2021证券市场基本法律法规真题汇编第三套

第1题【单】证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（）。A.向客户介绍B..D第2题【单】按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。A.以非法占有5处20万B.5万50.处1D6第3题【单】证券公司的董事、高级管理人员应当对（）合规报告签署确认意见A.月度B..D

第4题【单】下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。A.我国公司法B..D第5题【单】按券公司内部控制指引求下关于证券公司研咨询业务内部控制的说法中错误的A.应建立健全B..D第6题【单】证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分分B..4月度月1日

D第7题【单】获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（券业务许可证。A.证券行业协B..D第8题【单】证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（）。A.证券自营业B..D第9题【单】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A.中国证券登B..

）申请换发经营证

D第10题【选】证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A.住所地证监B..D第11题【选】所谓操纵市场是指机构或个人利用（等优势影响证券交易价格或交易量制造证券交易假象。A.资金、信息B..D第12题【选】证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。A.B.15.25％D

第13题【选】证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。A.对同一类评B..D第14题【选】证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A.B.3.10％D第15题【选】下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（）。A.对已公开发B.的30.D第16题【选】

操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有（）。A.发行人的董B..D第17题【选】下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）。A.发行人应当B..D第18题【选】证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（）。A.分析正常和B..D第19题【选】

下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A.国家机关B..D第20题【选】证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（）并出具证明。A.会计师事务B..D第21题【选】公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，下列说法正确的是（A.B两只B.于A.B基D将A基金至B基第22题【选】下列属于有限责任公司股东会职权的是（）。

）。

A.检查公司财B..D第23题【选】《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。A.B.万.5D第24题【选】全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.B..7D10第25题【选】具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。

A.B..D500第26题【选】集合计划成立应当具备募集资金规模在（）。A.10亿3000B.10亿元于5000.50亿元3000D50亿于5000第27题【选】向投资者销售或者提供“荐股软件”直接者间接获取经济利益的当经中国证会许可）资格。A.承销与保荐B..D第28题【选】中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。

A.中国人民银B..D第29题【选】证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业B..D第30题【选】按《证券期货投资者适当性管理办法的要求专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B..D第31题【选】

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B..D第32题【选】证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。A.静态；任一B..D第33题【选】信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。A.上B.万上30.3上10D上30第34题【选】

按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处年以下有期徒刑或者拘役处或者单处违法所得1倍以以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.；10B.5.D；第35题【选】擅自公开或者变相公开募集基金的令停止返还所募资金和加计的银行同期存款利息收违法所得，并处（）罚款。A.30万上60万元以B.10万元上万元.金1％以上5D金1上第36题【选】证券公司或者其股东际制人违反规定不向证券监管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A.上B.10万元上万.30万元上60D10万上第37题【选】

关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.B..10D15第38题【选】公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.上10B.5上15％以下.10％以上15D上20第39题【选】未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.以上万B.以上万.1上2万D上3万第40题【选】

要约收购的期限不得少于（）日。A.B.10.15D30第41题【选】财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（）。A.财务顾问在B.务顾问就并.财务顾问主办D5第42题【选】关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A.从业人员不B..

DA第43题【选】关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）。A.单位非法吸B..D第44题【选】董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监B..D第45题【选】管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A.月1B.月日.4月30

D月日第46题【选】未经（）批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。A.工商行政管B..D第47题【选】有限责任公司的权力机构是（）。A.股东会B..D第48题【选】下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的B..D

第49题【选】客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。A.继续为客户B..D第50题【选】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司B..D第51题【选】公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，根据公司章程的规定，可以由（A.①②B..D第52题【选】

）决定。

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（）。A.①②③④B..D第53题【选】证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（后存档。A.①④B..D第54题【选】下列说法中正确的是（）。A.①②③B..D第55题【选】

），由相关人员签字确认

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。A.①②③⑤⑥B..D第56题【选】下列事物中，属于法律关系客体的是（）。A.①②④B..D第57题【选】下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（A.①②④⑤⑥B..D第58题【选】

）。

证券公司定向资产管理业务发生下列（）情况时，中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取相应监管措施。A.②③④B..D第59题【选】下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（）。A.①③④B..D第60题【选】证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（）A.①②④B..D第61题【选】按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总以上在该证券连）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追诉。

A.B..D第62题【选】证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（）等信息。A.②③④B..D第63题【选】证券公司将其管理的客户资产投资于（）的，证券公司应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。A.③④B..D第64题【选】按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。

A.①②B..D第65题【选】国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.①②③④⑤B..D第66题【选】《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（）层级的规定。A.①③B..D第67题【选】下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（）。A.①④

B..D第68题【选】中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（A.②③B..D第69题【选】下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中，正确的有（）。A.②④B..D第70题【选】下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（）。A.③④B..

）。

D第71题【选】在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（）。A.②④B..D第72题【选】申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.①②③B..D第73题【选】证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（A.①②③④⑤B..D

）原则。

第74题【选】证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（）等行政监管措施。A.①②④⑤B..D第75题【选】按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.①②③B..D第76题【选】保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.①②③⑤B..

D第77题【选】证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.①②③④B..D第78题【选】关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（A.①②③B..D第79题【选】以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.①②③④B..D

）。

第80题【选】下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。A.①②④B..D第81题【选】下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.①④B..D第82题【选】金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.①②③B..D第83题【选】

下列说法中，正确的是（）。A.①③B..D第84题【选】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（A.①②B..D第85题【选】对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（A.①②③B..D第86题【选】符合下列哪一种情形的为公开发行（）。

）。）及有关人员。

A.B..D第87题【选】取得证券从业资格的人员，满足下列（）条件可以申请执业证书。A.①③④B..D第88题【选