公司法律事务管理基础知识(储备人才培训)

公司法律事务管理基础知识(储备人才培训)第一页，共49页。

市场经济本质上是法制经济。企业的所有经营活动，都离不开法律的调整和规范。法律越多越完善，企业经营中的法律陷阱就越多,面临的法律风险越多。用制度管理，按程序办事，是依法治企的基本要求。国家法律法规是企业“家法家规”制定的依据。企业又好又快发展，“好”体现在风险受控，没有法律隐患，经得起时间检验。只有把法律工作贯穿于企业的整个经营、管理、决策过程之中，才能将企业的法律风险降至最低，保障企业走得顺、走得好、走得远、走得安全。导言2023/3/82第二页，共49页。法律事务管理的概念

与法律相关的事务；或者需要法律知识处理的事务。包括办理诉讼及非诉讼案件，协助起草和审查合同、规章制度，法律知识培训与考核，对公司的经营管理行为提供法律上的可行性、合法性、法律风险性分析。

法律事务管理是指企业为安全合法地实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对企业面临的法律风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。2023/3/83第三页，共49页。法律事务管理的目标及原则法律事务管理的目标：（一）确保企业的经营活动符合国家法律、行政法规、规章的规定。（二）确保企业的发展战略和经营目标得以合法地全面实施和充分实现。（三）确保企业法律风险管理体系的有效性。（四）确保业务记录、合同信息和其他法律事务信息的及时传达、真实和完整记载。法律事务管理的原则

法律事务管理应符合国家相关法律法规的规定，一切行动以公司的合法权益为出发点，积极争取无争无诉、预防风险、谨慎处事，兼顾效率。2023/3/84第四页，共49页。什么是法律风险？企业法律风险是指企业因经营活动不符合法律规定或者外部法律事件导致风险损失的可能性。具体指企业在经营过程中由于故意或过失违反法律义务或约定义务可能承担的责任与损失。

“企业法律风险”这一用语第一次被正式提出是在2004年6月1日实施的《国有企业法律顾问管理办法》中。2023/3/85第五页，共49页。

企业法律风险成因企业法律风险1外部环境法律因素2内部环境法律因素

是指由于外部社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。包括立法不完备，执法不公正，合同相对人失信、违约、欺诈等。其引发因素企业不能够控制，因而企业不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。是指企业战略决策、内部管控、经营行为、经营决策、高层违法乱纪等因素引发的法律风险。主要因为企业自身法律意识淡薄，未设置完备的法律风险防范机制；对法律环境认知不够，经营决策欠考虑法律因素，甚至违法经营等。2023/3/86第六页，共49页。企业法律风险的表现②合同订立履行中③企业并购④知识产权⑤人力资源管理①企业设立、运营过程中⑥企业财务税收法律风险存在于企业经营的各个环节2023/3/87第七页，共49页。

法律风险的特点2023/3/88第八页，共49页。

法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任1、民事责任：违约金、

赔偿损失、

赔礼道歉

、消除妨害

2、行政责任：罚款、没收违法所得、

吊销营业执照

3、刑事责任：单位承担罚金，

主管领导也要承担刑事责任

2023/3/89第九页，共49页。合同的签订履行过程中的风险防范一、注意对合作对象主体资格的审查：

1、了解合作对象的基本情况

通过对方的营业执照及年检的资料，了解其主体的合法性(如是否合法注册、是否存在未年检导致被吊销营业执照等)和经营范围，调查资产状况、工商登记以及不动产登记等;保留其营业执照复印件，如果合作方是个人，应详细记录其身份证号码、家庭住址、电话。了解这些信息有利于我方更好地履行合同，同时，当出理纠纷的时候，有利于我方的诉讼和法院的执行。2023/3/810第十页，共49页。合同的签订履行过程中的风险防范2、审查合作方有无签约资格。

根据合同内容审查对方的资质现状，是否领取工商营业执照、具备相关资质及目前效力情况(有的资质可能失效)，有无特种行业许可证、其他资质证明等。

没有从业资格的单位和个人不得从事特定的业务。对方如委派法定代表人以外的人员代理，要求对方出具加盖公章或法定代表人签名的介绍信、委托书等，注意代理权限和授权范围，注意鉴别委托书真伪。

3、签订合同的当事人与签字、盖章人须一致。

2023/3/811第十一页，共49页。合同的签订履行过程中的风险防范二、合同订立时的注意事项1、名称与合同内容应一致；2、合同内容应具备如下条款：

（1）当事人的名称或者姓名和住所；

（2）标的。标的是合同权利义务指向的对象；

（3）数量；

（4）质量；（5）价款或报酬；

（6）履行期限、地点和方式；（7）违约责任；（8）解决争议的方法。

除此之外还应包括：保密条款、当事人的联系方式、标的交付形式、结算方式、履行地点等内容。2023/3/812第十二页，共49页。合同的签订履行过程中的风险防范

3、合同应以书面形式签订，并持有原件。

传真合同应慎用或不用，非用不可的应注意保存；

合同为多页的应有骑缝章；

合同有清单、附件的，清单、附件部分也应盖章。

4、合同内容须合法。

没有房产证的房屋买卖、农村宅基地买卖、赌博资金往来合同等。

5、合同用词须严谨,不能相互矛盾。

“定金”和“订金”2023/3/813第十三页，共49页。合同的签订履行过程中的风险防范三、合同履行中应该注意的问题

1、撤销权的行使

如果认为对方在签署合同过程中存在欺诈、胁迫行为，或者事后发现签署合同时对合同内容有重大误解，或者认为合同权利义务安排显失公平的,可以请求法院撤销合同。但务必从知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使撤销权，否则将失去请求法院撤销合同的权利。当然,在撤销权行使期限内提出的请求是否能得到法院支持还将取决于所举证据是否充分。

2023/3/814第十四页，共49页。合同的签订履行过程中的风险防范

2、对签订的有效合同应严格执行发货、入库等手续，保留相关原始凭证，正确、完整的履行合同。

妥善保管对于证明双方之间合同具体内容具有证明力的下述资料:

与合同签订和履行相关的发票、

送货凭证、汇款凭证、验收记录、

在磋商和履行过程中形成的电子邮件、传真、信函等资料。

2023/3/815第十五页，共49页。合同的签订履行过程中的风险防范3、及时处理合同履行中出现的违约等问题。

对方违约，应及时报告部门领导并商议解决，做出书面记录，采取恰当的补救措施避免损害的扩大，同时按合同或依据法律及时、正确行使自己的权利，固定相关证据，以便将来追究对方相应的责任。应全面履行合同，如出现不可抗力导致我方违约时，应及时通知对方，并采取措施避免损失扩大。

2023/3/816第十六页，共49页。知识产权保护方面的风险及防范知识产权包括商标权、专利权、著作权等权利，是蕴涵创造力和智慧结晶的成果，其客体是一种非物质形态的特殊财产，要求相关法律给予特别规定。在体系内部，还有一些单位的知识产权保护意识不强，没有意识到知识产权的市场价值和经济价值或没有关注知识产权的深入保护，稍有疏忽，自己的知识产权轻易地被别人侵犯，同时，稍有不慎，自己侵犯了别人的知识产权，无论是侵权还是被侵权，都将面临着巨大的法律风险。

从法律风险的解决成本看，避免他人制造侵权产品比事后索赔更为经济。2023/3/817第十七页，共49页。防范措施1、在产品研发立项前，注意对已有信息进行充分检索。否则，一旦出现自己自主研发的成果早已是公知信息或已由他人申请知识产权保护的情况，企业将遭受不必要的人力和资金损失。2、在产品研发过程中，由于研发尚未完成，不能申请专利保护，因此特别注意对商业秘密的保护，以避免他人利用公司的研究成果抢先完成产品研发，抢先申请专利。在产品研发完成后，及时申请专利或采取保密措施，否则将可能导致研发出的技术被公开，或被他人抢先申请专利，造成损失。2023/3/818第十八页，共49页。

3、在生产过程中，注意对涉及商业秘密的技术信息资料以及生产流程加以物理隔离，以防因保密意识不强，任凭他人参观、拍照、摄像而因此遭受不必要的损失。委托他人加工时，注意与对方签订保密协议加以约束。

4、在与他人开展技术研发合作过程中，务必注意在相关合作合同中对知识产权的权属及各方的权利、义务作出明确无误的约定。5、在培育商业标识过程中，注意及时进行商标注册，在申请注册商标时，应当尽量避免使用地名、产品通用名称等作为商标的文字。防范措施2023/3/819第十九页，共49页。人力资源管理方面的风险及防范应重点注意的问题：1、规章制度的制定、修改必须遵循劳动合同法的民主程序,必须向劳动者公示,内容必须符合法律规定。2、注意保留职代会或者全体职工讨论、协商规章制度的书面证据。保留员工手册签收记录、规章制度培训签到记录、规章制度考试试卷等方法都是证明企业公示规章制度的良好证据。

2023/3/820第二十页，共49页。人力资源管理应重点注意的问题3、须树立先订合同后用工的观念，最迟须在用工之日起一个月内订立劳动合同。劳动合同终止后劳动者仍在用人单位继续工作的,也应当在一个月内订立合同。劳动者拒不签订劳动合同的,请保留向劳动者送达要求签订合同通知书等相关证据,以免劳动者不愿与企业签订书面劳动合同又事后要求企业支付双倍工资的风险。

2023/3/821第二十一页，共49页。人力资源管理应重点注意的问题

4、劳动者符合订立无固定期限劳动合同情形的，尊重其选择,按其意愿订立无固定期限劳动合同。在订立合同时可书面征询劳动者意见,若其要求订立固定期限劳动合同的,用人单位应保留劳动者同意的书面证据,避免事后劳动者反悔,以应订而未订无固定期限劳动合同为由要求用人单位支付两倍工资。2023/3/822第二十二页，共49页。人力资源管理应重点注意的问题

5、安排劳动者加班加点工作的，应支付加班工资。

对由于工作性质、工作岗位的特点需要实行不定时工作制和综合计算工时工作制的劳动者，应及时申请劳动行政部门依法审批。同时注意保留经劳动者确认的考勤记录，以免在对加班事实发生争议时出现举证困难。2023/3/823第二十三页，共49页。人力资源管理应重点注意的问题

6、不要随意对员工调岗调薪。

应依据规章制度的规定或与劳动者的约定调整其工作岗位或薪酬。在公司的规章制度或劳动合同中，对工作岗位、劳动报酬变更的情形作出规定或约定，以便发生争议时对调整劳动者工作岗位和工资报酬的合法性和合理性能承担举证责任。2023/3/824第二十四页，共49页。人力资源管理应重点注意的问题

7、在劳动者严重违反规章制度等情况下有单方解除权，为确保正确行使权利，应在规章制度中对严重违纪、重大损害等情形作出明确量化的规定，同时注意保留职工严重违纪、对公司造成重大损害、严重影响的事实依据，以便发生争议时举证。

8、劳动者单方解除劳动合同是法律赋予的权利，企业应依法保障其辞职自由，但也应注意规范其辞职行为。注意保留劳动者提交的辞职书等书面证据，以证明劳动者是否依法行使了合同解除权。2023/3/825第二十五页，共49页。观念决定行为，态度决定成效！管理名言：“智力比知识更重要，素质比智力更重要，觉悟比素质更重要。”2023/3/826第二十六页，共49页。增强法律意识提高法律能力防范法律风险一、主动的知法意识二、虚心的求助意识三、自觉的守法意识四、清醒的风险意识五、严肃的合同意识六、精确的时效意识七、敏感的证据意识八、明智的维权意识2023/3/827第二十七页，共49页。增强法律意识提高法律能力防范法律风险一、主动的知法意识

维权要依法，依法要知法，知法须学法。知权利知责任知救济方式知法主要体现在以下4方面：知义务2023/3/828第二十八页，共49页。知道自己应当享有的权利，如各种经济权利、政治权利、社会权利等，并能清晰地懂得权利的正当性、可行性、界限性，在法定范围内主张和行使自己的权利，并勇敢地捍卫自己的权利。权利与权力：法治－－限制权力，保障权利

国家机关及其工作人员的（公）权力－－法律不允许即为禁止公民、法人和其他组织的（私）权利－－法律不禁止即为允许知权利2023/3/829第二十九页，共49页。民法以权利为中心构筑体系。谁能干什么？怎样干？干错了怎么办知权利2023/3/830第三十页，共49页。知义务

依法承担的某种必须作为或不作为的拘束。应该做什么，必须做什么，不能做什么。即意识到自己对他人、社会、国家、人类所负有的公民义务，要承担起法定义务和道德义务。

《劳动合同法》终止或解除合同后用人单位义务：1、终止或解除合同时，出具解除或终止合同证明；2、15日内办理人事档案和社会保险关系转移手续；3、存合同2年以上；4、办交接工作（双方义务）。2023/3/831第三十一页，共49页。知责任要对自己的行为选择负责，不逃避和推卸由于自己的过错而应该承担的法律责任和道德责任。权利与义务相对应，义务与责任相关联。

知法才能避险。

民事、行政、刑事责任各具独立性

责任竞合刑事责任的罚金、行政责任的罚款和民事责任的赔偿并行，责任主体的财产不足以承担所有责任时，民事责任优先。私权优先。2023/3/832第三十二页，共49页。

《侵权责任法》第46条：“产品投入流通后发现存在缺陷的，生产者、销售者应当及时采取警示、召回等补救措施。未及时采取补救措施或者补救措施不力造成损害的，应当承担侵权责任。”

第68条：因第三人的过错污染环境造成损害的，被侵权人可以向污染者请求赔偿，也可以向第三人请求赔偿。污染者赔偿后，有权向第三人追偿。

《产品质量法》第41条：“生产者能够证明限于当时科学技术水平该缺陷是难以避免的等情形，生产者也不承担赔偿责任。”知责任2023/3/833第三十三页，共49页。知救济渠道诉讼仲裁协商调解当自己的合法权益受到损害时，知道怎样寻求司法救济。2023/3/834第三十四页，共49页。二、虚心求助意识一是领导和经营管理人员遇有涉法事项，主动征询法律人员意见。二是法律人员在处理法律问题中，尤其是参与重要合同项目谈判，就有关业务问题，主动问询业务人员请教。真正实现法律与企业经营管理的有机融合，法律工作与企业中心工作有机结合起来2023/3/835第三十五页，共49页。二、虚心求助意识领导重视是关键，重视领导更关键。对生产一线人员来说，安全生产禁令是高压线；对经营管理人员来说，法律是高压线。重大决策必须通过法律部门把关，切实做到“决策先问法，违法不决策。”2023/3/836第三十六页，共49页。三、自觉的守法意识法律是用来遵守的，而不是用来规避的。“天下之事，不难于立法，而难于法之必行。”尊重法律比强调法律的重要更重要。我们必须对法律有一个正确定位，对法律应有一颗敬畏之心。让尊重法律成为一种修养、一种品格、一种文化，更重要的是一种习惯。不能为了迎合曲解法律，不能为了赢得官司故意歪曲事实。

2023/3/837第三十七页，共49页。三、自觉的守法意识法律有规定的事情，我们要毫不含糊地执行，以绝后患。（不要挑战法律）制度有要求的事情，我们须走足程序地办理，留下证据。（不要挑战制度）2023/3/838第三十八页，共49页。三、自觉的守法意识法律和制度的生命力在于实施，必须被执行，否则形同虚设。只有按制度办事成为常态，企业的各项规章制度和岗位要求成为全体员工的自觉行为，才是真正把依法治企落到了实处，全员全方位全过程的法律风险防控才能实现。因此，要形成一种守法习惯，做到“合法合规”2023/3/839第三十九页，共49页。四、清醒的风险意识好心就有好报吗？1、搀扶老人过马路被索赔2、收养流浪猫惹祸3、顺便搭载他人吃官司4、“捡来”的官司…………七旬老人摔倒半小时无人扶站起后老人第一句话是“我不讹人”2010年11月15日下午，邯郸市一位七旬老人摔倒在联纺路上，在长达半个小时里行人们视而不见。途经此处的出租车司机王铁军将老人救起后，老人说的第一句话是：“谢谢你，放心吧，我不会讹人！”胡适先生说：“仅仅做好事是不够的，必须用好的方式去做。”合情、合理、合法，应该是现代社会判断“好的方式”的标准。进行风险评估，把好事办好！2023/3/840第四十页，共49页。四、清醒的风险意识法律风险与业务活动密切相关，需要业务人员有清醒的风险意识，是每一个员工在处理每一件业务中都必须面对的问题。细节决定成败：授权委托书、签字、骑缝章、合同专用章……防范法律风险，于公是保护国有资产安全的需要，是维护公司合法权益的需要；于私是自我保护的需要。发生风险，造成损失，企业经济上遭受损失，个人也要承担责任。2023/3/841第四十一页，共49页。五、严肃的合同意识

一份不公平的合同也好过一场冗长的官司。

——德国谚语2023/3/842第四十二页，共49页。五、严肃的合同意识1、合同保护意识2、合同效力意识3、合同完善意识4、合同履行意识事前防范重签订，过程管理重履行！2023/3/843第四十三页，共49页。六、精确的时效意识诉讼时效：指权