建筑施工企业内审检查内容范例

建筑施工企业内审检查内容范例企业建立管理体系的目的一是顺应时代发展需要，更重要的是为企业发展提供增值效益，而内部审核是确保企业管理体系运行有效和持续有效的重要手段。那么搞好企业管理体系内部审核工作就显得尤为重要，内审准备工作的重要内容之一就是编写检查表。根据GB/T19001—2000标准、ISO14001：2004标准及GB/T28001-2001标准要求和公司的三体系管理体系文件，我们总结了多年内审经验，将内审检查内容形成了一系统规范的《内部审核指导书》。在内审之前，我们根据作业指导书的要求，并结合审核的具体项目，来充实和完善内审检查表，以此作为现场审核指导。现将我们《内部审核指导书》中关于“综合管理”和“技术质量管理”部分的审核内容摘列如下。一、综合管理部分内部审核指导书（一）职责与权限（GB/T19001:5.5.1;GB/T24001;GB/T28001:4.4.1）查项目部管理人员是否健全，职能分配是否合理，是否与《项目管理人员备案表》一致，技术负责人、质检员、安全员、资料员等必须设专职的岗位是否设专人负责。从管理人员中抽查2—3人，看是否熟知自己的职责。职责与权限是否得以落实，查有关管理制度是否健全，是否纳入分公司的管理制度汇编进行统一管理。（二）企业管理方针和目标（GB/T19001:5.3;5.4.1GB/T24001;GB/T28001:4.2;4.3.3）查是否将分公司分解到项目部的年度目标分解到有关岗位，是否包括了质量目标、环境和职业健康安全目标，分解的目标是否可测量或可考核，是否采取措施确保目标实现，对目标的落实情况是否指定专人进行检查或考核。是否分阶段编写目标完成情况的书面报告。抽查2～3名管理人员，看是否熟知企业管理方针、目标，是否理解相应内涵，管理人员是否知道自己的岗位目标，并明确实现目标的具体措施。（三）工程招投标及合同评审（GB/T19001:7.2;GB/T24001;GB/T28001:4.4.6）查《合同评审表》看对招投标文件和合同是否进行了评审，是否符合程序要求。合同执行中，是否发生了合同条款变更的情况（如补充协议），如有，是否进行了评审，并将变更后的相关信息通知各有关人员。（四）文件和资料控制（GB/T19001:4.2.3;GB/T24001;GB/T28001:4.4.5)查项目部的《文件资料收文登记表》、《工程技术文件和资料控制清单》和《法律法规和其他要求总清单》，看文件配备（技术质量方面）是否满足本工程的使用要求，包括施工图纸、作业指导书、规范、规程、标准等，是否是有效版本。从收文登记表中抽查3-4份文件，看文件资料是否妥善保管，设计变更洽商是否做了收文。查作废文件资料是否加盖了作废章并进行了隔离。查施工图纸、施工组织设计、劳务合同（专业工程分包合同）是否受控，图纸保存是否完整，设计变更洽商是否进行了有效地传递，查传递记录。施工组织设计是否传阅，查传阅记录。查文件借阅是否填写借阅记录。（五）记录控制(GB/T19001:4.2.4;GB/T240014.5.4;GB/T28001:4.5.3)出示《资料目录》，抽4种记录（是综合管理部分之外的）,查是否符合记录填写要求，是否及时填写，是否完整，是否与实际相符。查记录是否分类收集、整理和保存，借阅是否进行登记，有无损坏、丢失。（六）信息交流与协商(GB/T19001:5.5.3;GB/T24001;GB/T28001:4.4.3)询问项目经理，项目部采取何种形式进行内外部信息的沟通。通过检查其他内容（如职责权限、方针目标、有关文件、顾客意见的收集、设计变更、培训、合同评审等），看信息交流渠道是否畅通，沟通是否有效。是否以文件形式向相关方（如甲方、监理、劳务供方、周边社区等）规定信息沟通的安排（尤其是涉及环境和职业健康安全管理方面的要求），文件是否明确了沟通的方式、时机、内容等，是否按文件执行（查相应的沟通证据）。出示《信息传递及处理表》（或其它记录），看需进行处理的内外部信息，是否进行了有效传递和处理。询问2-3名管理人员，是否了解谁是公司任命的管理者代表,谁是公司和分公司、项目部的职业健康安全的员工代表。代表如何逐级反馈员工在职业健康安全方面的意见和建议。（七）监视和测量装置控制(GB/T19001:7.6;GB/T24001;GB/T28001:4.5.1)工程开工前是否填写了《检验、测量和试验设备配备情况和使用状态确认表》(Z21-1)并经试验室确认盖章。是否建立了检验设备档案。从《检验设备台帐》中抽查3—5种检测设备(包括1—2种自检的计量器具)。查检定合格证书，看是否在检定周期之内，应自检的是否填写了《自检记录表》；有无表明其校准状态的标识，有无计量编号；查日常维护保养情况，是否保持清洁、完好；查检测设备购置、周转、封存、报废情况，是否填写了有关记录或申请表。（八）内部审核(GB/T19001:8.2.2;GB/T240014.5.5;GB/T28001:4.5.4)查上次外部审核不合格项在该项目部有无再次出现。查上一次内审不合格项纠正措施实施情况，有无反复。分公司是否建立了自查机制，查今年的自查情况和相关记录。（九）人力资源管理(GB/T19001:6.2;GB/T24001;GB/T28001:4.4.2)出示项目部人力资源台帐，看人力资源相关信息是否登记完整。出示项目部《人员资格鉴定表》，看年初是否对管理人员进行了鉴定，看人员能力是否与其岗位任职条件相符。对《人力资源管理程序》中岗位任职条件之外的人员，（如：消防保卫人员、库管员、司机、炊事员等），是否自行制定了岗位任职条件，并进行了人员资格鉴定。对不满足要求的，是否采取了措施（如培训、调整岗位等），使其满足相应的任职要求。根据人力资源台帐，看技术职务、岗位资质等级证书或岗位证书是否与任职条件相符，是否有效。没有相应岗位证书的是否制定了培训计划并实施，同时报行政部备案。查是否对项目部管理人员和重要岗位人员（含特殊工种作业人员）进行了质量、环境、职业健康安全培训（其中包括法律法规培训、管理体系文件培训、相关技术和技能培训等），培训是否具有针对性，看培训记录（如考勤、培训内容、试卷等）询问是如何评价培训效果的，是否保留了评价记录。抽查3-4名特殊工种操作人员的岗位证书，看是否持证上岗，证书是否有效。询问管理人员和操作人员：集团公司重要环境因素和重大危险源有哪些？本项目部重要环境因素和重大危险源有哪些？对与本岗位工作相关的重要环境因素和重大危险源，是否知道相应的控制要求。查项目部和班组对新员工和农民工的三级教育卡、安全教育记录，（包括入岗前、日常、特殊时期的教育），以及对特殊工种人员的教育是否已进行。二、技术质量管理内部审核指导书（一）施工过程控制(GB/T19001:7.1)1.施工准备：查施工组织设计（或项目质量计划）：是否按照《施工组织设计编制和审批管理办法》的要求进行了审批。再查是否明确了编制依据、关键过程和特殊过程，验收准则及资源要求，每个技术管理人员是否都能熟悉施工组织设计的相关内容，并有“施工组织设计交底记录”。计划创优的工程，施工组织设计与创优计划是否一致，是否有创优措施并实施。查《主要施工机械使用计划表》(C08-2表)与施工组织设计、设备台帐和现场使用的设备是否一致，能否满足施工要求。查《图纸会审记录》(表C2-2)，看在“图纸问题”栏中提出的问题，在“图纸问题交底”栏中是否都有相应的答复，记录是否准确、翔实，整理后是否经各方面审核签字。其他设施是否满足施工管理要求（如电脑、相关办公软件的配备等），是否建立相关设施台帐。事中控制检查施工组织设计的实施情况：质量管理、平面布置、施工进度安排、成品保护措施等能否按施工组织设计执行。查专业施工方案交底记录。查分项工程技术交底记录：是否按照分项技术交底要求的内容列项，（见表格填写说明）交底内容是否详细、齐全，具有可操作性，交底是否具有时效性，签字是否齐全。查《设计变更通知单》和《工程洽商记录》，是否有相应的书面交底。查针对“四新”技术是否有相应交底。特殊过程控制：是否有特殊过程，检查对特殊过程是否编制了施工方案，检查特殊过程交底记录，特殊过程操作班组的资质是否满足施工要求，查《特使过程监控记录》（C08-3表）看是否对特殊过程进行了连续监控。工程分包：分包方是否提供书面施工方案，检查施工方案；施工方案是否经总包方审核，查审核手续；资料移交情况：分包方是否及时向总包方移交资料，检查分包方移交的资料。（二）施工过程检验和试验(GB/T19001:8.2.4;)抽查施工记录C5系列表：(包括隐检、预检、施工检查记录，《混凝土浇灌申请书》（表C5-8）和《混凝土开盘鉴定》(表C5-10)，等)，看是否符合规范和规程的要求，是否执行了《建筑工程资料管理规程》。询问是否严格执行三检制。抽查施工试验记录C6系列表：主要抽查：土建专用施工试验记录(钢筋连接试验报告、回填土干密度试验报告、砌筑砂浆及砼抗压强度试验报告、等)及试验台帐(台-7至台-10)。抽查电气专用施工试验记录(电气接地电阻测试记录、绝缘电阻测试记录、电气照明和动力试运行记录等)。抽查管道专用施工试验记录[管道灌水试验记录，强度严密性试验记录、通水试验记录、吹(冲)洗(脱脂)试验记录、室内排水管道通球试验记录]。抽查以上各项是否符合《试验管理规程》、《建筑工程资料管理规程》的有关规定。各检验批、分项、分部(子分部)工程、单位工程质量验收是否符合《建筑工程施工质量验收统一标准》和《建筑工程资料管理规程》和各专业验收规范的要求。施工过程标识:查《施工日志》是否按要求填写，是否可追溯施工过程。（三）不合格品控制（GB/T19001:8.3）施工过程和各种检查中发现的不合格，是否填写了《不合格处置记录》，并进行了相应的评审和处置，对不合格进行处置后，是否进行了再次验证。（四）纠正和预防措施（GB/T19001:8.5.2;8.5.3）查是否针对已出现并需采取纠正措施的不合格、进行了原因分析，是否制定并实施了纠正措施，内容是否正确，是否进行了验证及评价。是否根据工程特点和难点、质量通病或其它可能出现的不合格,分析潜在原因，制定了预防措施，其内容是否正确，是否实施并进行了验证及评价。（五）顾客沟通与满意测量(GB/T19001:8.2.1;)项目部是否通过工作例会等各种形式收集建设单位或监理意见，并在项目部进行传达，对建设单位或监理的合理要求是否予以落实，对日常施工过程中顾客满意情况是否进行了整理和分析。是否实施了分公司或直属处的《工程回访和顾客满意情况调查计划》。查前一年竣工工程的《顾客满意情况调查单》、《顾客满意测量统计表》和《工程回访保修单》，看：是否按要求进行了用户满意调查、统计和工程回访，对用户提出的问题是否按要求进行了处理或保修。处理或保修结果是否经过检查，用户是否满意，是否有施工单位(质检员)和用户签字。查前二年竣工工程的《工程回访保修单》看是否按要求进行了第二次回访保修。(六)数据分析和QC小组管理(GB/T19001:8.4;GB/T24001;GB/T28001:4.5.2)是否针对关键工序设置质量管理点，进行技术质量攻关，并制定相应措施确保关键工序的施工质量。是否对本作业指导书（一）～（五）中各种数据进行了收集整理，并进行统计分析（具体方法见《统计技术应用作业指导书》），方法应用是否正确，通过统计分析，是否明确今后工