青海2016年上半年基金从业资格：固定收益投资模拟试题

青海省2016年上半年基金从业资格：固定收益投资模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高2.客户流失的—指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A.价格原因B.产品原因C.技术原因D.服务原因3.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。10%30%50%60%4.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。5000万1亿2亿5亿.首次公开发行的股票以—方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A.血清铁减少.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原卟啉增高8.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A.认股权证和备兑权证.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构10.根据基金—的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念11.根据运作方式的不同，基金可以分为_。A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金12.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具13.基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_。A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素14.根据—不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象15.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权16.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件17.在基金营销组合的四大要素中，—的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销18.__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，—是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金19.货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加20.制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部21.有价证券的特征包括_。A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性22.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金23.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用.下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之

日起60日内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议.关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权26.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划27.目前，我国基金管理的主管机关是_。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.证券交易所.下列债券中，—的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券.某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。A.9852.14B.9852.22C.A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.22.股票具有的特征有_。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性31.基金信息披露的内容不包括_。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露32.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚33.下列属于我国基金交易费用的有_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费34.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场35.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年4元/股，必要的收益率为8%,则该公司股票的理论价格为—元/股。32405080.基金份额净值等于—除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构日常经营活动的监管C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管.根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。36912.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度40.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？41.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。A.清算B.结算C.交收D.结账42.基金宣传推介材料可以_。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字43.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A.与基金到期日一致的债券B.股票C.衍生工具D.活期存款44.根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按—为基础收取。A.认伸）购份额B.净认伸）购份额C.认伸）购金额D.净认（申）购金额45.下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统46.份额净值保持在1元人民币不变的是_。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金47.关于基金管理人，下列认识错误的是_。A.在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者.证券投资基金的市场营销不包含的活