2021-2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案

2021-2022基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案单选题（共80题）1、（）倍数反映了—家公司的股权价值相对其净利润的倍数。A.市净率B.市现率C.市盈率D.市销率【答案】C2、关于股权投资基金、说法正确的是（）A.通常具有低风险、高预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.在我国职能非公开募集D.投资期限较短【答案】C3、从资本流动的角度出发，股权投资基金投资阶段资本从（）。A.投资者流向股权投资基金B.投资者流向基金管理人C.基金管理人流向被投资企业D.投资者流向被投资企业【答案】C4、（2017年真题）股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整，发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.5B.7C.10D.15【答案】C5、（2020年真题）关于投资协议的主要条款，以下表述错误的是（）A.保护性条款是投资协议和投资框架协中的常见条款B.保护性条款通常针对涉及投资者经济利益或公司控制权的重大事项C.完全棘轮条款对作为创始股东的企业家影响较小D.设立保护性条款的目的是保护作为小股东的投资者【答案】C6、在进行投资框架协议谈判时，投融资双方主要围绕目标公司（）等核心条款展开。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。Ⅰ、为客户代签合同Ⅱ、侵占基金财产Ⅲ、侵占客户资金Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、当（）时，公司型股权投资基金应当清算退出A.投资项目都已到期退出B.营业期限届满C.出现其他公司章程规定的解散事由D.以上都是【答案】D10、（2018年真题）关于业务尽职调查，以下表述正确的是（）A.业务尽调根据目标企业的不同类型与所处的不同阶段，侧重调查点会有不同B.业务尽调对目标公司资产和业务的产权状况需要充分了解C.业务尽调主要目的是了解目标公司的过去，全面评估公司业务的合法性与潜在法律风险D.业务尽调旨在从目标公司内部获得第一手资料，并撰写尽职调查报告供决策参考【答案】A11、(2016年)关于投资后管理的作用，表述错误的是（）。A.减少或消除潜在的投资风险B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值D.消除被投资企业成长的高度不确定性【答案】D12、从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后()内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10个工作日B.15个工作日C.20个工作日D.30个工作日【答案】C14、基金业绩评价需考虑的因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A15、基金管理人主要履行下列职责，下列说法不正确的是（）。A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务C.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息D.不定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】D16、（2021年真题）股权投资母基金的二级投资不包括（）A.购买存量股权投资基金的份额B.购买二级市场的股票C.购买股权投资基金持有的部分所投组合公司的股权D.购买股权投资基金持有的全部所投组合公司的股权【答案】B17、广告经营者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，具有下列（）情形的，可认定为虚假广告罪。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、下列关于股权投资基金管理人职责和义务的说法中，错误的是（）。A.应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益B.对于可能存在的投资者利益冲突情况，可以有选择性地向用户披露C.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益D.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介【答案】B19、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配（）的总和。A.加权平均资本成本B.股权自由现金流量C.现金流折现值D.贴现自由现金流量【答案】C20、（2019年真题）关于排他性条款，以下表述正确的是（）A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触【答案】D21、（2020年真题）关于股权投资基金中的市场服务机构，以下表述错误的是（）A.基金财产保管机构仅承担保管责任，不同于基金托管机构承担的相关责任B.为保障投资者合法权益，必须由基金管理人办理基金份额登记C.基金投资者有权参与选择承办基金审计业务的审计机构D.律师协助清算主体制订清算方案【答案】B22、根据（）的资金募集办法，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.《合伙企业法》B.《上交所指引》C.《深交所指引》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】D23、以下有关股权投资母基金主要业务的说法中，错误的是（）。A.一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资C.直接投资是指母基金直接进行股权投资D.直接投资是母基金的本源业务【答案】D24、政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（）。A.是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。B.是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。C.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。D.是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。【答案】C25、关于股权投资基金估值，下列说法不正确的是（）。A.如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则经济增加值更有意义，适用于用相对估值法B.成本法是一种辅助方法，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系C.不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从市场参与者的角度出发D.在评估一项投资的公允价值时，应考虑该项投资的性质、事实及背景，为之选择恰当的估值方法【答案】A26、股权投资基金投资于目标公司的股权，预期获得（）现金流。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、关于协议转让并购退出的步骤，以下表述错误的是()A.受让方可按照股权转让意向书的约定，对目标公司进行尽职调查B.转让方与受让方协商达成初步意向后，应当签署股权转让意向书C.转让协议签署完成后，由目标公司／转让方／受让方共同配合完成股权交割与登记事宜D.受让方尽职调查完成后，则转让方与受让方即可立即签署转让协议，约定股权转让事宜【答案】D28、以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（）。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】C29、对于股权投资基金的估值最为普遍使用的方法为（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）A.最高权力机构B.总经理C.法定代表人D.董事会【答案】A31、(2016年)某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（）。A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩”B.“A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B同业机构推荐”D.“本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”【答案】D32、基金运行期间，基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A33、下列不属于风险承受能力Cl中风险承受能力最低类别的自然人投资者的是（）。A.没有风险容忍度B.不愿承受任何投资损失C.不具有完全民事行为能力D.对投资收益要求极高【答案】D34、投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权【答案】D35、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。A.经营层B.监事会C.股东大会（股东会）D.董事会【答案】A36、可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】A37、根据《国家税务总局关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的，可以按照其（）在股权持有满2年的当年抵扣其应纳税所得税。A.投资额的60%B.利润额的50%C.投资额的70%D.利润额的70%【答案】C38、区域性股权交易市场是我国的（）。A.主板市场B.二板市场C.三板市场D.四板市场【答案】D39、募集机构应当自行或者委托（）对私募基金进行风险评级。A.第三方机构B.基金托管人C.基金业协会D.基金登记结算机构【答案】A40、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D41、(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】A42、下列属于基金信息披露类别包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A43、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列哪些情形，应当依法追究刑事责任。（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、投资冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员可以通过（）进行回访确认。A.基金销售人员B.基金业协会人员C.录音电话D.当面约谈【答案】C45、下列不需要在股份有限公司的章程中载明的是（）A.公司名称和住所B.公司经营范围C.发起人的姓名或者名称D.公司的经营计划【答案】D46、（2018年真题）关于基金组织形式，投资者可通过（）对基金重大事项或重大投资进行决策。A.设置有投资咨询委员会的合伙型基金B.设置有合伙人会议的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托（契约）型基金D.设置有股东大会（股东会）的公司型基金【答案】D47、公司型基金的（）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。A.基金管理人B.基金托管人C.投资者D.发起人【答案】C48、（2019年真题）关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D49、股权投资基金的（），是指在基金存续期限面临终止的情况下，相关主体按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。A.分配B.清算C.变现D.估价【答案】B50、关于合伙型基金涉及的增值税，以下说法不正确的是（）。A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围B.项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于增值税征税范围C.若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴增值税D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费【答案】B51、股权投资基金的合格投资者指的是具备（）识别能力和（）承担能力。A.资产B.管理C.责任D.风险【答案】D52、（2017年真题）基金投资者与基金管理人的约定不包括（）。A.投资期限B.投资范围C.投资限制D.投资收益【答案】D53、（2018年真题）股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括（）。A.私募基金信息披露的内容、方式及频率B.私募基金收益与风险的匹配情况C.私募基金的预期收益D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况【答案】C54、关于股权投资基金的清算退出，下列说法错误的是（）。A.清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式B.清算退出主要有两种方式：破产清算和解散清算C.清算期间公司不得开展新的经营活动D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算【答案】A55、（2021年真题）关于完全棘轮条款，以下表述正确的是（）。A.完全棘轮条款充分考虑了新发行股权的数量B.完全棘轮条款是容易被企业（尤其是创始股东）一级投资人各方接受的一种反摊薄条款C.完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见，适用于被投企业后续融资估价升高的情形D.完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人【答案】D56、不同于一般的投资者，合格投资者往往（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、股东大会的职责有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、在当前市场环境下，增值服务能力成为投资机构的核心竞争力的表现不包括（）。A.能够保障被投资企业获得更大的收益B.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展C.可以有效地降低投资风险D.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值【答案】A59、在投资协议与投资备忘录的主要条款中，为确保不会因公司以更低的发行价进行新4融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值的条款是（）。A.估值调整条款B.保护性条款C.排他性条款D.反摊薄条款【答案】D60、基金募集期间，不属于在宣传推介材料中向投资者披露的信息为（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申购与赎回安排D.基金管理人最近2年的诚信情况说明【答案】D61、(2017年)股权投资基金的合格投资者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、基金托管人在基金运作的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A63、(2017年)对募集设立完成后的股权投资基金进行投资是母基金的（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.非母基金业务【答案】B64、（）是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。A.竞价交易B.集合竞价C.大宗交易D.连续交易【答案】B65、对股权投资基金来说，回售权条款的功能有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D66、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C67、在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅲ【答案】B68、定增基金是指（）。A.投资于处于，各个创业阶段的未上市成长型企业的股权投资基金B.投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金C.投资于土地以及建筑物等土地定着物D.是指主要对企业进行财务性并构投资的股权投资基金【答案】B69、（2017年真题）下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A70、权投资基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D71、（2017年真题）下列属于股权投资基金提供的增值服务的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A72、下列关于我国股权投资基金业发展趋势的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用B.股权投资基金行业专业化、市场化程度不断