2021-2022证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案

2021-2022证券从业之金融市场基础知识强化训练试卷B卷附答案单选题（共80题）1、英国中央政府债券被称为（），是英国债券市场的主力品种。A.国际债券B.公司债券C.金边债券D.猛犬债券【答案】C2、我国的场内交易市场包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D3、关于非流通国债，下列论述正确的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A4、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括()。Ⅰ．上证180指数Ⅱ．上证综合指数Ⅲ．B股指数Ⅳ．债券指数A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、基金类投资者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D6、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】D7、按基础工具划分，金融期货主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C8、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。A.220万元B.240万元C.200万元D.180万元【答案】C9、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】B10、股票增发后，公司的注册资本（）。A.相应增加B.相应减少C.不变D.以上都不对【答案】A11、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、下列能够影响股价变动的因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（）。A.未来收益证券化和信贷资产证券化B.境内资产证券化和境外资产证券化C.境内资产证券化和离岸资产证券化D.股权型证券化和债权型证券化【答案】C14、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D15、下列关于直按融资和间接融资的说法，正确的是()。A.间接融资方式具有不可逆性B.间接融资分散于各种场合C.在直接融资中，融资信誉的差异性相对较小D.在直接融资中，融资者具有相对较强的自主性【答案】D16、下列关于嵌入式衍生工具特征的说法中，错误的是（）。A.嵌入式衍生工具与主合同构成混合工具，如可转换公司债券等B.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照历史成本计价C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具D.若该产品存在活跃的交易市场，就要按照市场价格记账，还要将浮动盈亏记人当期损益【答案】B17、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D.《证券公司监督管理条例》【答案】B18、2018年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A19、以下属于操作目标的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C20、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）A.需要具备代销产品的资格B.需要具备落实适当性义务要求的能力C.需要具备一定数量的净资产D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】C21、以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】C22、基金资产估值需考虑以下哪些因素（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A23、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法不正确的是（）。A.封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少B.封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限C.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象D.与封闭式基金相比，开放式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制【答案】C24、下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A25、张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。A.C公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某【答案】C26、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】C27、以下属于套期保值基本原则的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B28、对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自（）办理出质登记时设立。A.中国清算公司B.证券登记结算机构C.工商行政管理机关D.证券监管机构【答案】B29、下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D30、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）不具备以下（）特点。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D31、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（）元。A.92B.100C.110D.112.36【答案】B32、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C33、与其他债券相比,政府债券的特点有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D34、（2020年真题）金融衍生工具的基本特征包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B36、以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（）。A.价格B.法定存款准备金率C.市场利率D.信贷规模【答案】B37、金融衍生工具从（）可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特点B.基础工具C.交易场所D.产品形态【答案】A38、以下不属于利率金融衍生工具的是()A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换【答案】C39、下列属于金融衍生工具特征的包括（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】A40、风险补偿的形式有（）补偿。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C42、投资机构本身通过()从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。A.自律管理B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管【答案】A43、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】A44、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A45、（2020年真题）上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。A.当日B.第二日C.一周内D.一个月内【答案】A47、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B48、下列（）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C49、对公司治理情况的分析包括()之间的关系。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C50、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（）。A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数【答案】D51、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B52、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为（）。A.①②B.①④C.①②③D.①②③④【答案】A53、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B54、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D55、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D56、优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权【答案】D57、政策性银行发行金融债券应向()报送金融债券发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国有资产管理委员会【答案】B58、A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.3D.6【答案】D59、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C60、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B61、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】A62、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。A.股票期货B.股票指数期权C.远期外汇合约D.利率互换【答案】C63、（2020年真题）下列关于债券收益率的说法。正确的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A64、股票的相对估值方法中，“可比公司价值/可比公司某种指标”被称为倍数，常用的倍数包括（）。A.①③B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B65、我国1981年后发行的国债品种有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】A66、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C67、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B68、证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行【答案】B69、在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】A70、可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B71、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A72、（2019年真题）下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性