工程监理管理办法

PAGEPAGE1工程监理管理办法第一章总则第一条为加强工程监理的管理力度，理顺管理程序，保证工程管理工作整体效能的发挥和监理全过程的协调开展，特制定本办法。第二条工程监理管理工作包含三个阶段：工程开工前监理管理阶段；施工阶段管理；工程验收与保修阶段管理（附：工程监理流程图）。第三条工程监理管理的主要内容包括：合同管理、工程开工前监理管理、工程质量和变更管理、工程进度管理、工程安全管理、工程信息管理、工程监理资料管理、工程验收管理、工程决算预审核管理、工程保修阶段管理等十项。第四条工程监理管理由企业管理层和监理作业层组成。企业管理层归口在公司工程管理部；监理作业层由各工程项目监理部组成。第二章合同管理第五条工程管理部是企业监理合同实施和项目管理的归口单位。工程管理部在收到市场部的工程设计文件和监理合同后，负责按市场部统一要求编号、登记、发放。遇到实际监理工程量与合同有差异时，及时通知市场部办理变更合同手续。第六条各类监理工程正式签订合同前，要按照《与顾客有关的过程控制程序》办理有关手续。

合同中必须列明工程地点、主要工程量、工期、明确的监理范围、合同金额等。对工程款支付控制、竣工决算是否签认，对现场取证是否进行控制等应予明确。对不能确定总价或工程量的监理合同，可采用每人每年取固定费用的方式签订。

对于合同中没有包含的监理项目，各项目监理部应书面报工程管理部，确认后通知市场部，顾客确认后，办理变更手续。第三章工程开工前监理管理第七条工程监理实行总监理工程师负责制。第八条公司在接受顾客委托监理之后，首先应确定项目总监理工程师，由总监理工程师负责组建相应工程项目监理部。

监理人员应包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。

工程管理部应于委托监理合同签订后十日内，将项目总监理工程师任命书、项目监理部组织形式及人员构成书面通知建设单位。第九条工程管理部协助总监理工程师，根据监理合同、工程设计文件和相关技术资料，由总监理工程师主持编制工程项目的《监理规划》。对于大型或重要的工程监理项目，总监理工程师应组织项目监理部人员分专业编制《监理实施细则》，指导监理活动顺利进行。第十条工程管理部会同总监理工程师组织项目监理部人员进行上岗前的培训。熟悉设计图纸、明确公司的各种规定及要求、现场监理工作的重点等。第十一条项目监理部到达施工现场后，总监理工程师应会同建设单位、施工单位进行沟通，协商处理工程开工前的有关事项。视现场情况对项目监理部人员作出安排。第十二条项目监理部应审查施工单位报送的《施工组织设计》，提出审查意见，并经总监理工程师审查，签认后报建设单位。总监理工程师审查施工单位的质量管理体系、技术管理体系和质量、安全保障体系，确保工程项目顺利实施。施工单位委托分包单位的，应审查分包单位的资质情况，符合有关规定后由总监理工程师签认。

项目监理部应审查施工单位报送的《工程开工报审表》及相关资料，具备开工条件后，由总监理工程师签发，并报建设单位确认。第四章工程质量和变更管理第十三条工程管理部为工程质量监督检查的组织单位，按质量管理体系文件规定对工程各阶段实施联合检查，检查频次按公司有关规定执行。工程管理部也将通过部门内部的检查，改善和提高工程监理工作。第十四条工程质量管理包括工程施工质量检查、项目监理部工作质量检查以及建设单位、施工单位反馈意见等。发现问题及时组织协调、处理和解决，应积极消除质量隐患，防患于未然。第十五条在施工过程中，当施工单位对已批准的《施工组织设计》进行调整、补充或变动时，应经专业监理工程师审查，总监理工程师签认。第十六条当施工单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师应要求施工单位报送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后予以签认。第十七条专业监理工程师应对施工单位报送的拟进场工程材料、购配件和设备的质量证明资料进行审核，并对进场的实物按委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例，采用平行检验或见证取样方式进行抽检。对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、购配件、设备，监理人员应拒绝签认，并应签发《监理通知》，责成施工单位限期将不合格的材料、购配件和设备撤出现场。第十八条监理人员对施工过程要进行巡视和检查。对在线设备、带电设备、光缆交越密集区域及隐蔽工程等易发生质量事故的部位，必须在施工现场进行旁站监理。第十九条工序交接及隐蔽工程的检验，在施工单位自检和互检的基础上，监理人员再进行检验，确认质量合格后方可进入下道工序。第二十条监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故时，应通过总监理工程师下达《工程暂停指令》，要求施工单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署《工程复工报审表》。总监理工程师下达《工程暂停令》和签署《工程复工报审表》，应事先向建设单位报告。第二十一条对于施工难度较大的工程，或易发生通信安全事故的工程，监理人员必须进行现场的监督检查。第二十二条质量检验与审核由专业监理工程师负责实施，其具体情况必须记入《监理日记》。发生重大质量问题，必须立即报告总监理工程师或总监理工程师代表。第二十三条总监理工程师应随时掌握监理工作的动态，定期对监理人员的工作进行检查。检查责任心意识、执业道德情况、所负责段落的监理情况等。及时修正监理过程中存在的问题，并向工程管理部汇报。工程管理部定期向建设单位汇报监理工程的质量情况、存在问题及问题处理情况等。

若检查中发现项目监理部有违规行为或建设、施工单位的有理申告，将对项目监理部按规定进行处罚。第二十四条对于施工过程中出现的工程变更，项目监理部应按下列程序处理：（一）施工单位提出的工程变更1、施工单位就变更问题填写《工程设计变更表》，说明原设计工程量和变更设计后工程量及变更原因，并附变更后图纸，向监理工程师提出申请。2、监理工程师接到变更申请后，根据现场实际情况进行考查审核，并与建设单位联系。3、建设单位同意后，监理工程师应与设计单位沟通，协商制定变更方案，并报告总监理工程师。《工程设计变更表》经相关单位代表签认后，即可实施工程变更。（二）设计单位提出的工程变更1、设计单位将“现场变更通知”及有关附件报送监理工程师。2、监理工程师会同建设单位和施工单位对设计单位提交的“现场变更通知”进行审查，对设计变更做出决定。3、同意设计变更后，监理工程师将“现场变更通知”签字后的副本发给设计单位。4、由设计单位填写《工程设计变更表》，并附施工图纸，相关单位代表签认后实施工程变更。（三）建设单位提出的工程变更1、建设单位提出设计变更要求时，监理工程师应通知施工单位和设计单位。2、设计单位、施工单位和监理工程师对现场变更要求进行审查，并提出是否变更的建议，书面报建设单位。3、若确定需要变更，应由建设单位填写《工程设计变更表》，并附施工图纸，相关单位代表签认后实施工程变更。第二十五条项目监理部处理工程变更应符合以下要求：1、在《工程设计变更表》正式生效前，施工单位不得实施工程变更。2、未经监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理部不得予以计量。第五章工程进度管理第二十六条施工阶段进度管理的总任务，就是在满足工程项目建设总进度计划要求的基础上，审核施工进度计划，并对其执行情况加以动态控制，以保证工程项目按期竣工交付使用。

工程进度管理工作由项目监理部负责实施。第二十七条总监理工程师应组织专业监理工程师及时审查施工单位报送的施工总进度计划及阶段进度计划，并对进度计划签署意见后报送建设单位。第二十八条专业监理工程师应依据施工合同有关条款、施工图、施工进度计划及施工现场实际情况，编制施工进度计划控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，并报总监理工程师。第二十九条总监理工程师应定期向建设单位报告进度情况，并提出合理预防由建设单位原因导致工程延期和费用索赔的建议。第三十条专业监理工程师应检查进度计划的实施，并记录实际进度情况。当发现实际进度偏离合同要求时，应及时报总监理工程师，由总监理工程师指令施工单位采取调整措施，并报建设单位。第三十一条专业监理工程师应及时收集、整理有关工程进度方面的资料，为公正、合理地处理工程延期提供证据。第三十二条总监理工程师应及时组织专业监理工程师审查施工单位报送的施工进度调整计划，审查意见经总监理工程师审批后报送建设单位。第六章工程安全管理第三十三条通信工程施工存在运行设备多、线路情况复杂的特点，监理人员要在工程监理过程中加强安全防护意识，将人身安全和通信安全放在重要的位置。

项目监理部负责工程安全监理的具体实施，工程管理部负责监督检查。第三十四条施工准备阶段的安全监理1、针对每个工程的特点，总监理工程师要组织项目监理部人员做好安全培训，确定监理的重点部位。2、总监理工程师要及时召开有建设单位、施工单位、监理单位参加的工程协调会，明确各单位在通信安全方面的职责，检查安全协议签订情况、安全防护措施及施工单位技术人员情况等。3、存在交叉作业，有可能影响其他运营商通信运行安全的情况时，要提前做好监督检查工作。4、对施工环境进行检查，施工安全隐患及时提出（如：运行的设备、电源盘开关、其他单位的光电缆位置等），并要求施工单位加以明显的标志和保护。第三十五条施工过程中的安全监理1、严格遵守设计中有关安全方面的要求。2、按作业指导书、施工规范进行施工，不违规违章操作。3、遵守施工作业制度，不做与工程无关的事情。4、加强对施工现场的管理和检查力度，确保一道工序检查合格，监理人员签认后才能进入下一道工序。5、关键部位要严格安全控制，一定要制定行之有效的安全防护措施，责任到人，监理到位。6、移动物品时，要有相应的人力物力作保证，并确认无安全隐患时，方可移动，确保人身、物品的安全。7、施工作业时要使用经过安全防护的工具。8、施工时应有良好的习惯，对施工环境、机架、施工用品要及时清理，保持清洁。9、布放电缆、光缆、尾纤时，要充分考虑到布线路径上原有线缆的安全，要有相应的防护措施。10、布放制作电源线时，要按规定红、蓝、黄、绿等不同线色和电缆规格，严格校对并做好标签。11、接电源线或带电操作时，对使用的工具要绝缘，并检查线缆、周围设备有无隐患，指定技术人员专人操作，监护、监理到位，一切准备好后才能施工。12、设备加电前一定要仔细核对电源正负极，确认无误后由专业人员负责加电，监理人员一定要在现场。第三十六条工程管理部在对各工地例行检查中，要对安全监理情况进行重点检查。发现无安全监理措施或安全措施不落实等不合格项时，及时予以纠正，视情况给予处罚。发生安全事故隐瞒不报的，将严肃处理。第三十七条工程结束时监理人员应再次对工程整体状况进行全面检查，确保无遗留安全问题。第七章工程信息管理第三十八条信息管理是一项基本管理制度，是工程建设监理的一项重要内容，是企业正确决策的前提和依据。第三十九条管理原则：按集中与分散结合、纵向与横向结合的原则，建立信息管理系统。第四十条工程信息的收集1、工程前期的信息收集：计划任务书及其有关资料。包括：工程项目的目的；依据；建设规模和标准；建设地点；投资估算；建设进度和工期；资金来源；环境保护的要求；工程经济效益分析；存在问题等。2、初步设计及有关资料：工程的规模；总体规划；主选项目位置；主要技术指标；设备型号及其性能；投资额；回报率等。3、施工图设计及有关资料：设备平面布置图；安装工艺要求；测试项目及指标要求；所用材料明细表；预算价格等。4、施工中的信息收集：建设单位、施工单位情况；工程质量、进度、投资情况；工地信息等。5、现场监理记录：监理日记；监理周报；工程质量记录；工程测量记录；天气情况记录；工程中发生的事件；现场技术问题；事故的分析、处理；工程协调会记录；设计变更；初验、竣工验收资料等。第四十一条信息处理程序：总监理工程师负责项目监理部的日常信息管理工作，现场监理人员随时收集、整理。工程管理部指定专人负责信息的综合、分类、加工、处理、归档。第四十二条信息加工方式1、筛选：围绕公司、工程管理部的工作，本着参考价值大的，有前瞻性和启发作用的原则进行筛选。2、鉴别：核实与查证，去伪存真，衡量效用。3、分类：按需要进行分类。4、综合：对收集到的各种信息进行定性、定量分析，对其进行编辑和研究。第四十三条信息媒体：文字；表格；图书；影像；录音；报告论文；原始记录和文件等。

必要时工程项目应留有影像信息。第四十四条信息传递方式和方向：通过阅读、会议、讲述、复印、录音等方式在公司或部内进行上而下、下而上、平行交叉等方式进行传递。

工程信息传递时限：一般信息为1天，重要信息为4小时。第四十五条信息的储存1、建立信息档案：工程管理部存放当前用的信息资料，需要存档的信息，年终整理成卷后于次年第一季度交公司档案管理人员。2、信息储存电子化：通过运用计算机管理系统进行储存，公司人员可共享使用。第四十六条信息反馈：建立信息反馈机制，评估信息管理效果、效率。

建立信息管理的保密制度，制定信息管理流程的权限和责任制，以免需保密的信息丢失。第八章工程监理资料管理第四十七条监理资料的基本内容（一）现场监理资料应包括以下主要内容：1、施工合同文件及委托监理合同；2、勘查设计文件；3、监理规划；4、监理实施细则；5、施工组织设计（方案）报审表及附件；6、工程开工报审表；7、分包单位资格报审表及附件；8、施工进度报审表；9、工程部分工序暂停指令、复工指令；10、停（复）工申报书；11、工程原材料、设备、器材等进场报验单及附件；12、工程工序报验单及附件；13、工程设计变更表；14、随工验收（隐蔽工程检验）签证记录；15、延长工期申请表及审批表；16、工程款支付申请表及支付证书；17、监理通知及回复单；18、备忘录、洽商记录单；19、会议纪要；20、来往信函；21、监理日记（包括月监理工作小结，项目总监审核意见）22、监理周报及周报说明、监理月报；23、工程质量事故报告表；24、交（完）工报告、验收证书；25、费用索赔申请表及审批表；26、竣工结算审核意见书；27、工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告；28、监理工作总结。（二）根据ISO9001质量认证体系的要求，项目监理部应整理的资料还包括：1、收文、发文记录；2、工程监理过程中使用的标准、规范清单；3、项目监理部人员上岗证书复印件及目录；4、监理设施台帐；5、测量装置备案表及测量装置有限期内检定证书。（三）项目监理部应整理的其他资料：1、项目监理部的组织形式、人员构成，总监理工程师的书面任命资料、总监理工程师及监理工程师调整情况的书面通知等。2、监理机构对工程材料的见证检验资料。3、建设单位按委托监理合同约定提供的办公、交通、通信、生活设施、常规检测设备和工具清单及完成监理工作后的移交清单等资料。第四十八条监理资料料的管理1、监理资料料管理的基基本要求：：适时编制制、及时整整理、真实实完整、分分类有序。2、总监理工工程师负责责监理资料料的日常管管理及归档档工作。3、总监理工工程师应根根据监理工工程项目的的实际情况况建立监理理管理台帐帐，如：（1）工程原原材料、设设备、器材材检验台帐帐；（2）隐蔽工工程验收台台帐；（3）工程计计量，工程程款支付台台帐；（4）其他台台帐。4、监理工程程师应根据据监理工作作的进展认认真审核资资料，不得得接受经涂涂改的报验验资料，并并在审核整整理后交总总监理工程程师存放。5、在工程监监理过程中中，监理资资料应按不不同的项目目建立案卷卷盒（夹），分分别按项目目存放保管管编目，以以便于跟踪踪管理。6、每个报表表后按表要要求必须附附有相应的的附件，保保证资料的的完整性，并并按相应的的编号依次次排序收存存。7、监理人员员中途撤离离时，应将将所有监理理资料交总总监理工程程师审核，合合格后由项项目监理部部暂存。8、监理资料料的收发、借借阅必须通通过总监理理工程师履履行手续。9、定期对监监理资料整整理归档工工作进行检检查考核。项项目监理部部监理资料料检查考核核办法按公公司规定执执行。第四十九条监理资料料的整理与与归档1、监理人员员应在监理理工作的各各个阶段对对编制、收收集的各种种监理资料料及时整理理，做到真真实完整、分分类有序。2、监理工作作结束后，项项目总监理理工程师应应按工程管管理部规定定时间组织织项目监理理部人员整整理好各种种监理资料料，报工程程管理部审审核。合格格后安排专专人进行分分类、整理理、复印，并并装订成册册。3、原始资料料的归档，由由工程管理理部分类、整整理后，综综合部统一一保存，并并严格执行行公司制定定的《档案案管理办法法》。第五十条监理资料料的移交1、在工程监监理过程中中，项目监监理部应将将工程监理理周报、监监理月报、会会议记录及及各种专题题报告，监监理规划、工工程变更等等随监理工工作进展，及及时提交给给建设单位位。2、工程监理理项目完成成后，工程程管理部根根据项目监监理部的汇汇总资料，去去除监理日日记、工程程监理周报报、监理月月报及各种种专题报告告后，将其其他所有监监理资料整整理、复印印、装订成成册二套，分分别提交建建设单位和和档案管理理部门。3、顾客财产产清单所列列内容也应应及时移交交建设单位位。4、整理好的的原始资料料，由工程程管理部写写明项目监监理部名称称、总监、审审核部门和和审核人后后移交公司司综合部存存档，保存存期限按公公司规定执执行。第九章工工程验收管管理第五十一条总监理工工程师应组组织专业监监理工程师师对施工单单位报送的的竣工资料料进行审查查，并对工工程进行完完工检查。对对存在的问问题，及时时指令施工工单位整改改，并将整整改报告报报送建设单单位。第五十二条建设单位位、设计单单位、施工工单位及监监理单位的的有关人员员共同对工工程进行初初步验收，并并签署初步步验收意见见。总监理理工程师对对初验中提提出的问题题指令责任任单位整改改。第五十三条监理单位位应参加正正式竣工验验收，并提提供相关监监理资料。对对验收中提提出的整改改问题，项项目监理部部根据监理理合同，要要求责任单单位进行整整改，整改改合格后，由由总监理工工程师和建建设单位共共同签署竣竣工移交文文件。第十章工工程决算预预审核管理理第五十四条工程完工工后，专业业监理工程程师应根据据设计预算算文件、现现场实际发发生的工程程量及所用用材料情况况，对施工工单位提供供的决算表表格进行初初步审核，确确认决算表表格中所列列项目是否否属实。不不符合部分分应加以标标注并写出出文字说明明。第五十五条如果无预预算表格可可供参考，专专业监理工工程师可依依据现场实实际情况进进行审核，提提出审核意意见，报总总监理工程程师审核。第五十六条工程量决决算价格和和材料价格格等项目由由总监理工工程师负责责组织，依依据施工合合同的有关关条款，在在对建设单单位和施工工单位充分分征求意见见后确定。第五十七条人工费取取定和工程程其他费用用的审核，应应按施工单单位的类别别进行费率率取定的审审核，按照照国家统一一标准执行行。最后核核定工程总总费用。第五十八条工程决算算预审核由由项目监理理部和工程程管理部共共同实施，审审核后出具具审核报告告，报送建建设单位。第五十九条严格执行行监理预审审核制度，为为建设单位位把好工程程决算审核核第一关。第十一章工程保修修阶段监理理第六十条工程管理理部应依据据委托监理理合同约定定的工程质质量保修期期监理工作作的时间、范范围和内容容开展工作作。第六十一条承担质量量保修期监监理工作时时，工程管管理部应安安排监理人人员对建设设单位提出出的工程质质量缺陷进进行检查和和记录，对对施工单位位进行修复复的工程质质量进行验验收，合格格后予以签签认。第六十二条监理人员员应对工程程质量缺陷陷原因进行行调查分析析并确定责责任归属。对对非施工单单位原因造造成的工程程质量缺陷陷，监理人人员应核实实修复工程程的费用和和签署工程程款支付证证书，并报报建设单位位。第六十三条及时对建建设单位进进行回访，了了解建设单单位对最终终监理工作作的意见和和建议，改改进监理服服务工作。第十二章附则第六十四条本办法的的支持文件件为《质量量管理体系系程序文件件》和公司司相关规定定。第六十五条本办法由由工程管理理部负责解解释。第六十六条本办法自自发布之日日起实施。二O一五年一一月十四日日项目监理部进驻现场市场部签订委托监理合同附：工程监理理流程图项目监理部进驻现场市场部签订委托监理合同任命总监，综合部、工程管理部、总监选定现场监理人员监理单位向业主索取设计图纸、资料、施工合同等任命总监，综合部、工程管理部、总监选定现场监理人员监理单