留设人员顶板C矸和架设永久支护，做到撤退的安全通道，未执行“支一撤一进一”的原则“支一撤一进一”，同时保证撤退的安全通道畅通停止作业受动压影响，巷道支架变形严业放炮前未加固碛头10m范围内的金属支架

顶板 顶板

受动压影响，巷道支架变形严重或出现片帮漏顶停止时，必须及时按规定进行作业处理放炮前必须对碛头后方立即10m范围内的金架采取金整改B级、C级安全隐患管理标准（样本）序号 安全隐患 类别 等级 预控措施 管控措施四一通三防四一通三防1通风系统不合理通风B2瓦斯超限不采取措施处理、无风、微风作业或不及时处理瓦通风B斯积聚3无措施排放瓦斯，排放瓦斯区域未停电，撤人瓦斯C能力不匹配、不能自动切换传感器不按规定安设、悬挂、合规定临界值运行。人为改变传感器显示数据或不统失效威胁的回风区域有人员进出采掘工作面防突指标超标，实施局部措施后，检验指标仍超标或有喷孔、卡钻等动力现象或屏障内喷孔方位施工或参数弄虚作假

通风 B监测 C监测 B监测 B防突 C防突 B防突 B

煤矿必须有完整的独立通风系统，严禁采用不合理停止的串联通风、下行通风及作业共用回风通道。合理配风，满足通风瓦斯管理需要。严禁瓦斯超限停止继续作业及无风、微风作作业业排放瓦斯必须报批，并按停措施要求断电、撤人 作按规定安装双风机双电源，双风机能力匹配、自立即动切换装置定期试验，保整改证灵敏可靠按规定设置、悬挂、展移、立即调校传感器。报警、断电整改符合规定，定期调校。监测设备安装齐全，报警、断电值符合规定，多次接停止近临界值运行，必须及时作业查明原因，进行处理传感器报警、断电值符合规定，严禁人为使监控系立即统失效或关闭监控系统整改严格落实防突措施要求，设置警戒、禁区，否则不停得施工 作防突措施符合规定，按规定检测达标；严格按规定停止检测防突指标；严禁防突作业指标不达标进行采掘作业加强放突人员的素质及业务培训，放突钻孔必须按停止设计施工，并执行验孔制作业度，严禁弄虚作假B级、C级安全隐患管理标准（样本）序号 安全隐患不按规定安装、固定钻机、不使用升降油缸本层施钻2台及以上钻机同时域有人员进入或作业中风压、水力割缝、水力压裂等13风量不符合规定，无独立的回风系统，禁区设置完不可靠14 有发火征兆未采取相应措施继

类别 等级打钻 C打钻 C打钻 B防灭火 B

预控措施 管措按规定安装、固定钻机、立即必须使用夹持器拆卸钻杆整改本层施钻严禁2台及以上钻机同时作业，同时受其停止威胁进回风区域严禁有人作业员进入或作业中风压、水力割缝、水力压裂等钻孔施工，必须实停止现负压通风、风量符合规作业定，且有独立的回风系统，禁区设置完好、可靠按规定进行防灭火预测预报，一旦发现自燃隐患， 停止续作业必须停止作业，及时研究续作业必须停止作业，及时研究措施，进行处理开采容易自燃和自燃的煤层，开采容易自燃和自燃的煤层，必须对采空区、突出15未采取预防性防灭火措施，未设置防灭火门墙防灭火C和冒高孔洞实施预防性防灭火措施，并按要求设置防灭火门墙16放炮未使用放炮喷雾防尘C放炮必须使用放炮喷雾17防尘隔爆设施及喷雾装置未按规定安装、使用不正常或煤尘防尘C按规定设置防尘设施，定期检查，保证正常使用，堆积超标定期冲洗或清扫积尘立即整改保存、使用、退库起爆地点、警戒设置、放炮母线敷设不符合规定一炮四检，三人连锁放炮制度（三锁管理和换牌等）执行不 放好不按规定处理拒爆、残爆 放炮

放炮B放炮B加强安全培训，严格现埸督查，严格按火工产品规定进行管理放炮C起爆地点、警戒设置、放炮母线敷设必须符合作业立即规程规定 整改严格执行一炮四检、三人 立C 连锁放炮及起爆箱三锁管 整理和三人换牌制度程序处理拒爆、残爆作业22程序处理拒爆、残爆作业22违章放“糊炮”、“粑炮”放炮B严禁放“糊炮”、“粑炮”停止B级、C级安全隐患管理标准（样本）序号 安全隐患 类别 等级 预控措施 管控措施五机运部分五机运部分㈠提升系统1钢丝绳达到更换标准未更换机运B2保护装置不全或动作不灵敏机运B3钢丝绳摆动异常及钢丝绳联接装置异常，平衡绳隔离装置有机运B故障4绞车电机声音异常或操作台显示异常机运B5提人时液压站无二级制动机运B正常动作正常动作未按要求设置“一坡三挡”人不行车、行车不行人”㈡ 主皮带运输1 集控装置不能使用保护装置不全或动作不灵敏2

机运 B机运 B机运 机运 C机运 机运 B

加强提升钢丝绳日常检查维护，发现锈蚀、磨损、停止断丝超限必须立即更换运行按规定装设保护装置，加强日常检查维护，发现问停止题立即停止运行，进行处运行理加强日常检查维护，发现停止问题立即停止运行，进行运行处理加强日常检查维护，发现停止问题立即停止运行，进行运行处理加强日常检查维护，发现问题立即停止运行，进行停处理 提防坠装置必须按规定试验，发现问题及时汇报，停止制定专项安全措施进行处提人理防坠装置必须按规定试停止验，发现问题及时处理运行按规定安装“一坡三挡”，长时间不能恢复正常必须限制定专项安全措施 整斜坡提升严禁超挂矿车，坚持“行人不行车、行车立不行人” 整加强日常检查维护，发现问题及时处理，长时间不限期能恢复正常必须制定专项整改安全措施按规定装设保护装置，加停止强日常检查维护，发现问运行B级、C级安全隐患管理标准（样本）序号安全隐患序号安全隐患类别等级预控措施向滚筒有异响题及时处理3皮带跑偏严重已与皮带架摩擦，电机声音异常或变频器显机运C加强日常检查维护，发现问题立即停止运行，进行示异常处理4机头机尾有异响、异味，机头各主要设备温升异常，液压站机运C加强日常检查维护，发现问题立即停止运行，进行或制动装置不能正常使用处理5减速器有异响机运B加强日常检查维护，发现问题立即停止运行，进行处理㈢主要通风机加强日常检查维护，每月1备用风机不能正常开机运行1备用风机不能正常开机运行通风B 备用风机空车试运转一2双回路供电系统，其中一回发生故障机运保持备用风机完好B 问题及时汇报处理3风门不能正常开启或关闭。通风B 加强日常检查维护㈣供电系统加强供电系统维护检修，无计划停电、计划性停电未请 机示计划性停电无工作票和操作

C 杜绝或减少无计划停电； 立严格停送电制度，禁止未 整经请示同意擅自停电作业加强员工安全教育，严格 立即票，无监护人电气检修未指定专人停送电，验电、放电、挂短路接地线和停电牌等操作程序4验电、放电、挂短路接地线和停电牌等操作程序4约时停送电机运C5带电搬迁移动电器设备机运C6高压开关柜及线路检修未挂“禁止送电牌”，未挂接地线机运C等

机运 机运

执行高压停送电工作（操整改作）票和监护制度加强员工安全教育，严格停停送电制度 作严格执行谁停电谁送电，停杜绝约时停送电 作加强员工安全教育，禁止立带电搬迁移动电器设备整加强员工安全教育，严格停止B级、C级安全隐患管理标准（样本）序号安全隐患类别等级7操作高压设备未穿合格的绝缘序号安全隐患类别等级7操作高压设备未穿合格的绝缘靴、戴绝缘手套或站在绝缘台机运C上操作8煤矿主回路供电中断机运B9供电系统继电保护失灵机运B10漏电保护失灵机运C11接地保护不完善机运C㈤采煤工作面加强员工安全教育，严格 立停送电制度，规范操作 整制定全矿性停电应急预停止案，值班领导、停送电负作业责人按预案组织处理加强供电系统维护检修，立即安全保护装置定期检查试整改验，保证灵敏可靠定期检查试验，保证灵敏立即停止运行，进行处理加强供电系统维护检修， 限期按规定安装接地保护 整改皮带机头行人安全间距不够、未设置行人过桥未安装保护罩机尾未安压机支柱施或未按措施执行

机运

提高设计及施工质量，保机运C机运C严格设备安装质量验收，保护装置不齐禁止投入使用机运C严格设备安装质量验收，保护装置不齐禁止投入使用机运C溜子、皮带运送物料必须制定专项措施并严格按措施执行㈥施执行㈥掘进工作面小机车闸、灯、警铃（喇叭）、加强小机车维护检修，发现闸、灯、警铃（喇叭）、1连接装置和撒砂装置，瓦斯监控系统不完好机运C连接装置和撒砂装置、瓦斯监控系统等安全保护装置不完好立即汇报处理立即整改2 机车无车载瓦斯监控系统及机 机运 车司机不带便携式瓦检仪上岗

按规定使用好车载瓦斯监立即控系统，司机佩戴便携式整改瓦检仪444545B级、C级安全隐患管理标准（样本）㈦ 大巷运输运输巷道安全间距不够 机运过机车、过矿车风门规格不符合规定 其它运送人员设备不完好，机车灯、警铃、刹车、撒砂装置、安全

预控措施 管措序号安全隐患序号安全隐患类别等级3上山或下山掘进时，未设置“一坡三挡”防跑车装置，碛头后机运 B方未设置坚固挡栏耙渣机导向滑轮吊挂使用残4眼，钢丝绳磨损断丝超标、有立撑（稳固吊挂装置）、照明机运C设置坚固的跑车装置，下停止山掘进碛头后方设置坚固作业挡栏深度，禁止使用残眼；钢丝绳磨损断丝超标、有接头应及时更换；按规定安（稳固吊挂装置）和照明C 加强运输环节整治，消除 限环境不安全因素 整改严格按规定设置风门（过 停B 机车1#风门、过矿车2# 作风门）加强人车、机车维护检修，达到完好标准要求；发现机车灯、警铃、刹车、撒停止保护装置不完好六 地测防治水岩巷掘进探眼个数和参数未按

机运 C

砂装置、安全门、司控道 运岔、红尾灯等安全保护装置不完好立即停止运行，进行处理。岩巷掘进探眼个数和参数 立即规程要求施工2物探有异常未采用钻探验证规程要求施工2物探有异常未采用钻探验证防治水B-33防突煤层掘进遇构造压薄带，煤厚小于0.5米时，仅实施钎防治水C探，未采用钻探410米20掘进煤层位置不清时，没有发防治水B放地质预报，没有实施地质钻孔

C按规程要求施工，留足安整改全岩柱物探异常必须对异常区实限施地质钻孔验证 整防突煤层掘进过构造压薄立带时，采用钻孔探测前方整改煤层赋存情况设计施工地质钻孔，摸清停煤层距离及赋存状况 作B级、C级安全隐患管理标准（样本）序号安全隐患类别等级序号安全隐患类别等级5采掘活动前，没有彻底查清工作面四周有无老巷（或采空区），贯通之前，没有及时发防治水B放贯通通知，没有准确现场标定6在进入未受保护煤柱之前，没有准确测量，没有在现场准确防治水B标定煤柱位置7（老巷）、上部有小窑且位置不清、没有采用钻机对上部采空防治水B区（或老巷）进行探放水8过含水构造（断层）巷掘进时，没有采用物探（钻探）对茅口大巷前方和断层防治水B进行探放水，没有保证超前距和隔水岩柱时，没有实施地质钻孔

防治水 B防治水 B

预控措施 管措采掘活动前，必须彻底查清工作面四周有无老巷（或采空区）。在贯通之停止前，必须发放贯通通知，作业并进行准确测量和现场准确标定在进入未受保护煤柱之前，必须发放通知，并进停止行准确测量和现场准确标作业定采掘上部有无采空区（或老巷）情况必须弄清楚， 停并用钻机对上部采空区 作（或老巷）进行探放水，确认上部有无积水过含水构造（断层）水层（茅口、长兴）时，采用钻机对茅口（长停止兴）大巷前方和断层进行作业探放水，并保证有足够超前距和隔水岩柱顶板有承压水的煤层开采前，必须实施钻孔预疏放 停水 作抽放巷遇断层时，必须实施地质钻孔，弄清前方层 停位 作PAGEPAGE46PAGEPAGE47附表4序 项号

评估内容

专业安全评估标准标准分

扣分标准 扣分 扣原因 分一 安全管标准化责任

化实责任安全管理作风管班准排查认

55510510555

5扣2未认真贯彻落实上级安全文件、制度、办法、通报、指令、安全办公会议和紧急会议精神等扣2分/次作会、安全风险及隐患排查分析会扣5分/次；未制定细化安全生产责任制和各工种岗位责任制扣4分,未明确各级各岗位量化考核指标扣3分；未制定和落实应急演练计划扣3驻矿值班人员未坚持24小时坚守工作岗位扣2分/人·次，未制定班子成员包队、包面制度扣5分，全覆盖管理及跟随检查未制定检查计划和提纲扣3分/次徒活动无计划安排扣52/项分2分人·完成查“三违”、查隐患指标扣0.5分人·条；2/人·次未制定安全风险分级管控及隐患排查实施办法扣332分个，现场差安全确认1面未按规定组织和参加煤矿安全风险及隐患排查扣2分/次，存在重大风险及重大安全隐患未主动停产扣3分次，未制定隐患收购和责任倒查制度扣5申请验收确认扣2分次，隐患未做到闭环管理0.5/条未制定采掘头面安全确认标准、重点工序清单和质量标准扣2分/项；现场执行不到位扣1分/次，差预控卡扣1分/人专业安全评估标准序号序号项目评估内容标准分扣分标准扣分原因扣分安全评估5每月分管矿长未组织对本矿、专业和基层队进行安全评估扣2分/次·处；评估结果未达A级的专业和基层队，未制定整改计划2分/项预警防控5每月未进行安全预警分析或未制定预警防控措施扣3分司安监部门备案扣2分/扣2分/项重点管控5未制定并落实重点头面管控措施和重点工序安全措施扣3分/项，未将公司列为的重点管控头面纳入本矿的管控重点扣2分/面联保互保5未签联保互保协议上岗扣1分/人，发生严重三违、重大风险隐患未主动停产，非人身伤害事故、轻伤及以上人身伤害事故未追究相关人员和互保人的责任扣1分/人（复工收5矿未组织验收扣2分/面，按规定未报请公司验4安全基础工作安全培训5无年、季、月安全培训计划扣3分/项，未建立培训管理台账扣3分，未使用仿真培训系统、多媒体课件扣2分，未推行“有偿”培训扣2分，未依法持证上岗扣1分/人次，转岗人员未进行培训扣1分/人次事故追查处理5瞒报、迟报事故扣5分/次，发生事故后未及时处理扣2分/次，发生受伤、瓦斯超限分管领导未追查分析制度防范措施扣3分/次，发生三级重伤事故扣3分/次“三违”帮教5严重“三违”扣2分/人·次，未按规定组织追查处理扣2分/次，未按程序帮教扣1分/人·次规程措施5落实不到位，扣2分个；条件变化未及时制定补充措施扣2分/处，补充措施超过3个未及时修改规程扣2分/面二 采掘

安全生产标准化

1005

5示范活动扣332序 项目 评估号 容

专业安全评估标准标准分

扣分标准

扣分 扣原因 分技术管理 作业

未落实专业安全生产目标，未制定专业管理制度、规定、标准、规范业务流程扣1分/5 1人扣1量标准、重点工序清单扣2分/面，现场未悬挂工作面质量标准管理牌扣0.5分/面支护参数不合理扣3分/个；条件变化未及时制程时修改规程扣2分/处；作业规程和措施的审批手续、贯彻、考核、签字和复审不完善扣1分/个采掘设计部署5设计不符合要求扣程时修改规程扣2分/处；作业规程和措施的审批手续、贯彻、考核、签字和复审不完善扣1分/个采掘设计部署5设计不符合要求扣5分/面，未按设计组织施工扣2分/5分接替完成重点部署节点扣2分/项3 地质条4及环境5

矿压监测管理织施理火胁采煤工作面顶板管理

采煤工作面未进行初撑力、工作阻力观测扣2分5 /1/面超过核定生产能力的%扣5分，投产未组织验收或预验收扣2分5 收扣3分处，本专业未执行“四项申报制度”扣2分/项过地质构造复杂带、采动影响范围、采复合煤层8 （厚煤区）无相对应的地质预报和措施扣2分面防突指标超标、无防突措施作业扣5分；瓦斯浓5 3/3次煤层出现发火征兆扣552/4/次未进行水文地质预测预报扣2分/面，有水害威5 2/项工作面支护形式、回柱放顶、顶底板移近量、台阶下沉等不符合规定扣2分/面；老塘悬顶斜长超过5m、走向长超过2m扣2分/面；工作10扣2分/面；初撑力、工作阻力未达到规定值扣0.5分/处专业安全评估标准序号序号项目评估内容标准分扣分标准扣分原因扣分7（末跨石门等未制订专项安全技术措施扣4分/次；采煤工作面回撤、安装等未制定控制顶板专项措施扣3分/次掘进工作面顶板管理55项措施并严格执行扣4分/次安全风险管控及隐患排查10分管负责人未按规定组织和参加专业安全风险、隐患排查扣2分/次，违章和隐患未及时排除扣1/条，存在重大风险隐患未主动停产（工）扣5分/次，倾角大于25°以上的小眼、人行道、上山和下山上口未设置防坠落设施扣2分/处6安全管理安全预警防控5未认真组织专业安全评估和预警分析扣2分/次，预警防控措施未落实扣1分/项，对重大隐2分/项；未制定采掘头面安全确认标准、重点工序清单和质量标准扣2分/项，现场执行不到位扣1分/次；本专业员工差预控卡扣1分/人事故追查处理5本专业三级非伤亡事故扣2分/次，三级重伤事故扣3分/次，二级及以上重伤事故扣5分/次，发生事故后未及时赶赴现场、未按规定组织追查处理扣2分/次；发生受伤、瓦斯超限未追查分析恢复生产作业扣3分/次揭石门、交叉点施工、扩刷和维修时，未制定专三 一通三

化理料

100555

评估期内未达规划等级扣5专项整治活动扣32次未制定专业管理制度、规定、标准、规范业务流程扣1分/项调整煤矿、采区、工作面通风系统无设计和安全措施扣3分/次；无通风、抽采、防尘供水等系统图扣2分/个；图与现场不一致扣0.5分/处；防突资料不符合《防突规定》要求扣0.5分/处序 项目 评估号 容

专业安全评估标准标准分

扣分标准

扣分 扣原因 分通风 10

违规串联通风、下行通风、共用回风通道及扩散通风扣5分/处；通风设施不符合规定、风量不足扣2分/处；未实现双风机双电源、风电瓦斯闭锁及自动切换扣2分/处；过机车、过矿车风门规格不符合规定扣3分/处30%扣10压低于13Kpa，卸压抽放负压低于5Kpa扣5分/处；煤矿抽放检测资料不符合规定扣1分瓦斯管理

15处，水力压裂及钻孔施工未按措施规定执行扣1分%以下扣1分扣3分/%以上扣5分/3/次爆破材料领取、运输、存放、退库等不符合规定扣2分/项；未落实“一炮四检”和“三人联锁爆破 5

放炮”制度，扣2分/次；装药结构不符合要求扣2分/处；违规处理残爆、瞎炮扣3分/处；爆破警戒不符合要求扣2分/处；起爆箱钥匙未分开保管扣1分/人监控系统运行不正常扣5分/次；数据超过2小4 理

监测