李怀祖管理研究方法论lihuaizugood课件

管理研究方法论李怀祖教授3/9/20231第一讲论文工作思路的比较研究方法论——研究规范，研究逻辑和研究思维（thinkingway）一、研究规范•规范的必要性专业水平的标志沟通和评价的依据国际接轨•规范和创新的关系基本功和拔尖方法论只对研究过程给予形式化的界定•规范和习惯思维定势成年人思维定势有效的论文工作思路3/9/20232二、理论框架模式和创新点模式理论框架模式：就某问题领域的研究进行全面系统的梳理；创新点模式：聚焦于几个反映自己工作贡献（Contributions）的亮点进行验证。框架模式的缺陷：全面系统、全方位的理论框架找不到（PerspectivesLevels）框架本身并非研究成果，研究成果要有论证创新点模式符合论文要求“大而泛”与“小而深”（Focusingpoints）创新点尽量落实到变量层次科学发展从点到面创新点和理论体系关系创新点内容反映研究的学术水平创新点在理论体系中的地位反映研究的学术价值3/9/20233四、理论研究(论证)与实证研究(论证)

Theoreticalandempiricalstudy研究假设－论证．论证构成论文基本内容演绎推理和归纳推理博士论文强调实证研究：科学价值，基本功实证研究中假设和数据的不可分割13/9/20235五、数学模型与研究假设导向数学模型是假设的数学表达数学模型是论证工具建模隐含的研究假设更重要数学形式的假设同样要验证3/9/20236六、顺向写作与逆向写作研究工作与论文写作过程正相反按结论（经过验证的假设）筛选材料（Skill）材料类型:知识性、文献性、研究性教材与研究论文3/9/20237二、辨析要素题材：问题辨析过程即从题材到主题的筛选过程趣向：好奇心是科研的原动力（丁肇中）分析单位(unitsofanalysis)侧重点（pointsoffocus)时间维横剖面研究（cross-sectionalstudies）纵贯研究（longitudinalstudies）趋势研究（trendstudies）同期群研究（cohortstudies）追踪研究（panelstudies）3/9/20239三、主题无主题暗主题多主题单一且清晰主题3/9/202310四、假设树1、主题：研究中的核心假设或最高层次的假设2、分层次的假设群论证的需要（主题从纵深开展论证才可行）主题反映论文价值。多层次假设构成论文实体。假设层次愈低，可操作性愈强。3/9/2023113、假设树的作用

•理清focusingpoints(创新点的结构表述)

•论文实体内容的逻辑关系（研究假设向工作假设转换过程）4、注意问题：•并非工作提纲或思路提纲•任何层次假设的表述都是变量和变量间关系的陈述句•下层次假设支持上层次假设3/9/202313五、研究假设的提出1、“集中意识”和“支援意识”2、从阅读文献或观察事实入手“小题目、大文章”管理研究多属应用研究研究空间和研究工作效率实用价值3、阅读文献的重要性纳入学术规范理论价值（Rationale）3/9/202314六、概念1、概念和概念化概念化过程概念“公用”，概念化过程“私有”3/9/202315八、变量设计操作化过程（Operationaliztion）名义变量——操作变量失业率=失业人数/总劳动力操作变量设计是变量设计的首要内容3/9/202317属性设计属性(attribute)变量的外延变量(variable)属性的逻辑集合变量的测度实际上是属性的测度尺度设计

定类尺度(nominalscale）定序(ordinal)

定距(internal)定比(ratio)3/9/202318九、论证方法类型

实验研究问卷法实证研究统计研究调查访谈法非实验研究实地研究•论证方法文本分析无干扰研究现有分析数据历程比较分析

理论研究3/9/202319相关（24个话题）医生患者谈话不融洽是患者提前离开的原因（完成诊治患者较中止诊治患者的谈话融洽度要高）融洽度患者一致性相关性实质一致非实质一致非一致非相关非实质相关中止诊治完成诊治3/9/202321十二、理论研究1、从理论角度论证，可以且必要•演绎推理•机理解释•实证（testing）不可缺3/9/2023222、演绎推理过程类型

•公理提出公理公理

•根据公理推论

•建模1

•悖论

2现有׃

3׃

知识

研究假设

3/9/202323信度高，效度低有效度，无信度效度信度均高3/9/202325第三讲博士论文撰写一.论文要求创新创新点是什么(what)定位为何提出此创新点(why)价值创新点是否成立(trueorfalse)论证二.对象定位沟通能力，视沟通对象而调整自己表述言词和方式的能力论文评阅的教授们教材和专著工作报告张五常的一段话：3/9/202326四.摘要1、重要性：“只有摘要能引起读者兴趣，读者才会去查找全文”。（邹承鲁语）“Nature”编辑常建议作者修改或重写摘要和正文第一段。论文的微型版本。（字数）创新点撰写内容：•创新点定位

•创新点的主体内容

•创新点新在何处

•创新点能解释或解决哪些问题

2、摘要写作注意点：引导性和支持性的解释语句应尽量少例：非程序化决策对非程序化决策过程的支持手段一直是管理科学领域关注的难点问题。自第一台计算机问世以来的半个多世纪里，随着信息技术的日益发展，

3/9/202329人们把越来越多的希望寄托于利用计算机来处理非程序化决策。专家系统、决策支持系统分别从不同的侧面为解决非程序化决策做出贡献，而将二者结合并利用最新的计算机技术如模糊系统理论、人工神经网络、数据挖掘等，则是近年来广受关注的焦点。本文即是在这样的背景下，以各种人工智能技术的融合为出发点，对非程序化决策及支持手段进行较为全面、深入的研究。主要内容如下：……摘要不能写成目录式：例：本文对中国过渡时期非均衡经济的特征与成因进行了系统研究，在提出初步理论框架的基础上针对当前中国经济的失衡状态分析了政府所应当采取的调控对策。第一章：对本文选题背景和思路进行了阐述，介绍了本文所要实现的研究目标以及研究过程所借鉴的理论。并将本文所提出的主要理论观点和理论框架做了简要的阐述。3/9/202330

第二章：对均衡与非均衡理论进行了评述，指出从均衡分析转向非均衡分析是古典经济学与当代经济学区分的重要标志，对当代非均衡理论的产生和发展做出了系统的分析和评述。

……避免“销售论调”（scalespitch)要写出自己做出了什么，不能只写做了什么例：当前经营环境的变化以及这种变化带来的挑战与压力，使国际化成为企业谋求生存和发展的重要手段。对尚处于国际化初级阶段的企业来说，在国际化过程中进行有效的组织学习并实现国际化相关知识的获取和积累，是其成功实施国际化战略的关键。现有的基于经济学和基于过程的国际化理论在企业国际化研究方面取得了丰3/9/202331富的成果，但仍然缺乏在战略层面上从组织知识角度对于企业国际化的行为选择和安排进行系统分析。在总结和借鉴相关研究的基础上，本文的研究工作主要从以下几个方面展开：（1）对企业资源体系中的知识因素及其结构进行再剖析，运用动态能力理论的基本思想，从战略角度研究知识、国际化行为和企业竞争优势之间的关系，并以国际化行为对组织性能力的获取及组织常规的形成为焦点，对国际化进程中的知识利用和知识发展的动态机制进行了深入分析。（2）基于对知识本质的研究，剖析目前主流的基于交易成本的进入决策框架极其机理，探讨企业的团队生产机制极其知识的整合作用，并在此基础上将企业能力因素纳入进入决策分析，进一步研究了对外直接投资的动态利益创造功能。

……

3/9/202332案例分析：

原文1：以金融深化、创新和制度变迁的理论为基础，借鉴国内外有关市场联动、整合、金融企业、混业等研究，分析了金融业混业经营的历史变迁，提出了金融市场对接理论。金融市场对接理论是对金融深化理论的延伸与发展，是对传统的金融“企业一混业论”视角的突破。对有序推进中国金融改革与深化具有现实意义，它也构成金融市场对接的理论依据。

原文2：研究了知识表达的四种方法：一阶谓词逻辑表达法、产生或规则法、语义网络和框架法，并讨论了知识库管理系统的构成与功能。考察了机器推理的基本机制和算法，研究了基于置信因子的确定性理论推理和基于概率推理的算法基础，探讨了管理系统的模糊性，研究了基于可能性理论的模糊专家系统原理和人工神经网络方法及其在管理的应用状况。

3/9/202333原文3建立了异常收益模型并证实我国A股市场异常收益主要来自操纵。本文将异常收益分为绩效型、成长型和操纵型三类，并设置了衡量各类异常收益的变量。现有文献没有提供隐蔽操纵主体的识别方法，本文通过投资者结构分析，提出以股东人数变化率GB和大单持股率Dc，作为操纵型异常收益的特征变量。根据约900家公司的数据，运用所建的异常收益模型表明，异常收益与GB和Dc强相关，而与反映业绩和成长性的变量不相关或负相关，从而对我国股市是过度投机还是正常发展的争论提供了支持前者的论据。

3/9/202334五.绪论“小题目，大文章”1、绪论结构问题实际背景问题界定

文献综述尚待研究问题假设提出实际问题背景（明确实用价值）（实际问题的（理论价值（参照点选（创新点专业术语表述）定位）择）提出）2、文献综述浏览、泛读和精读学术期刊和书本杂志（journal,magazine)依仗别人，提升自己易出现的问题：

•把阅读文献和创新对立起来

•写成讲义式

3/9/202335•轻率设置“靶子”。翻译和二手材料

•含糊不清3、假设表述应落实到变量层次标志：

•是否能据以收集数据和证据进行论证

•是否可以进行定量分析（定量分析的理解）4、绪论的任务：

•告诉读者本文的研究主题

•论证本研究主题的价值所在

•提出作者对研究问题的主观答案5、后续工作