证券基础知识3

证券基础知识3

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给

出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）

1.道―琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或

增发、配股数超过原股份（）时;就对除数作相应的修正。

A.9%

B.10%

C.12%

D.15%

B

2.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（）实际资本额

A.大于

B.等于

C.小于

D.不等于

A

3.关于上证成分股指数的叙述错误的是（）。

A.是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数

B.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调

整比例一般不超过12%,特殊情况下也可能对样本股进行临时调整

C.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权

数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化.或股价出现非交易因素的变

动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

B

4.在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市

场流通，此种上市方式叫做（）。

A.两地上市

B.第二上市

C.二次上市

D.重复上市

B

两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券

交易所挂牌上市;第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经

纪商，实现股份的跨市场流通。C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名

词。

5.1984年11月（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券

市场。

A.中国工商银行

B.中国农业银行

C.中国银行

D.中国建设银行

C

6.债券发行的定价方式以（）最为典型。

A.公开招标

B.上网竞价方式

C.协商定价方式

D.累计投标询价方式

A

7.以下不属于无面额股票特点的是（）»

A.便于股票分析

B.为股票发行价格的确定提供依据

C.发行价格灵活

D.转让价格灵活

B

8.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业

城市中的证券交易主要是（）的买卖。

A.债券

B.股票

C.商业票据

D.国家债券

C

9.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营

活动是证券公司的（）。

A.融资融券业务

B.证券自营业务

C.证券经纪业务

D.资产管理业务

A

本题要求考生了解证券公司的主要业务及其含义。

10.2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非

上市股份有限公司进入（）进行股份报价转让试点。

A.深圳证券交易所

B.代办股份转让系统

C.中小企业板块

D.上海证券交易所

B

11.国务院于2004年1月31日发布的（）针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲

领性意见，被称为“国九条”。

A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》

B.《股票发行与交易管理暂行条例》

C.《关于提高上市公司质量的意见》

D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

D

国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

就是我们通常所说的“国九条”。

12.下面属于财政政策手段的是（）。

A.调节税率

B.存款准备金制度

C.再贴现政策

D.公开市场业务

A

13.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）o

A.公司资本公积金

B.股本账户

C.盈余公积

D.留存收益

A

14.证券业协会性质上是一种（）。

A.证券监督机构

B.证券服务机构

C.自律性组织

D.证券投资人

C

15.目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府

债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.中央银行

B.商业银行

C.保险公司

D.证券经营机构

C

16.财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%,

期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于

（）«

A.特别国债

B.长期建设国债

C.财政债券

D.国家重点建设债券

B

17.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属

于（兀

A.内置型衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.信用创造型的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

D

OTC交易衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、-对

一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易

和信用衍生品的交易

18.2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的

第一只ETF。目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（）只。

A.3

B.5

C.8

D.10

B

19.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则错误的是（）。

A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现价出价确定股票投资的公允价值

C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值

D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理

人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值

A

20.关于地方政府债券论述正确的是（）。

A.地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券

B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C.地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在

D.由于我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方

政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券

I）

21.中国证监会于（）发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，以进一步促进

上市公司建立、健全激励与约束机制。

A.2006年1月

B.2006年10月

C.2007年1月

D.2007年10月

A

22.长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约

的卖方决定，但必须比实际交割日提前（）个营业日向结算单位发出交割通知。

A.1

B.2

C.3

D.4

B

23.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

A

24.按（），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易对象的期限

1）.交割的时间

C

25.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定

《格拉斯―斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的（）趋势。

A.证券市场一体化

B.金融机构混业化

C.证券市场网络化

D.金融风险复杂化

B

1999年，美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券保险公司相互渗

透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结，所以体现了金融机构混业化。

26.开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以匕

A.5%

B.4%

C.10%

D.8%

D

《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%

以上，其中核心资本至少为4%。

27.按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。

A.普通股票和优先股票

B.记名股票和不记名股票

C.有面额股票和无面额股票

D.份额股票和比例股票

A

28.证券公司IB业务是指（）业务。

A.介绍客户给经纪商

B.财务顾问

C.证券承销与保荐

D.资产评估

A

IB（introducingbroker）业务即介绍经纪商业务。

29.上市公司董事会成员中应当有（）的独立董事。

A.1/2

B.1/2以上

C.1/3以上

D.1/3

C

30.关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（）。

A.摸清风险底数

B.向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算

资金的情况

C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求

D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

C

31.贴现债券的发行属于（）。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.免税发行

C

贴现债券，亦称贴水债券，其发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到

期按票面价值偿还本金的一种债券。贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的

利息。

32.按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

A.偿还期限

B.资金用途

C.流通与否

D.发行本位

D

33.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了

（）的运作特点。

A.契约型基金与公司型基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.股票基金与货币基金

D.成长型基金、收入型基金

B

34.1998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机

构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监

管体制。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.国务院

B

35.短期融资券的期限为（）。

A.1年以下

B.2年以下

C.大于1年小于1年半

D.1年半以下

A

36.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务'也务的人员必须具备证

券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

A.2

B.3

C.4

D.5

A

37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票,发行对象属于原前（）

名股东的，可.以由上市公司自行销售。

A.10

B.15

C.20

D.25

A

38.1999年11月4日，美国国会通过（）标志着金融业分业经营制度的终结。

A.《证券交易所法》

B.《格林斯潘法》

C.《金融服务现代化法案》

D.《格林斯―斯蒂格尔法案》

C

39.某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，

又做了1500元的回购融资，此行为应按（）的规定予以处罚。

A.透支行为

B.卖空国债行为

C.信用交易行为

D.操纵市场行为

B

本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。

40.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于

4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A.20%

B.40%

C.60%

D.80%

A

41.以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A.市政债券期货

B.国债期货

C.市政债券指数期货

D.伦敦银行间同业拆放利率期货

B

42.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（）或当日竞价时间内已成交

的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确

认后成交。

A.15%

B.20%

C.30%

D.40%

C

43.中国首批证券投资基金正式运作于（）。

A.1998年3月

B.1997年H月

C.1993年4月

D.1999年4月

A

1998年3月，两只封闭式基金??基金金泰、基金开元设立，这是我国第批证券投资

基金。

44.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种

（）。

A.有价证券

B.商品证券

C.货币证券

D.资本证券

B

45.证券的代销、包销期最长不得超过（）o

A.90天

B.六个月

C.九个月

D.一年

A

46.优先股票的“优先”主要体现在（）。

A.对企业经营参与权的优先

B.认购新股发行的优先

C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利

1）.股息分配和剩余资产清偿的优先

D

47.在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。

A.国务院

B.国有资产管理部门

C.国有投资公司

D.资产经营公司

B

48.以下不属于货币证券的是（）。

A.商业本票

B.银行本票

C.银行股票

D.银行汇票

C

银行股票属于资本证券，而不是货币证券。

49.基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元，现金为37.4万元，已售出1亿基金单

位，则基金B的基金单位资产净值是（）o

A.2.276

B.2.586

C.4.323

D.3.789

A

单位基金资产净值，即每一基金单位代表的基金资产的净值。单位基金资产净值计算的

公式为：单位基金资产净值=（总资产一总负债）/基金单位总数。本题中基金B的基金单位资

产净值：（22724.3+37.4）/10000^2.276。

50.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场

的（）为准。

A.开盘价

B.收盘价

C.最高价

D.最低价

B

51.关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（）。

A.以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价

B.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

C.以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格

D.以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格

B

52.证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

A.投资人

B.中介人

C.信托人

D.委托人

B

证券公司属于中介人

53.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地

位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（）正式实施。

A.《管理暂行办法》

B.《证券投资基金会计核算办法》

C.《货币市场基金管理暂行办法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

D

54.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易的期限

D.交易的时间

B

55.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）。

A.纽约证券交易所

B.芝加哥期货交易所

C.国际货币市场

I）.美国证券交易所

C

56.贴现债券是属于（）方式发行的债券。

A.折价

B.差价

C.平价

D.溢价

A

57.对基金份额持有人大会认识不正确的是（）。

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同•事项有权要求召开基金份额持有人大

会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权

自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集

A

58.债券是由（）出具的。

A.投资者

B.债券人

C.代理发行人

D.债务人

D

59.我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括

（）»

A.股票数量

B.股票编号

B.股票发行日期

D.各股东所持股份数

D

60.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）o

A.债权人、优先股东、普通股东

B.债权人、普通股东、优先股东

C.普通股东、优先股东、债权人

D.优先股东、普通股东、债权人

A

61.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一•监管。

A.全国人大

B.国务院

C.全国人大常务委员会

D.中国人民银行

B

62.证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。

A.用途

B.性质

C.对象

D.内容

B

63.关于外汇风险论述错误的是（）。

A.从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类

B.金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

C.商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性

D.金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险

B

64.最普通、最常见的股票是（）。

A.优先股票

B.普通股票

C.无面额股票

D.无记名股票

B

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。

65.对指数基金认识正确的是（）。

A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险

C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低.

I）.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

B

66.下列不是证券投资基金的别称的是（）0

A.交易所交易基金

B.证券投资信托基金

C.单位信托基金

D.共同基金

A

67.2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市

场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A.匕海浦东新区

B.天津滨海新区

C.青岛四方新区

D.深圳光明新区

B

68.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依

次是（）»

A.优先股股东、债权人、普通股股东

B.债权人、优先股股东、普通股股东

C.优先股股东、普通股股东、债权人

D.普通股股东、债权人、优先股股东

B

69.有价证券的正常交易起着自发地分配（）的作用。

A.实物资产

B.资本资产

C.闲置资产

D.货币资产

D

70.复利债券的利息包含了货币的（）.

A.成本价值

B.风险价值

C.时间价值

D.流动性价值

C

二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给

出的选项中，有两项或两项以上符合题目要求。）

1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（）。

A.货币政策与财政政策

B.经济周期循环

C.通货膨胀

I）.稳定市场的政策与制度安排

ABC

2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是（）。

A.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

B.发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混

合资本债券的利率

C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息

I）.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、

先于股权资本

ABCD

3.证券买卖委托书的内容必须包括（）。

A.证券名称

B.价格幅度

C.买卖数量

D.出价方式

ABCD

4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（）。

A.荷兰式招标和美式招标

B.价格招标和收益率招标

C.单一价格中标和多种价格中标

D.收益率招标和缴款期招标

AC

5.下面关于平衡型基金的说法正确的是（）»

A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

B.平衡型基金的特点是风险比较低

C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

I）.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

BCD

A选项描述的是成长型基金的特点。

6.关于我国股票发行的论述正确的是（）o

A.我国的股票发行实行核准制

B.发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准

C.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规

定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

D.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证

监会申报

ABCD

7.奇异型期权包括（）,

A.任选期权

B.百慕大期权

C.障碍期权

D.平均期权

ABCD

8.下列（）属于证券交易内幕信息的知情人员。

A.证券登记结算机构从业人员

B.发行股票公司的监事

C.持有公司3%股份的社会股东

D.发行股票公司的控股公司的董事长

ABD

C选项应该改为持有公司5%以上股份的股东。

9.经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有（）。

A.证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司

的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量

B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力

明显增强

C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实

质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

BCD

10.按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述正确的是（）»

A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

B.存在活跃市场的情况下，应采用市价或现行出价确定股票投资的公允价值

C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值

D.有确凿证据表明按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理

人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值

BCD

11.证券投资基金的作用有（）o

A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B.丰富和活跃了证券市场

C.有利于证券市场的稳定和发展

D.有利于证券市场的国际化

ABC

12.属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。

A.投资策略不同

B.基金份额交易方式不同

C.发行规模限制不同

D.期限不同

ABCD

13.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）«

A.法律上的限制

B.公司对现金的需要

C.股东所处的地位

D.公司的经营环境

ABCD

14.按照《公司法》的规定，普通股东享有（）法定的股东权益。

A.资产受益

B.重大决策权

C.选择管理者

I）.制定公司的具体规章

ABC

15.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。

A.银行本票

B.银行汇票

C.银行支票

D.定期存单

ABC

货币证券是指本身能使持有人或者第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券

（商业本票、商业汇票）和银行证券（银行本票、银行汇票和银行支票）两大类。

16.深圳证券交易所的综合指数包括（）。

A.深证综合指数

B.深证创新指数

C.深证新指数

D.中小企业板指数

ACD

①深证综合指数,②深证新指数,③中小企业板指数

17.属于国家法律的是（）。

A.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

B.《证券法》

C.《基金法》

D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

BC

18.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为（）。

A.契约性

B.优先性

C.风险性

D.股权性

ABC

19.金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的

核心，可以进一步细分为（）。

A.证券市场

B.中长期信贷市场

C.信托市场

D.金融租赁市场

ABCD

20.衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。

A.股利收益率

B.再投资收益率

C.持有期收益率

D.股份变动后持有期收益率

ACD

21.证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（）实现的。

A.承兑

B.贴现

C.交易

D.继承

ABC

22.证券、期货市场诚信建设工作包括（）。

A.基本形成诚信制度规范体系

B.推进了诚信数据平台建设

C.始终保持违规惩戒高压态势

D.不断提高证券、期货市场参与人员综合素质

ABC

23.证券公司的管理模式包括（）。

A.总部式

B.分公司式

C.业务部式

D.结合式

ABD

24.根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规

定条件的（）»

A.证券投资基金管理公司、证券公司

B.个人投资者

C.信托投资公司、财务公司

D.保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFH）

ACD

25.公债与其他债券相比，有以下特点（）。

A.流通性强

B.收益稳定

C.免税待遇

D.安全性高

ABCD

政府债券具有的特征是：安全性高、流动性强、收益稳定、免税待遇。

26.金融衍生工具的基本特征包括（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

ABCD

27.债券发行方式有（）。

A.定向发行

B.承购包销

C.招标发行

D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

ABC

28.下列关于lof（上市开放式基金）的说法中，正确的有（）。

A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回

B.申购、赎回均以现金的形式进行

C.中购、赎回均以一揽子股票的形式进行

D.深圳证券交易所推出的10F在世界范围内具有首创性

ABD

29.国际债券的种类包括（）«

A.外国债券

B.美洲债券

C.亚洲债券

D.欧洲债券

AD

一般来说，国际债券分两类，一是外国债券，二是欧洲债券。外国债券是指某一国借款

人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市

场发行的，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。

30.股票投资的收益由（）组成。

A.公积金转增股本

B.利息

C.股息收入

D.资本利得

ACD

31.关于中证全债指数论述正确的是（）。

A.该指数的样本债券种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的

国债、金融债、企业债及公司债

B.该指数的样本债券的信用级别为投资级以上

C.该指数的样本债券的剩余期限为1年以上

D.指数以样本债券的发行量为权数

BCD

32.近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金可以在交易所市场挂

牌交易。

A.交易所交易基金

B.开放式指数基金

C.衍生证券投资基金

I）.上市开放式基金

BD

33.公司申请公司债券上市交易，应当符合（）条件。

A.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

B.公司债券的期限为1年以上

C.公司债券的期限为3年以上

D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

ABD

34.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。

A.提货单

B.购物券

C.仓库栈单

D.运货单

ACD

35.下列属于证券服务机构的是（）。

A.证券业协会

B.证券登记结算公司

C.律师事务所

D.证券交易所

BC

36.在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）,

A.代理证券发行

B.代理证券买卖

C.自营性买卖

D.其他咨询业务

ABCD

37.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（）。

A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告

B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更

C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

ABC

38.基金托管人更换的条件有（）«

A.收益连续半年下降

B.被基金份额持有人大会解任

C.被依法取消托管人资格

D.基金托管人解散或破产

BCD

我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格;

被基金份额持有人大会解任;依法解散、撤销或者宣告破产。

39.在中国境内，（）的发行和交易，适用证券法。

A.股票

B.公司债券

C.政府债券

D.国务院依法认定的其他证券

ABD

这是我国《证券法》第二条的规定。

40.下列涉及证券市场的法律、法规分类层次，正确的是（）o

A.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的

法律和行政法规

B.第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的

法律

C.第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规

D.第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章

BCD

41.在短期国库券无风险利率的基础上，我们评此发现的规律以下错误的有（）o

A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低

B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情

况是对购买力风险的补偿

D.股票的收益率一般低于债券

ACD

（）同一种类型的债券，长期a1｝券利率比短期债券高

这是对利率风险的补偿。如同是政府债券，都没有信用风险和财务风险，但长期债券的

利率要高于短期债券，这是因为短期债券没有利率风险，而长期债券却可能受到利率变动的

影响，两者之间利率的差额就是对利率风险的补偿。

（-）不同债券的利率不同。这是对信用风险的补偿

通常，在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券利率稍高，其他依次

是金融债券和企业债券。在企业债券中，信用级别高的债券利率较低，信用级别低的债券利

率较高，这是因为它们的信用风险不同。

（三）在通货膨胀严重的情况下。债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券

这种情况是对购买力风险的补偿。

（四）股票的收益率一般高于债券

这是因为股票面临的经营风险、财务风险和经济周期波动风险比债券大得多，必须给投

资者相应的补偿。在同一市场上，许多面值相同的股票也有迥然不同的价格，这是因为不同

股票的经营风险、财务风险相差甚远，经济周期波动风险也有差别。投资者以出价和要价来

评价不同股票的风险，调节不同股票的实际收益，使风险大的股票市场价格相对较低，风险

小的股票市场价格相对较高。

42.非系统风险包括（）等。

A.信用风险

B.经营风险

C.购买力风险

D.财务风险

ABD

43.公司的公积金来源有（）«

A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分

B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金

C.股东大会决议后提取的任意公积金

D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分

ABCD

44.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券

上市交易（）。

A.公司有重大违法行为

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.公司最近3年连续亏损

ABC

第六十条公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公

司债券上市交易：

（一）公司有重大违法行为；

（-）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；

（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；

（四）未按照公司债券募集办法履行义务；

（五）公司最近二年连续亏损。

45.下列关于记名股票叙述正确的是（）。

A.股东权归属于记名股东

B.认购股票时要求一次缴纳出资

C.转让相对复杂或受限制

D.便于挂失，相对安全

ACD

46.为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便

发行申请人选择，分别是（）»

A.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增

长

B.要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增

长

C.要求最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万

元，最近两年营业收入增长率均不低于30%

D.要求最近一年盈利，且净利润不少于500万元，最近一年营业收入不少于5000万

元，最近两年营业收入增长率均不低于20%

AC

47.《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本。将注册资本最低限额与证券

公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）元三个标准。

A.2000万

B.5000万

C.1亿

D.5亿

BCD

48.独立董事在任期内辞职或免职的，（）应当分别向证券监管部门和股东会提供书

面说明。

A.独立董事本人

B.董事会

C.证券公司

D.总经理

AB

49.证券发行制度包括（）。

A.注册制

B.登记制

C.审批制

D.核准制

AD

50.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（）儿大趋势。

A.金融创新进一步深化

B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

C.证券交易所的合并与上市

D.证券市场的网络化发展趋势

ABCD

51.下面选项中，（）会影响期权价格。

A.协定价格与市场价格

B.权利期间

C.利率

I）.基础资产价格的波动性

ABCD

A、B、C、D四个选项都会影响期权的内在价值且时间价值，所以会影响期权价格。

52.基金管理人遇到下列（）情况时，有权暂停估值。

A.法定节假日

B.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的资产净值

C.出现巨额赎回的情形

D.证券交易所暂停营业

ABCD

53.关于红筹股描述正确的是（）。

A.红筹股不属于外资股

B.红筹股属于境外上市外资股

C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部

ACD

54.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。

A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失

D.债权人的意外死亡

AC

55.关于代办股份转让系统描述，正确的是（）组成。

A.代办股份转让系统又称三板

B.以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心

C.为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、

义务和责任

ABD

56.20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是（）o

A.人民胜利折实公债

B.抗美援朝公债

C.国家经济建设公债

D.赤字国债

AC

57.符合股票价格指数定义的是（）。

A.是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数

B.是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号

C.可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势

D.编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数

化

ABCD

58.我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。

A.规模越来越大

B.期限趋于长期化

C.发行方式趋于市场化

D.市场创新日新月异

ACD

59.对基金的证券投资进行限制的主要目的是（）。

A.引导基金分散投资、降低风险

B.限制基金市场发展

C.发挥基金引导市场的积极作用

D.避免基金操纵市场

ACD

对基金的证券投资进行限制的主要目的是：引导基金分散投资、降低风险;避免基金操

纵市场;发挥基金引导市场的积极作用。

60.国债按资金用途可以分为（）。

A.赤字债券

B.建设债券

C.特种国债

D.战争债券

ABCD

三、判断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对

错，正确的选，，错误的选X）

1.狭义的有价证券即指货币证券。（）

X

2.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和NI二发

行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例，从而提高机构投资者

的中签率。（）

X

3.证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。（）

这是证券从业人员的基本准则，客户利益是证券从业人员维护的核心利益，不应有任何

损害客户利益的行为。

4.2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指，新

综指及相应上证A股、上证8股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更

真实地反映市场的平均收益水平。（）

X

5.工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。（）

X

一般投资者购买股票是为了获得投机收益；而工商企业多是为了通过购买相关企业的股

票，取得相应的控制权，例如上游原料企业的控股权，来节约成本。

6.NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它是一个全美统一-的场外二级

市场。（）

7.不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。（）

8.看涨期权是指期权的卖方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的义

务。（）

X

9.集合性资产管理业务的特点是证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定

性的区分;客户资产不必托管;有专门账户投资运作；比较严格的信息披露。（）

X

10.申请取得基金托管资格。应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者

国务院银行业监督管理机构核准。（）

X

11.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。

收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。（）

X

12.通常，零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎

回）价差的方式取得债券利息。（）

13.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票应计入其自有股票，但该账户

内股票数量变动，证券公司需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）

X

14.按照我国（证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理

业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。（）

15.《证券法》于1999年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通

过。（）

X

16.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类详级对象评级，

或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。（）

X

17.专项债券（收益债券）是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债

券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（）

X

18.证券公司应重点防范分支机构传播虚假信息、误导投资者及无资格执业。（）

X

19.1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入法制化的发展轨道。

（）

X

20.因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。（）

X

21.按照我国2000年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，企业年

金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。（）

22.证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。（）

23.股票发行的溢价部分应记入公司的股本。（）

X

股票发行的溢价部分应记入公司的资本公积。

24.如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。（）

X

25.通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当

程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。（）

X

26.大多数国家的股票都是无面额股票。（）

X

27.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的

真实资本。（）

28.中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部

门。（）

V

29.股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。（）

X

30.目前权证交易实行T+0回转交易。（）

31.费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（）

32.公司发行股票和发行债券所筹集的资本都属于借入资本。（）

X

33.可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人

普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（）

X

34.指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波

动。（）

35.公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。

（）

36.所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（）

37.在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。（）

38.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择

并履行成交的允诺。（）

X

39.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款

（如提前终止条款）形式出现的。（）

X

40.基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。（）

41.管理费费率的大小通常与基金规模成正比，叮风险成反比。（）

X

42.金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋合的