第二章-美国建国初期的外交知识点

第二章美国建国初期的外交：孤立与扩张（1776——1815）一．美国外交政策的渊源二．孤立主义外交原则的确立三．《杰伊条约》四．汉——杰之争与美国的外交传统一．美国外交政策的渊源美国外交的总根源是在殖民地的土壤上萌生并发展的商业资本。由于商业资本的发展而带来的商业精神、扩张意识和孤立思想，直接制约并影响了美国外交政策的制定和外交活动的开展。根植于商业资本的商业精神、扩张意识和孤立思想，组成一整套思想体系，成为美国外交政策的核心1.殖民地的商业资本和商业精神2.殖民地的扩张意识3.孤立思想的形成二．孤立主义外交原则的确立1．《1776年条约计划》2．美国独立战争时期的外交3．中立准则的确立4．对孤立主义的认识第一．政治和外交上的孤立不等于在经济上同外界不发生联系，它不是一种隐遁政策。第二．在政治上与外交方面也不是绝对地同外界隔绝。第三．孤立主义主要是美国针对欧洲的外交方针，而对于美洲以及亚洲则是积极进行干涉和扩张。第四．美国早期孤立主义不只是消极的战略防御政策，也是一种积极的战略进攻。它的目标不只是限制自己的行动，也是为了根据自己的利益，“自由”地实行扩张，不受大国的牵制。第五．美国孤立主义具有多方面的内容，与一系列口号相联系，如“不结盟”、“中立”、“不卷入”、“不干涉”、“不纠缠”、“反对在美洲殖民”、“海上自由”等，并且这些口号具有极大的实用主义性质，在不同地点，不同时期，不同事件中可以随意舍取。三．《杰伊条约》四．汉密尔顿——杰弗逊之争与美国的外交传统1．争论的具体内容2．二人如何看待美国对外关系中的基本问题？3．二人的争论对后来的美国外交产生了哪些影响？如何理解理想主义和现实主义？一．美国外交政策的渊源1.殖民地的商业资本和商业精神美国外交的某些思想和原则，可以从漫长的殖民地时期找到渊源。具体地说，美国外交的总根源是在殖民地的土壤上萌生并发展的商业资本。由于商业资本的发展而带来的商业精神、扩张意识和孤立思想，直接制约并影响了美国外交政策的制定和外交活动的开展。北美殖民地的商业资本的发展是欧洲尤其是英国的重商主义政策的结果。重商主义是一种经济思想，也是一种政策体系，它的内容是运用强大的国家力量，以商业为杠杆，发展顺差贸易，实行关税和垄断专营制度，同时建立和掠夺殖民地来增长国家财富，完成资本主义的原始积累。由于封建因素薄弱和商品经济的发展，美利坚民族比世界其他民族更富有商业精神。赢利赚钱被视为实现自身价值和道德理想的最高尺度，从商业精神延伸出来的个人主义、冒险精神和开拓欲望等等，已逐渐成为美利坚民族的性格特征。而这种商业精神的支柱就是所谓的“清教主义”。清教主义称颂工作勤奋与生活节俭，认为经商致富可以成为上帝的选民。它反映了殖民地中等阶层，尤其是商业资产阶级聚敛财富的要求，表达了他们的经济观念，对商业精神的形成和普及起到了独特的作用。商业资本及根植其上的商业精神直接影响和决定了美国的早期外交，使之以维护商业资本的独立发展为最终目标，以争取海上自由、发展中立贸易为主要内容，体现了商业和外交的这种关系。2.殖民地的扩张意识美利坚人的扩张思想师承英国。英国思想家约翰·洛克（JohnLocke）根据其“自然权利”学说，断言国内的繁荣和社会的安定需要积极的帝国扩张。这一理论被本杰明·富兰克林为代表的殖民地思想家所接受。1751年，他曾预言殖民地人口每20年会翻一番，在下一个世纪内将挤满大西洋沿岸地区，这就“需要不断获取新的土地来开辟生存空间”。富兰克林的思想影响了殖民地整整一代政治思想家。七年战争(1756---1763)之前，殖民地人的扩张活动也是从属于英帝国的整个扩张体系的。就殖民地而言，这一体系有两方面内容，即商业扩张和地域扩张。他们向东发展大西洋和加勒比海的商业，向西和向南夺占新的土地。殖民地的商业扩张主要是追随英国争夺海上优势，以促进运输业和贸易的发展，殖民地也卷入英国的历次商业战争，从英国的胜利中分享杯羹。殖民地的地域扩张主要是服从于英国扩张的需要，从北美大陆排斥法国势力。商业扩张和地域扩张存在着互相联系、互为补充的关系，共同成为资本积累的手段。北美殖民地的扩张意识是同清教主义的“宿命论”相联系的。宿命论是英国殖民者从欧洲带到新大陆的。他们认为血统高贵的盎格鲁——撒克逊人具有传播基督文明、征服落后民族和落后文明的使命，这种使命是上帝赋予的。他们自信，这种使命感同洪荒莽原中披荆斩棘的拓荒精神和刻苦节俭的清教主义结合起来，将使英殖民帝国的扩张所向披靡。这种宿命观被美国早期政治思想家们所接受，并为扩张行径披上了神圣的外衣。3.孤立思想的形成新、旧两大陆空间上的遥远是孤立思想产生的重要原因。而英国的政治压迫和经济掠夺使殖民地的孤立思想更加强烈。到18世界中期，英属北美殖民地经济价值的提高丝毫没有改善其政治地位以及外交上从属于英国的状况，殖民地仍然是英国同其他欧洲列强进行交易的外交筹码。于是殖民地出现了“联合自救”的思想，反映出一种孤立情绪。七年战争后，殖民地对英国殖者由失望转变为愤慨，孤立情绪发展为摆脱英国的独立要求。孤立与扩张有着共同的经济背景，它们同属商业资本体系，并为之服务。孤立不是闭关锁国，不等于与外界中断商业联系，也不意味着停止向大陆内部开拓奋进。孤立与扩张实际上是不可分割的。对欧洲的孤立，是用来保障自己在美洲扩张的行动自由。孤立本身就包含有防御和扩张两重含义，这在以后的美国外交史上将重复出现。根植于商业资本的商业精神、扩张意识和孤立思想，组成一整套思想体系，成为美国外交政策的核心。二．孤立主义外交原则的确立美国革命爆发前25年，没有哪个显要人物梦想过独立，很少有人想到任何政治意义上的美利坚特性。直到第一次大陆会议召开之时，没有人要求与帝国一刀两断。它所寻求的仍不过是帝国的内部改革而不是帝国的分崩离析。即使在第二次大陆会议批准杰弗逊起草的《关于拿起武器的原因和必要性的公告》，代表们表达了“与其作为奴隶生，毋宁死为自由人”的决心时，他们仍未怀有同母国决裂建立帝国的野心。直到1775.11.29战争打响7个月后，大陆会议才设立秘密通讯委员会（CommitteeofSecretCorrespondence）。但言辞谨慎。还在强调帝国内部的解决方式。说明知道此时国家意识是“微弱不强”的。在13个殖民地的相互交往中，政治民族主义在逐渐形成，产生了“美国人”自我意识。七年战争结束后，英国政府加紧对殖民地的控制，他们的自由权利受到了威胁。在此基础上，民族主义形成了。仍与地方主义纠缠不清。(剑桥)1．《1776年条约计划》1776年条约范本。旨在确立起一种对外关系模式。（1）背景：当时摆在殖民地面前的一个重大问题是要不要以及如何发展海外贸易。同英国的冲突使殖民地的孤立情绪不断增长。切断同英帝国的联系，进而疏远欧洲，是当时殖民地人的普遍愿望。但是，殖民地不可能保持绝对的孤立。这一方面是因为独立事业需要外援，而更重要的是，美利坚的真正利益并非仅仅是避开欧洲，而在于扩大对外贸易，促进商业资本的发展。美利坚需要的是在强调“孤立”的同时，积极开展对外贸易。为此，大陆会议于1776年4月6日决定开放殖民地港口两年。不久又成立了一个委员会，委托亚当斯为殖民地同外国（主要是法国）谈判缔约草拟一个“条约范本”，也称为《1776年条约计划》。（2）内容：《1776年条约计划》的指导思想就是亚当斯坚持的孤立主义加商业主义。美国力求在政治上承担最小的义务，商业上获取最大的利益。计划的要点包括：第一，不建立任何政治联系，不屈从于法国的一切统治，不接受它派出的任何总督或官员。第二，不建立任何军事联系……第三，只建立商业联系……《计划》最重要的内容是确立了海上自由和中立权利的原则。《计划》还要求法国承认美国对前英国在北美领土的“唯一的、绝对的、不可分割的和永久的所有权”。（3）意义及影响：《1776年条约计划》体现了商业扩张和政治孤立的思想，反映了美国资产阶级发展商业资本的要求。《计划》提出了海上中立权的基本原则，是美国外交政策史上的重要文件之一。体现出理想主义与现实主义的矛盾结合。贸易互惠、宽大对待战时中立国贸易。长期目标是建立一个能够减少国际冲突的贸易体系。2．美国独立战争时期的外交(法国)1778．2．6美法签约。美国外交政策的内在矛盾再次暴露。商业条约大致遵循1776年范本的精神，体现了美国对自由主义、孤立主义以及和平的诉求。同盟条约则使美国卷入了国际政治。不单独媾和。把美国的命运同法国在欧洲、加勒比和印度的野心捆在一起。条约体现了早期美国外交的主题——既渴求孤立，同时又接受政治现实。法国对美国的军事援助虽然起了至关重要的作用，包括财政资助，物资（美军使用的大约9/10的弹药），为海盗提供庇护港口，虚张声势集结军队洋装要进攻英国本土等。但在总体上，就欧洲参战国而言，北美的战争几乎是微不足道的。对所有欧洲大国来说，由法国决定援助北美反叛者而打响的战争，变成了一场重新安排旧大陆秩序以及事实上是世界秩序的争夺。3．中立准则的确立（美国外交机构变迁——秘密通讯委员会1775、1781外交部、国务院1787）1．邦联时期的外交1781年3月，由大陆会议草拟的《邦联条约》正式生效，规定由邦联国会下设的外交部主持外交事务。外交部由一位部长和四名工作人员组成。外交部受国会严格控制。外交体制存在缺陷。国家得不到外国的尊重。各州权力巨大。邦联仍坚持原有的外交目标：扩充领土和发展贸易。并且重申了《1776年条约计划》中立与海上自由的原则。1784年，邦联国会成立由富兰克林、杰斐逊和亚当斯组成的委员会，负责同外国缔结贸易和友好条约。国会为委员会规定的缔约原则与《1776年条约计划》基本吻合。新生的美国积极同外国建立商业关系，反映了刚刚执掌国家政权的商业资产阶级利用国家权力，扩大对外贸易的迫切欲望，说明维护和发展商业资本是其对外政策的根本目标。邦联时期，美国的商业有所发展，其贸易对象主要是欧洲，但是也开始同东方建立商业关系。1784年8月25日虽然对外贸易不断发展，但邦联美国的实力仍然很小。人口不到300万，没有常备军和海军，经济上负债累累，政治上四分五裂，邦联国会及所属各部的权力及其薄弱。这就造成了美国在外交上软弱无力，陷于困境。1783年和约签订后，英美关系十分紧张。随后又因英国割让佛罗里达给西班牙而引起的美西之间的边界争端使得美西关系也是困难重重。与此同时，美国与法国的关系也趋向恶化。事实证明，美国在软弱无力的邦联政府的统治下是无法摆脱外交困境的，建立更加有力的政府势在必行。2．联邦宪法与外交1787年5月3．中立主义政策1789年但是，法国根据法美盟约，要求美国给与军事援助。于是讨论美国在美法盟约中应承担的义务提上日程。经过激烈的争论，1793年4月22日军事力量的弱小，是美国实行中立的根本原因，远离欧洲战场为中立创造了条件。但是美国把中立主义政策确定为重要的外交原则，有其更深刻地考虑。美国政府为维护商业资产阶级利益，亦在利用欧洲战争的机会促进中立贸易。因此，维护和推进商业资本的发展，是中立主义政策的目的和实质。4．孤立主义准则的确立《中立宣言》发表之后，美法关系陷入僵局，1796年11月法国宣布中止法美外交关系，并积极鼓动美国选民阻止华盛顿连任总统。但因华盛顿宣布不参加竞选，法国的企图遂告落空。1796年9月17日，华盛顿发表了致全国人民的《告别词》，提出了孤立主义准则。（孤立主义具有多方面的内容，美国的孤立从来不是，也不可能是对外界的绝对隔绝。孤立主义在美国历史上具有相对的含义。第一．政治和外交上的孤立不等于在经济上同外界不发生联系，它不是一种隐遁政策。美国没有经历过封建社会，从欧洲到北美的第一条船就带去了资本主义。这就使它面向世界，尤其是面向欧洲，在国外寻找广阔的商品市场，与外界进行大规模的贸易活动。因此，美国的孤立根本上不同于封建的闭关锁国，它不要求在经济上画地为牢，而是具有资本主义的外向性。第二．在政治上与外交方面也不是绝对地同外界隔绝。美国要孤立于欧洲，就避免不了同欧洲周旋。美国虽然力求不介入欧洲的政治，但在个别时期并不反对与别国结成暂时性同盟。这种方针是出于两种考虑的：首先，当时美国力量弱小，无法搞实力外交，只能通过利用欧洲列强的矛盾，以均衡外交的手段来发展国家利益。另外，美国虽然羽毛未丰，但雄心勃勃的资产阶级从一开始就怀有扩张野心。他们利用地理上的孤立状态，与欧洲保持一种不即不离的关系，以在同欧洲列强争夺殖民地和市场的竞争中，保持行动自由。第三．孤立主义主要是美国针对欧洲的外交方针，而对于美洲以及亚洲则是积极进行干涉和扩张，其中，美洲是美国同欧洲争夺的主要战场。因此，孤立主义后来又经常涉及到美洲，成为从美洲排斥英、法等国势力的工具。第四．美国早期孤立主义不只是消极的战略防御政策，也是一种积极的战略进攻。它的目标不只是限制自己的行动，也是为了根据自己的利益，“自由”的实行扩张，不受大国的牵制。第五．美国孤立主义具有多方面的内容，与一系列口号相联系，如“不结盟”、“中立”、“不卷入”、“不干涉”、“不纠缠”、“反对在美洲殖民”、“海上自由”等，并且这些口号具有极大的实用主义性质，在不同地点，不同时期，不同事件中可以随意舍取。三．《杰伊条约》1794年JohnJay与英国签定的条约1．此人。JohnJay（1745—1826），律师，外交家，政治家，思想家。出生纽约富家。1783年美国订立独立条约的签订人，1793年中立宣言的起草人。新政府成立，曾任临时国务卿，后任第一任最高法院法官，纽约州州长等职。1794年11月杰伊最终与总统职位无缘，与条约产生的负面影响有关。2．条约背景：（1）美英关系：1783年巴黎和约英国虽承认美国独立。但在西北部还有七八个军事据点。答应从速撤离，但直到1794年条约签定前仍据守。目的：和印第安人进行皮货贸易；利用印第安人和美国抗衡；煽动美国内的离心分子的分裂活动。急需解决。（2）同西印度群岛的贸易问题：独立前，十三个殖民地同西印度群岛的贸易就很频繁。独立后，两国没有正式的商业条约，贸易完全受各自政府的法令控制。英国颁布一系列议会命令进行严格限制。把美国海运业（新英格兰）扼杀在诞生之初。（3）英法战争，两命令。1793年6月8日，11月6日。法属西印度群岛向美国人开放。美国商人极大的商机。议会命令，截获驶往法属港口的中立国船只，切断食品供应。食品由英国强行购买。授权海军制止并扣留与法属殖民地进行贸易的船只。直接针对中立国美国。到（5）美国人民要求备战，扩充后备军以备不测。断绝同英国的一切商业往来。美英处在战争边缘。但是美国能否经得住政战争磨难？美国经济较独立前更加严重依赖英国。出口46%到英国，进口英国商品占90%。国家税收主要靠进出口关税。断绝同英国的贸易后果不堪设想。英美商业对不列颠的繁荣必不可少，对美国的民族生存则极端必需。3．条约内容：1794年6月共28条．英国从美国占领据点撤退。对有争议的东北、西北地区进行重新勘察后双方划定。互相赔偿在英法战争中造成的损失。商业贸易具体规定。东印度贸易和英本土贸易的合法权益。西印度群岛的贸易作了让步。运载吨位、一些商品转口贸易的限制。装在美国船上的法国货物英国有权没收。4、评价：平等身份和地位；独立性，提高国际地位；边境安全；和平的赢得；美西关系改善；5．为什么在会遭致强烈的批评？“自由船只运载货物自由”（如何评价历史人物、历史事件？）下半旗、焚烧杰伊模拟像、烧条约等。“大叛徒”。“诅咒JohnJay！诅咒每一个不诅咒JohnJay的人！诅咒每一个不通宵达旦秉烛窗前诅咒JohnJay的人！”——一户人家的篱笆上。原因：亲法反英情绪；党派之争；过高估计美国的实力。四．汉密尔顿——杰斐逊之争与美国的外交传统AlexanderHamilton(1757—1804)，出生于英属西印度群岛一个并不富裕的苏格兰家庭，是私生子。一向寄希望于军功，独立战争显露其军事行政天赋。妻子出身纽约商人寡头集团门第。执业律师，作为纽约代表出席制宪会议。ThomasJefferson（1743—1826），出生在弗吉尼亚西部，父亲是土地测量员，从事土地投机而发达成为贵族，‘暴发户’‘新富’。中等烟草种植园。后杰斐逊进入政治圈，成为弗吉尼亚下院议员。长于草拟文件报告。独立宣言的起草者。弗吉尼亚州长。1784—1789任美国驻巴黎公使。同情法国大革命。1790出任华盛顿政府的国务卿。1800当选总统，两任。是第一位在新国都华盛顿就职的总统。“这里埋葬着托马斯*杰斐逊。美国独立宣言暨弗吉尼亚宗教自由法的作者及弗吉尼亚大学之父.”——墓志铭他不但是一位总统，而且还是一位律师、农场主、建筑师、音乐家和发明家。希腊文、拉丁文和法文，数学、修辞学、哲学、文学，法律。渊博的学识为杰斐逊以后的从政道路打下了坚实的基础。联邦党代表东北部工商业和金融资产阶级的利益。重商主义，主张扩大对外贸易。民主共和党代表中部和南部农业集团利益。重农主义，主张制定土地政策，发展农业资本主义。1．争论的具体内容美法同盟杰伊条约美法准军事状态2．二人如何看待美国对外关系中的基本问题？两人对国家目标的思考：汉/英国的进口贸易，关税（政府收入，进口税占美国年收入1/4，进口90%来自英国。）强调秩序，安全，荣耀。强大帝国。建立强大的海军控制加勒比海。杰、/捍卫自由，强调外交对国内政治的保护。权利自由，美国成为世界民主的发祥地和避难所。把商业作为制衡欧洲的武器。美国对世界的影响不在于军事，而在于商业，文化。追求一种革命理想。国内自由高于外交。美国在世界上应扮演什么角色：汉/普通ordinary；杰/榜样独一无二unique与其他国家的关系：汉/国家是权力体；杰/打破对英依赖，害怕英国君主制传到美国。3．二人的争论对后来的美国外交产生了哪些影响？如何理解理想主义和现实主义？汉/现实主义：现实的就是合理的。/欧洲的就是合理的。符合欧洲的准则，赢得欧洲的尊重。接受既有秩序。杰/理想主义：现实的不一定是合理的，依据自然法和理性处理国际关系。设计一种模式然后改变现有世界。五．第二次对英战争时期的外交1．第二次对英战争的背景：杰斐逊执政时期（1801－1809），美国继续围绕着中立权问题与英法进行斗争。杰斐逊鼓励和支持美国商人利用欧战的良机发展中立贸易，使美国成为欧战的受益者。但这种贸易严重地损害了交战国的利益。随着战争的进展，交战国拦截中立船只的行动也在加强，甚至发展为封锁美国港口的行动。詹姆斯·麦迪逊就任总统后（1809－1817），试图通过谈判的方式解决此问题，但因英国的强硬态度以及英美海军的冲突遂告失败，于是美国于1812年6月18日对英宣战。导致第二次对英战争的直接因素是贸易问题，但是，它的真正导因还应当从边疆扩张中去寻找。美国西北和西部地区一直把拥有丰饶土地、森林、皮毛资源以及出海通道的加拿大视为猎获物，但加拿大同时又被视为英国支持骚扰美国边疆的印第安人的大本营。美国人认为只有占领加拿大，才能征服印第安人，打开向西拓进的门户。而佛罗里达则是美国西部和南部产品运往墨西哥湾的出口。美国购买路易斯安那后，佛罗里达的战略位置变得越发重要。此时英国成为美国吞并佛罗里达的主要障碍。为此，美英之间进行了1812年战争。1812年对英战争是美国反抗英国的霸权、维护中立贸易权利的斗争，具有防御的性质。但这次战争的另一重要原因则是内陆边疆问题，从这一角度上，我们可以嗅到强烈的扩张主义气息。2、1812年对英战争对美国外交的影响第二次美英战争给美国社会打上了很深的烙印，使美国历史进入了一个新的阶段。第一，美国的独立得到了巩固。英国虽然在原则问题上没有做出让步，但是自1783年以来美国同英国外交上的紧张关系大致告一段落，与英国和平相处的格局基本形成，这种和平局面为此后几十年美国的大陆扩张创造了条件。第二，西部和南部边疆势力的崛起，联邦党的衰落，标志着重商主义时代行将结束。欧洲和美洲的普遍和平以及美国重商主义时期的结束，改变了美国外交的主要内容和目标。海上中立权力不再是美国的主要问题，美国进一步加强了大陆扩张。正是由于孤立主义与单边主义的这种紧密关系，因此在自华盛顿确立了孤立主美国外交思想史义的外交原则之后直至HYPERLINK"/view/10