工程项目管理风险研究

IAbstraet II第1章绪论 11.1探讨背景及目的 11.1.1探讨背景 11.1.2探讨目的 11.2国内外探讨现状 21.3论文的主要内容 2第2章工程项目管理风险基本理论 32.1风险及工程项目管理风险的定义和特点 32.1.1风险的定义 32.1.2工程项目管理风险的定义 32.1.3工程项目管理风险的特点 32.2工程项目管理风险的内容 3第3章工程项目风险识别和分析评价 43.1工程项目风险识别 43.1.1工程项目风险识别的依据 53.1.2工程项目风险识别的步骤 53.1.3工程项目风险识别的方法 53.2工程项目风险分析 73.2.1工程项目风险的定性分析 73.2.2工程项目风险的定量分析 83.3工程项目风险评价 93.3.1工程项目风险评价的目的和依据 93.3.2工程项目风险评价的步骤和方法 10第4章工程项目管理风险限制措施 114.1风险规避 124.2风险转移 124.3风险缓解 124.4风险自留 124.5风险利用 12第5章结论 13参考文献 13致谢 14第1章绪论1.1探讨背景及目的1.1.1探讨背景随着世界经济的高速发展和科学技术的不断进步，经济结构的猛烈改变，市场竞争的日益激烈，工程项目面临的风险和不确定因素愈发增多，风险事故频频发生，风险损失越来越严峻。因此，对建设工程项目的潜在风险进行识别、分类、评价、决策和响应限制己成为各建设项目主体的一项迫切任务。工程项目建设是个投资规模大、风险因素多、建设周期长、施工技术要求高、各利益主体关系错综困难的生产消费过程，属于特别困难的系统性工程，存在着大量不确定因素并且是动态改变的。大量不确定因素的存在使得项目管理变得特别困难。一方面由于项目的困难性和项目信息的不完全性，对它们的识别及把握有肯定难度；另一方面从事项目活动的各主体相识不足或者没有足够的实力加以限制，尤其是项目利益相关者的利益需求和对项目价值的推断存在肯定的差异，进一步加剧了工程项目风险的多变性和困难性。1.1.2探讨目的随着市场竞争的日益激烈,工程项目所涉及的不确定因素将日益增多，所面临的风险也将越来越困难。工程项目的高风险带来高失败率，给国家和企业带来难以估量的人力财力损失，对项目管理风险探讨领域的声誉也是一种挑战。因此，本课题探讨的目的和意义在于：（1）通过对项目主体风险的生成机理、指标评价体系探讨，提出风险响应策略，建立主体行为风险的相关管理模型，便于项目管理者的实际运用。（2）针对传统的工程项目风险探讨偏重于客观风险因素，轻视主体行为风险因素的系统性探讨这一事实，重新界定项目主体行为风险的新概念，基于利益相关者理论建立项目主体行为风险的指标体系并进行综合评价，可以给项目实践者供应风险分析和决策的参考依据。（3）分析项目主体以及项目风险之间的关系，有助于认清项目风险的本质，发觉工程项目风险的运动规律，从而开发出有效的风险响应技术，有利于降低工程项目的整体风险。在世界经济一体化形势下，主动构建既适合我国国情又符合国际惯例的工程项目管理风险体系和管理风险模式越来越受到重视。1.2国内外探讨现状风险管理学产生于20世纪初，50年头到80年头逐步进化，进而出现对工程保险和项目不确定因素、项目费用风险、工期延误责任风险、技术风险等诸多领域的深化探讨。2001年，TahJ.H.M.等提出建立管理风险学问库，通过这种学问集成的方法支持管理风险过程。2005年，国际管理风险机构IRGC发表《风险治理白皮书：面对一体化的解决方案》(WhitePaperonRiskGovernance:TowardsanIntegrativeApproach)，供应了一个关于管理风险的综合分析框架。我国的工程项目管理风险探讨起步较晚。我国80年头初引进项目管理理论和方法时，进翻译引进了同项目管理有关的基本理论、技术方法和流程，没有同步引入项目管理风险的学问。1.3论文的主要内容本文借鉴国内外的探讨成果，通过分析探讨工程项目实践中可能遇到的主体行为风险，较为全面和深化探讨了主体行为风险发生的机理和特征以及管理风险问题。其探讨内容正文共包括五个部分：第一部分：导论，主要介绍了本论文的探讨背景、目的和国内外探讨动态以及论文的主要探讨内容。其次部分：工程项目管理风险的相关理论。包括：风险及工程项目管理风险的定义和特点；工程项目管理风险的概念和内容；第三部分：工程风险因素的辩识、管理风险的评价、分类等。分析风险识别主要有：识别的依据、过程、方法、影响因素等。而风险分析又分为定性分析和定量分析。明确项目风险的识别的基本理论，深化分析我国工程项目风险的种类。第四部分：从解决问题的角度动身，进行工程项目管理的风险应对，加强风险防范、缓解、利用等。第五部分是结论，是对本论文的内容做出的一个小总结和思索。第2章工程项目管理风险基本理论2.1风险及工程项目管理风险的定义和特点2.1.1风险的定义风险是指实际结果和预期结果相背离从而产生损失的一种不确定性。具体来说，风险意味着出现了损失，或者是未实现预期的结果，这种损失的出现是一种不确定性的现象，这种不确定性具有可度量性，可以用概率表示其出现的可能程度，但不能对其出现和否作出确定性的推断。风险具有客观性、普遍性、必定性、可识别性、可控性、损失性、不确定性和社会性。构成风险的要素主要有三个，即风险事务、风险因素和风险损失，这三个要素缺一不行。2.1.2工程项目管理风险的定义工程项目管理风险属于软科学探讨的范畴，是一门横跨自然科学和社会科学关于综合经济管理活动的学科。李瓅瓅。工程项目风险管理探讨[D]，华中科技高校，2007工程项目管理风险就是人们在辨识、评估潜在的风险可能导致的意外损失的基础上，因时而异、因地制宜，实行针相应的对具体状况的处理措施，要求人们在主观上尽可能形成风险意识，有备无患；当风险无法避开，在行为上要求人们主动主动，亦尽可能地寻求切实可行的补救措施，有备无患，使风险为我所用，在某种程度上削减李瓅瓅。工程项目风险管理探讨[D]，华中科技高校，20072.1.3工程项目管理风险的特点由于风险本身具有客观性、普遍性、必定性、可识别性、可控性、损失性、不确定性和社会性，再加上工程项目本身的特殊性，工程项目管理风险就具有以下特点：（1）依据工程项目特点选用风险管理方法；（2）以信息的有效传递和信息共享为条件；（3）注意学问和阅历的系统化和信息化；（4）和工程项目中的其他子系统紧密相关。2.2工程项目管理风险的内容工程项目的管理风险是一个循环往复的过程，一般认为，工程项目管理风险的内容主要包括四个方面：风险识别、风险分析和评估、风险处理和风险监控。1、风险识别风险识别是工程项目管理风险的基础和关键，并且也是风险管理的难点。它从项目管理风险的目标动身，运用风险调查、信息分析、专家询问和试验论证等多种方法和技术，对项目目标实现过程中潜在的全部风险事务及风险因素进行分析，从而全面相识风险，对风险的后果进行初步的定性分析，形成风险清单。2、风险分析和评估工程项目的风险分析和评估是在风险识别的基础上，对已经识别的项目风险进行测量分析，估计风险发生的概率，并评价风险事务引起的后果，确定对工程项目各方面的影响，系统、全面的分析全部的风险因素，以便决策者实行相应的风险应对措施，使工程项目的不确定性影响降至最小。风险处理风险处理就是当对工程项目风险进行分析和评估之后，依据评价的结果、风险发生的类型并结合项目自身的实际状况，制定出最佳的应对策略，进而落实到具体的安排和措施中，使项目在受到相应风险因素的状况下降低或避开损失。处理策略要做到以防为主，有备无患，既要考虑实施应对措施所获得的收益，也应当考虑实施应对措施所付出的代价，以避开得不偿失。程铁信.项目管理理论方法与实践[M]，中国电力出版社，2008，147—1584、风险监控工程项目风险监控是指对己识别的风险进行跟踪，对剩余的风险进行监视和对新的风险接着识别，确保风险安排的顺当实施，并对消退风险措施的有效性进行评估。李飞.工程项目风险管理方法探讨[D]，河北工业高校，2010它包括风险监测和风险限制，主要是对风险处理阶段李飞.工程项目风险管理方法探讨[D]，河北工业高校，2010第3章工程项目风险识别和分析评价3.1工程项目风险识别风险识别是风险管理的基础，是整个风险管理过程中最基本、最重要的环节。它是指对尚未发生的、潜在的、即将发生的各种风险加以系统地、持续地鉴别、归类、整理和评估，并依次制定出对应的风险管理安排方案和措施，并付诸实践。邓光著.建设工程项目风险管理邓光著.建设工程项目风险管理探讨[D]，中国海洋高校，20083.1.1工程项目风险识别的依据风险识别的依据主要包括:工程项目风险管理规划；工程招投标资料；工程项目规划；施工技术方案；历史资料；工程项目常见的风险种类；制约因素和假设条件等。3.1.2工程项目风险识别的步骤1、收集信息资料工程项目的全部信息资料是工程项目风险识别的基础，在对工程项目进行风险识别时，应当注意对工程项目的环境方面、设计和施工文件、工程项目的前提、假设和制约因素及其他相关信息资料的收集。2、分析资料找出并确认风险工程项目的全部信息资料收集完毕后，就要对这些资料进行全面、系统的分析，找出工程项目中潜在的风险。然后对找出的潜在风险进行进一步分析确认并分类归档。3、编制工程项目风险识别报告工程项目风险识别报告应当包括已发生的风险事务、潜在的风险事务和存在的风险征兆。3.1.3工程项目风险识别的方法1、专家调查法专家调查法主要利用各领域专家的专业理论和丰富的实践阅历，找出工程项目中存在的各种潜在风险并对这些风险的后果作出分析和评估。专家调查法还包括很多具体的方法，其中最具有代表性的是德尔菲法和头脑风暴法。德尔菲法德尔菲法是一种汇合众人才智进行科学预料的风险分析方法，它主要是借助有关专家的学问、阅历和推断来对项目的潜在风险加以估计和分析，它要求风险管理专家以匿名方式参和此项活动，反复进行看法征求和反馈，逐步使各位专家的看法趋于一样，然后将这个一样看法作为最终预料和识别的依据。这种方法操作简洁，对数据和原始资料的需求不高，并能够防止任何个人对结果不适当地产生过大的影响。但由于参和者的数量和素养，其结果的客观性和科学性很简洁被质疑。（2）头脑风暴法头脑风暴法是把群体专家组成一个专家小组，利用专家们的创建性思维，集思广益，获得将来信息的直观预料和识别方法。其主要规则是不进行探讨和推断性评论，和德尔菲法不同，这种方法则是由专家们分别提出自己认为的可能出现的风险，各专家可以汲取他人的看法，循环提出自己的观点，知道全部专家都想尽了风险或者是规定的时间达到。这种方法注意想出的风险数量，通过专家之间的沟通，诱发专家们产生思维上的共鸣，充分发挥互补性，进而产生组合效应，得到更多的看法，从而使潜在的风险的到较全面的发觉。2、核对表法对同类已完工项目的环境和实施过程进行归纳总结后，可以建立该类项目的基本风险结构体系，并以表格形式依据风险来源排列，该表称为风险识别核对表。尹昌洲.工程项目风险管理探讨[D]，中国海洋尹昌洲.工程项目风险管理探讨[D]，中国海洋高校，20083、幕景分析法幕景分析法是一个能够分析引起风险的关键因素及其影响程度的方法。每个幕景就是描述某一事务将来某种状态，它能够通过表格、曲线或图形等比较简洁的方法，描述当影响项目的某种因素发生各种改变时，整个项目状况的改变及其产生的后果，为人们进行比较探讨供应资料。4、财务报表分析法财务报表分析法是很多工程项目必需用到的最为常用的方法。财务报表有助于确定一个特定的项目可能受到的损失以及遭遇损失的状况。财务报表分析法就是将项目当前的资产状况对资产负债表、损益表等财务报表进行分析，从而识别工程受到的损失和面临的财务任务。这种方法几乎每个工程项目都要用到，具有很强的好用性。5、图解法图解法主要包括两种具体的方法：流程图法。这种方法是将工程项目进行过程依据依次组成一个流程图，然后对每一环节、每一阶段逐步调查分析，从中发觉潜在的风险，找到产生风险的根源，进而分析风险发生后可能遭遇的损失及其对整个项目造成的不利影响。（2）故障树分析法故障树分析法利用图解的形式，将最大的故障分解成各种小的故障，每一个小故障作为一个节点，用线将节点和节点之间连起来，连线表示故障之间的关系，从而组成故障树。这是演绎逻辑分析方法的具体体现，它遵循从结果找缘由的原则，分析工程项目风险及其产生缘由之间的因果关系，运用逻辑推理方法，沿着风险产生的路径，求出风险发生的概率，并能供应各种限制风险因素的方案。邓光著.建设工程项目风险管理探讨[D]，中国海洋高校，20083.2工程项目风险分析工程项目风险分析是由风险分析人员，通过对风险分析工具、技术及风险表现类别的驾驭，对风险存在和发生的时间、风险的影响和损失、风险可能性、风险级别及风险的可控性加以分析。工程项目风险分析包括定性分析和定量分析。3.2.1工程项目风险的定性分析工程项目风险的定性分析是按风险对工程项目目标可能的影响对风险进行排序，可以明确特定风险的重要程度从而指导风险应对安排的制定，并帮助人们修正项目安排中常常出现的偏差。尹昌洲.工程项目风险管理探讨尹昌洲.工程项目风险管理探讨[D]，中国海洋高校，20081、风险概率和风险影响评估风险概率评估是指调查每项具体风险发生的可能性。风险影响评估是指调查风险对工程项目目标的潜在影响，既包括消极影响或威逼，也包括主动影响或成本。尹昌洲：工程项目风险管理探讨[D]，中国海洋高校，2008尹昌洲：工程项目风险管理探讨[D]，中国海洋高校，20082、风险概率和风险影响矩阵风险概率和风险影响矩阵就是依据评定的风险概率和风险影响矩阵的形式，评估工程项目每项风险的紧迫程度和重要性，这种形式规定了各种风险概率和影响的组合，并规定这些组合的重要性等级。这种风险概率和风险影响矩阵能够有效的为风险应对措施供应指导，很多工程项目在应对风险时采纳这种矩阵。3、风险数据质量评估风险数据质量评估包括检查人们对工程项目风险的理解程度和工程项目风险数据的完整性、精确性和牢靠性。由于风险定性分析要具有很高的可信度，分析时运用的数据就必需精确、无偏差，而风险数据质量评估就能有效的估计有关风险的数据对风险管理的有用程度。对工程项目风险进行定性分析之后，就可以通过比较风险等级对该项目的整体风险程度做出评价，依据风险等级对风险及其具体状况做出具体的描述。其中列入高级或中级的风险是进一步分析的重点，应作出更为具体的分析和评价。随着风险分析的进一步深化，分析结果显示出的趋势会逐步清楚，给为风险应对安排的制定和进一步的风险分析创建条件。3.2.2工程项目风险的定量分析定量风险分析是指对定性风险分析过程中作为对项目存在的潜在重大影响的风险进行分析。定量风险分析的目标是量化分析每一项风险的概率及其对项目目标造成的后果，同时分析项目总体风险的程度。组织过程资产和工程项目管理安排是工程项目风险定量分析的依据，而其分析方法通常包括敏感性分析和决策树分析两种。1、敏感性分析敏感性分析是指通过分析、预算建设项目的主要制约因素发生改变时引起建设项目评价指标改变的幅度，以及各种因素改变对实现预期目标的影响程度，从而确认项目对各种风险的承受实力。尹昌洲.工程项目风险管理探讨[D]尹昌洲.工程项目风险管理探讨[D]，中国海洋高校，20082、决策树分析决策树分析是对所考虑的决策和采纳某种方案可能产生的后果进行表述的一种图解方法。它用树表示项目全部可供选择的行动方案、方案之间的关系、方案后果及其发生概率，在决策过程比较分散的状况下，这种方法可以使决策者轻松、具体的做出一整套决策。进行定量分析之后，已量化的风险优先清单列出了工程项目的重大机遇或重大威逼，作为探讨应对措施的基本依据。而项目的概率分布又预料出了项目偏离费用目标和进度的程度以及可能发生偏离的概率。以当前的安排和驾驭的项目风险学问为基础，运用风险量化的手段，又可以估算完成项目目标的概率。更为重要的是，随着分析工作的进行，分析结果中显示出的趋势会渐渐清楚，为风险应对安排的制定和进一步进行风险分析创建条件。3.3工程项目风险评价风险评价就是综合衡量风险对项目实现既定目标的影响程度。Daud.Nasir．Evaluatingriskinconstruction-schedulemodel:Constructionscheduleriskmodel．Journalofconstructionengineeringandmanagement,2003,129Daud.Nasir．Evaluatingriskinconstruction-schedulemodel:Constructionscheduleriskmodel．Journalofconstructionengineeringandmanagement,2003,129,53.3.1工程项目风险评价的目的和依据1、工程项目风险评价的目的风险评价在工程项目风险管理中是不行或缺的环节，其目的在于通过确定风险大小的先后次序、个风险事务之间的内在联系，从而对不同重要程度的风险因素实行相应的措施，将风险转化为机会，并进一步相识已估计的风险发生的概率和引起的损失，降低风险估计过程中的不确定性。2、工程项目风险评价的依据风险评价是风险管理中的重要一环，它将工程项目风险值和风险评价标准进行比较，并确定其风险水平的过程。由于其事关项目整体目标的顺当实现，因此在对工程项目进行风险评价时要有合理的依据，实践中这些依据主要有：（1）工程项目风险管理安排；（2）工程项目风险识别的成果；（3）工程的现实进展状况；（4）工程项目的具体类型；（5）所参考数据的精确性和牢靠性；（6）风险发生的概率和影响程度。3.3.2工程项目风险评价的步骤和方法1、工程项目风险评价的步骤为了能够顺当而精确地对工程项目风险进行评价，必需遵循肯定的评价程序，工程项目风险评价的主要步骤主要有：（1）确定项目风险评价标准。对工程项目进行风险评价首先要确定项目的风险评价标准，即项目主体对每一种风险后果的可接受水平，包括单个风险和整体风险。（2）评估项目整体风险水平。评估项目整体风险水平的目的是推断项目风险是否在可接受的范围内，项目是否须要接着进行。评估对象既包括单个风险水平，也包括整体风险水平。（3）将工程项目风险水平和项目风险评价标准比较。具体来说就是，将单个风险和单个评价可接受水平、项目整体风险水平和整体评价可接受水平进行比较，进而确定风险是否在可接受的范围之内，或者考虑实行什么样的风险应对措施。（4）提交评价报告。最终一步就是将比较结果进行整理，制定具体的评价报告并提交。2、工程项目风险评价的方法对工程项目进行风险评价的方法有很多，比较常用的主要有以下四种：（1）层次分析法层次分析法（AnalyticHierarchyProcess）简称AHP，具有定性和定量相结合的特点，可以对多个目标进行决策。其基本原理在于，由于所要探讨的问题系统当中的各个因素可以依据肯定的关系构造为金字塔状的树状结构，而且构造可以精确地反映因素间的本质联系，然后再利用专家打分法对同一级别的元素进行重要性的对比，得出一个具有权重大小的推断矩阵，在经过一些计算和检验后就可以得到每个因素对于整个目标的重要性的大小排列依次。许国栋、李心丹．风险管理理论综述与发展[J]．北方经贸，2001(9):24~26（2）专家打分法专家打分法又称主管评分法，是一种简洁常用、简洁理解的风险评价方法，能够在工程项目信息资料不充分的状况下可以较大程度发挥相关专家的作用。其基本原理是利用专家的学问水平和阅历积累，一般取0到10之间的整数，干脆对每个风险因素依据判定的水平进行赋值，0代表没有风险，10代表最大风险，然后将相应风险因素和每个赋值的权重结合起来相加，再和风险标准进行对比，获得风险程度水平。（3）等风险图法等风险图法把已识别的风险分为高、中、低三类，包括失败的概率和失败的后果这两个因素。这种方法是用风险系数R来评价工程项目风险水平的大小，具体形式如下：Rf=Pf÷Cf…………………(1)Pf表示失败的概率；Cf表示失败后果效用值。在公式（1）中，让R在[0,1]之间取一个定值，Pf和Cf分别在[0,1]之间取多种不同的组合值，用这些组合值绘制等风险图，然后将项目的风险系数和之相对比来确定其风险的大小。（4）敏感性分析法敏感性是指由于特定因素改变而对评价目标的影响程度。敏感性分析法是始终定量的分析方法，它运用对某些变量进行肯定量改变来测算这个变量的改变对于整个系统的影响程度大小。在测算时，这些变量的敏感性越强，项目目标实现的风险就越大，敏感性小的风险效应也相对较小。敏感性分析的目的就是通过判定各变量的改变对项目效果影响程度的大小，来找出敏感性因素，为进行概率分析奠定基础，推断整个项目的风险承受实力，并为实行必要的风险防范措施供应依据。第4章工程项目管理风险限制措施风险是客观存在的，通过对工程项目风险的识别、分析和评价，项目中存在的潜在风险被管理者了解，管理者此时应当选择有效的风险限制措施，尽可能的使风险得以化解或把风险的负面影响降低到最小程度。工程项目风险管理中常用的风险限制措施主要有：风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留和风险利用。4.1风险规避风险规避就是实行肯定的措施阻断风险源，使其不再发生。在工程项目中，风险规避就是通过变更工程项目安排，削除风险或风险产生的条件，或者是爱护工程项目的目标不受风险的影响。王田．水库移民风险及规避策略．当代经理人．2006，12风险规避是一种简洁王田．水库移民风险及规避策略．当代经理人．2006，124.2风险转移风险转移就是设法将应对风险的权利、责任和风险的结果转移给他方，这并不会削减风险的损害后果及其程度，而他方则有可能担当这些损害后果。这种措施是工程项目风险限制措施中采纳最多的一种策略，通常有出售、发包、保险、担保或签订开脱责任条款这几种方式。4.3风险缓解风险缓解也就是减轻风险，是指将工程项目的风险发生概率或后果降低到某一可接受的程度。这是一种主动主动的风险处理措施，通常采纳的方式有降低风险发生的可能性、限制风险损失、分散风险和实行后备应急措施。由于风险缓解不能从根本上消退风险，因此在风险限制的措施中，常常作为一种协助措施。4.4风险自留风险自留是对风险的影响程度有充分的估计，项目组织者有实力担当这些风险，从而自行担当风险损失的风险限制措施。这种措施是处理风险的最一般的方法。实行这种措施之前，要对自留的风险进行仔细的分析、评估，还要结合项目的预期收益，否则会遭遇重大的损失。4.5风险利用风险利用通常指建筑工程项目所具有的有些类型的风险并不是消极的，只要正确处置，就可以加以利用，也就是利用风险的双面性，既有消极的成分，也有主动的成分，充分利用的其主动成分。郝一夫：《建筑工程项目风险管理探讨》，《中小企业管理与科技》，2011（27）郝一夫：《建筑工程项目风险管理探讨》，《中小企业管理与科技》，2011（27）第5章结论工程项目集经济、技术、管理等各方面的综合性社会活动于一身，在施工过程中难免会存在很多风险，这些风险绝大多数是可以预见和限制的，风险造成的损失也是可以削减或避开的，这就须要对工程项目进行风险管理。风险识别、风险分析、风险评价和风险应对是工程项目风险管理的系统地动态过程，每一个环节都干脆影响着其他环节的发展。风险识别是工程项目风险管理的基础，风险分析和风险评价是工程项目风险管理的关键，而风险应对则是工程项目风险管理的核心。本文简要介绍了风险识别、分析和评价的基本理论，并具体的分析了识别、分析和评价的方法。在工程项目风险管理的每个环节中，都要结合工程的实际状况，选择最佳的方法，最终计算出工程项目潜在风险的发生概率和影响程度，这样才能为风险防范措施的选择供应牢靠的依据。然而，本文虽然对工程项目管理风险进行了一些有益的探讨，但由于时间和自身水平的限制，本文仍有很多不足，如缺少案例探讨、基础理论要求苛刻等，须要进一步探讨和解决的问题。工程项目风险管理是一个困难的系统工程，并且它刚刚在我国起步，虽然目前有了很大的进步，但尚未形成