2009年证券考试证券基础知识预测试题

2009年证券考试证券基础知识预测试题LtD\o"2009年证券考试证券基础知识预测试题"2009年证券考试证券基础知识预测试题二（B）不定项选择试题及答案(二)不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.属于部门规章的是()。(1分)A.《证券市场禁入规定》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券公司风险处置条例》D.《证券投资者保护基金管理办法》62.《公司法》总则的主要内容包括()。A.立法的宗旨及调整的范围B.股东的权利C.公司章程D.公司的党组织63.《基金法》中关于基金管理人的主要内容包括()。A.基金管理人的设立条件B.管理人重大事项的批准程序C.从业人员的禁入规D.基金托管人的职责及禁止行为64.下列行为中属于上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司的是()。(1分)A.无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的;已明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的B.向明显不具备有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的C.为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的A.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在一年内不得参加资格考试B.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请职业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书C.证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，由中国证券业协会责令改正D.被中国证监会依法吊销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请72.股票是()凭证，债券是()凭证。A.所有权B.使用权C.债权D.管理权73.有价证券的特征包括()。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性74.政府发行债券所筹集的资金既可以用于()。A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.实施特殊的政策75.证券交易所主要职责不包括()。A.提供交易场所与设施B.协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律C.为会员提供信息服务D.确保市场的公开、公平和公正76.基金性质的机构投资者包括()。(1分)A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金77.从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，这项活动主要涉及()。A.完善上市公司监管体制B.强化信息披露C.规范公司治理D.“清欠”违规占用上市公司资金78.广义的有价证券包括()。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.其他证券79.企业的组织形式可分为()。A.独资制B.个体制C.合伙制D.公司制80.无面额股票的特点是()。(1分)A.可以明确表示每一股所代表的股权比例B.为股票发行价格的确定提供依据C.发行和转让较灵活D.便于股票分割81.影响股价的宏观经济因素包括()。A.经济增长B.经济周期循环C.财政政策D.市场利率

82.公司赋予股东优先认股权的目的是()。(1分)A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原普通股票股东的利益和持股价值C.吸引更多的投资者D.维护新投资者的利益83.影响股价的政治因素有()。A.战争B.政权更迭、领袖更替等政治事件C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D.国际社会政治、经济的变化84.通货膨胀对股价的影响体现在()。A.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价上涨B.在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股价下降C.在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东利益着想，会增加派发股息，使股息名义收入有所增加，也会促使股价上涨D.但是当通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减少，引起股价下降85.普通股票股东拥有()直接体现了其在经济利益上的要求。A.选举权B.剩余资产分配权C.表决权D.公司资产收益权86.我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并经过国务院证券监督管理机构批准。A.发行规则B.上市规则C.交易规则D.会员管理规则87.外资股按上市地域可以分为()。(1分)A.境内上市外资股B.境外上市外资股C.上证外资股D.深证外资股88.关于红筹股的说法正确的是()。(1分)A.红筹股属于外资股B.红筹股不属于外资股C.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票D.红筹股已经称为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道89.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以表现为()。(1分)A.简单的线性关系B.非线性关系C.分段函数D.级数关系90.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()A.金融远期合约B.金融期货和金融期权C.金融互换D.结构化金融衍生工具91.比较金融现货交易和金融期货交易正确的是()。A.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约;B.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值;C.金融现货的交易价格是实时的成交价;而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的92.上海、深圳交易所对权证的上市资格标准不尽相同，但均对()等作出要求。(1分)A.标的股票的流通股份市值B.标的股票交易的活跃性C.权证存量及存续期限D.权证持有人数量

93.由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有()。A.转换价值B.投资价值C.理论价值D.市场价格94.关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是()A.证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约B.证券发行市场是证券交易市场的基础和前提C.证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格95.债券的发行方式有()(1分)A.定向发行B.不定向发行C.承销包销D.招标发行96.包销可以分为()A.定额包销B.全额包销C.余额包销D.净额包销97.股票发行的定价方式可以采取()A.协商定价方式B.一般询价方式C.累计投标询价方式D.上网竞价方式98.证券交易所的特征包括()A.有固定的交易场所和交易时间B.参加交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D.集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率99.证券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括()A.特别处理B.退市风险警示C.暂停上市D.终止上市100.监察系统的日常监控包括()(1分)A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金监控101.中小企业板块总体设计的“四个独立”是指()A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立102.目前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括()A.原STAQ、NET系统挂牌公司B.沪、深证券交易所退市公司C.非上市股份有限公司D.上市股份有限公司103.中证指数公司编制的主要指数有()A.中证流通指数B.沪深300指数C.A股指数D.B股指数104.证券监管机构根据()和各项业务的()，可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。A.谨慎监管原则B.严格审批原则C.风险程度D.盈利程度

105.证券公司经营()以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.证券经纪106.证券公司经营()业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。(1分)A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易以及投资活动有关的财务顾问D.证券资产管理107.证券公司可从事为单一客户办理()资产管理业务，为客户办理特定目的的()资产管理业务。A.定向B.集合C.专项D.不定向108.证券服务机构的法律责任表述正确的是()。A.应当勤勉尽责B.对所依据的文件资料的真实性、准确性、完整性进行核对和验证C.其制作和出具的文件有虚假记录、误导性称述或者重大遗漏给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。D.以上均正确109.证券公司应当建立起由()的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的()监控系统。(1分)A.总部集中管理B.营业部分散管理C.集中风险D.分散110..债券是一种虚拟资本表现在()。A.债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虚拟资本，而非真实资本B.债券是实际运用资本的证书C.债券的流动并不代表他实际资本也流动，债券独立于实际资本之外D.债券属于有价证券111.根据发行主体不同，债券可以分为()。A.国家债券B.政府债券C.金融债券D.公司债券112.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的优点是()。(1分)A.数额大B.时间短C.成本低D.不受贷款银行条件限制113.记账式国债发行分为()。(1分)A.证券交易所市场发行B.银行间债券市场发行C.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行D.跨市场发行114.下面关于可转换公司债券描述正确的是()。A.在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势C.可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入D.可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利

115.对我国地方债券描述正确的是()。(1分)A.地方政府债券是政府债券的形式之一B.我国目前政府债券仅限于中央债券C.我国从未发行过地方债券D.我国建国初期曾发行过地方债券116.外国债券是一种传统的国际证券，在不同的国家发行外国债券，有不同的名称，以下名称正确的是()。(1分)A.在美国发行的外国债券称为扬基债券B.国际多边金融机构在中国发行的外国债券可以成为“熊猫债券”C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在美国发行的债券称为基扬债券117我国的基金产品除股票型基金外，纷纷问世的基金还包括()。A.债券基金B.货币市场基金C.保本基金D.指数基金118.公司型基金的特点有()。A.基金的设立程序类似于一般股份公司B.基金本身为独立的法人机构C.委托基金管理公司作为专业的财务顾问，或管理人来经营、管理基金资产D.基金资产归基金所有119.货币市场基金的投资对象包括()。(1分)A.银行中长期存款B.银行短期存款、国库券C.公司短期存款D.银行承兑票据及商业票据120..基金管理人应履行的职责包括()。(1分)A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益C.进行基金会计核算并编制基金会计报告D.计算并公告基金资产净值，确定基金份额赎回、申购的价格61.ABC(P146)62.ABCD(P143)63.AD(P156-158)64.ABCD(P147)65.ABCD(P150)66.A(P153)67.BCD(P157)68.AD(P161)69.ACD(P165-166)70.ABD(P169)71.BC(P174-175)72.AC73.ABCD(P.5)74.