三月中旬证券从业资格测评考试卷

三月中旬证券从业资格测评考试卷

一、单项选择题(共80题，每题2分)。

1、证券公司监管制度中，市场准入制度的标准是OO

A、诚信与资质

B、净资本

C、利润

D、信息公开

【参考答案】：A

【解析】证券公司监管制度中，市场准入制度的标准是诚信与资质。

2、股票融资的缺点有()o

I.资本成本较高

II.容易分散控制权

HI.投资收益小

IV,筹集的资金不具有稳定性

A、I、H、HEIV

B、I、II

C、I、IV

D、I、II、III

【参考答案】：B

【解析】股票融资投资收益高，筹集的资金比较稳定，所以III、

IV项说法错误。

3、货币政策的基本特征包括()o

I.货币政策是宏观经济政策

II.货币政策是调节社会总需求的政策

III.货币政策是直接调控政策

IV.货币政策主要是间接调控政策

V.货币政策是长期连续的经济政策

A、I.II

B、II.III.V

c、i.n.iv.v

D、I.II.III.V

【参考答案】：C

【解析】c

4、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为

()O

A、股票

B、公司债券

C、金融证券

D、商业票据

【参考答案】：C

【解析】我国将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，

但股份制的金融机构发行的股票没有定义为金融证券，而是归类为公司

股票。

5、可以作为证券发行人的机构主要包括()o

I.商业银行

II.企业

III.慈善机构

IV.政府机构

A、I、n、in,iv

B、I、II

c、i、n、iv

D、i、n、in

【参考答案】：c

【解析】在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两

条途径：向银行借款和发行证券。随着市场经济的发展，发行证券已成

为资金需求者最基本的筹资手段，证券发行人主要是政府、企业和金融

机构。

6、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是

()O

A、已上市A股

B、已上市B股

C、首日上市的证券

D、已上市基金

【参考答案】：C

【解析】目前股票(含A股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为

10%,ST股票为5%,但股票、基金上市首日无此限制。

7、公司合并的，应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人,

并与30日内在报纸上公告。

A、5

B、15

C、10

D、20

【参考答案】：C

【解析】《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定，公司应

当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公

告。

8、信用违约互换交易的危险来自（）o

I.集中交易

II.高杠杆性

in.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具

w.场内交易

A、I.II

B、II.III

C、H.III.IV

D、I.II.HI.IV

【参考答案】：B

【解析】信用违约互换（CDS）交易的危险来自三个方面：（1）具

有较高的杠杆性。（2）由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参

考的信用工具，因此，特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS

的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐

慌性地高估涉险金额。（3）由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管,

交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期

间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的

交易对手因此倒下从而使自己的风险敞口头寸失去着落。

9、在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证

券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。下列正

确的是OO

I.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2

亿元

n.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其

他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元

in.除了资本金要求外，证券公司从事证券承销与保荐业务还须满

足中国证监会的其他规定

IV,经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币

1亿元

A、I、H、III

B、I、II、III,IV

C、I、II

D、II、IH、IV

【参考答案】：D

【解析】证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低

限额为人民币1亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券

资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。

10、证券登记结算制度实行证券()。

A、代持制

B、实名制

C、代理制

D、经纪制

【参考答案】：B

【解析】证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户

应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证

其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提

供给他人使用。

11、()是指一笔数额较大的证券交易.通常在机构投资者之问进

行。

A、集中竞价交易

B、大宗交易

C、综合协议交易

D、固定收益平台交易

【参考答案】：B

【解析】大宗交易是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资

者之间进行。在交易所市场进行的证券单笔买卖达到交易所规定的最低

限额，即可采用大宗交易方式。

12、证券交易所的交易价格按竞价方式进行，竞价方式为()o

A、人工竞价

B、电话竞价

C、计算机终端申报竞价

D、公开招标竞价

【参考答案】：C

【解析】证券交易所的交易价格按竞价方式进行，竞价方式为计算

机终端申报竞价。

13、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一

是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上。公司股本总额

超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A、0.15

B、0.25

C、0.35

D、0.45

【参考答案】：B

【解析】我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件

之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本

总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

14、设立期货公司的注册资本是()o

A、认缴资本

B、实缴资本

C、注册资本

D、实收资本

【参考答案】：B

【解析】申请设立期货公司要求的注册资本是实缴资本。

15、以下说法正确的是()o

I.利率风险是固定收益证券的主要风险

II.利率风险是非系统性风险

III.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高

IV.股票的收益率一般高于债券

A、I.II

B、i.m.iv

C、I.II.Ill

D、I.II.III.W

【参考答案】：B

【解析】II项，利率风险属于系统性风险。

16、根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核

准的证券，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A、12

B、24

C、36

D、48

【参考答案】：C

【解析】根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未

经核准的证券，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

17、拉斯贝尔加权指数是指()o

A、基期加权股价指数

B、计算期加权股价指数

C、简单算术股价指数

D、几何加权股价指数

【参考答案】：A

【解析】基期加权股价指数又称拉斯贝尔加权指数，计算期加权股

价指数又称派许加权指数。

18、关于股票说法错误的是()o

A、股票是股份公司筹措自有资本的手段

B、如果缺少规定的要件，股票就无法律效力

C、股票是证权证券

D、股票是现实资本

【参考答案】：D

【解析】股票不是现实资本，而是一种虚拟资本。

19、上市公司暂停股票上市交易的情形有()o

I.公司最近3年连续亏损

II.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定

的期限内仍不能达到上市条件

III.公司被宣告破产

IV.公司有重大违法行为

A.III.IV

B、II.IV

C、II.III

D、I.IV

【参考答案】：D

【解析】根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之

一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权

分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况,

或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法

行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情

形。选项

B、C是上市公司终止股票上市交易的情形。

20、各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产

的（）。

A、二分之一

B、三分之一

C、三分之二

D、四分之一

【参考答案】：B

【解析】各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净

资产的1/30

21、在契约型基金中，基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事

项作出决议

A、经理层

B、基金受益人大会

C、董事会

D、基金托管人

【参考答案】：B

【解析】在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益

人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直

接影响。

22、公司章程的基本特征不包括（）。

A、法定性

B、真实性

C、公平性

D、自治性

【参考答案】：C

【解析】公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特

征。

23、从事期货投资咨询业务的人员应（）。

I.取得证券投资咨询从业资格

II.取得期货投资咨询从业资格

III.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

IV.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

A、II.III

B、I.II.Ill

C、I.II.III.IV

D、I.IV

【参考答案】：A

【解析】从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从

业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投

资咨询业务。

24、按照(),可将公司划分为资合公司、人合公司和资合兼人合

公司。

A、公司资本结构

B、股东对公司债务承担责任方式

C、公司的信用基础

D、公司的组织关系

【参考答案】：C

【解析】按照公司的信用基础，可将公司划分为资合公司、人合公

司和资合兼人合公司。

25、在中国，市场代码以“002”开头的是()o

A、主板

B、创业板

C、中小板

D、第四板

【参考答案】：C

【解析】中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的

创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板市场上，

市场代码是以“002”开头的。

26、操纵证券、期货市场罪，是指以()为目的的违法行为。

A、获取不正当利益或者转嫁风险

B、获取公开信息

C、获取内幕信息以内的未公开信息

D、诱骗投资者

【参考答案】：A

【解析】操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁

风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合

或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合

约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象,

诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰

乱证券、期货市场秩序的行为。

27、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与

客户签订证券投资顾问服务协议的内容包

括()。

I.证券投资顾问的职责和禁止行为

n.证券投资顾问服务的内容和方式

iii.收费标准和支付方式

IV.终止或者解除协议的条件和方式

A、I.II.IV

B、I.II.III

C、I.III.IV

D、I.II.III.IV

【参考答案】：D

【解析】《证券投资顾问业务暂行规定》第十四条规定，证券公司、

证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾

问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）

当事人的权利义务。（2）证券投资顾问服务的内容和方式。（3）证券

投资顾问的职责和禁止行为。（4）收费标准和支付方式。（5）争议或

者纠纷解决方式。（6）终止或者解除协议的条件和方式。

28、基金托管费通常按（）的一定比率提取。

A、基金总收益

B、基金资产市值

C、基金资产总值

D、基金资产净值

【参考答案】：D

【解析】基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日

计算并累计，按月支付给托管人。

29、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）o

A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

C、欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

D、外国债券由，一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国

际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

【参考答案】：B

【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销,

而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银

行在一个国家或几个国家同时承销，故

A、D项错误。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法

管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所

得税，故C项错误。

30、股价平均数可以分为()o

1.简单算术股价平均数H.加权算术股价平均数

III.加权股价平均数IV.修正股价平均数

A、IIIIII

B、IIIIV

C、IIIIIV

D、IIIIIIV

【参考答案】：C

【解析】股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整

后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数

和修正股价平均数。

31、证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是()o

A、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

B、采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

C、使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

D、与客户分享投资收益、分担投资损失

【参考答案】：C

【解析】ABD都属于明确规定不得出现的行为。

32、除权除息日通常为股权登记日之后的()个工作日，本日之后

(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：A

【解析】除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之

后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。

33、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理

的是（）O

A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B、担保证券的记录以及发行人权利的行使

C、投资收益的处分

D、持券信息披露义务

【参考答案】：A

【解析】证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：（1）担

保证券的记录以及发行人权利的行使。（2）投资收益的处分。（3）持

券信息披露义务。

34、债券投资不能收回的情况有（）o

I.债务人清算后没有剩余余额

II.发行可转换债券

in.债务人不履行债务

IV.债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

A、I、II、III,IV

B、I、H、IV

C、I、II

D、III,IV

【参考答案】：D

【解析】债券投资不能收回有两种情况：①债务人不履行债务，即

债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金，不同的债务人

不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最

低；②流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。

35、目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括

()O

I.审批

II.协议

III.注册

IV.做市

A、I、II

B、I、III

C、I、II、III

D、II、IV

【参考答案】：D

【解析】目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包

括协议和做市。

36、()被称为“逐日盯市制度”。

A、集中交易制度

B、限仓制度

C、结算所实行无负债的每日结算制度

D、保证金制度

【参考答案】：C

【解析】结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市

制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价

作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会

员账户的浮动盈亏，进行随市清算。

37、以下不是保险相关要素的是（）o

A、保险合同

B、投保人

C、保险人

D、保险人亲属

【参考答案】：D

【解析】保险的相关要素：（1）保险合同；（2）投保人；（3）保险人;

⑷保险费；（5）保险标的；（6）被保险人，财产或人身受保险合同保障

的人；（7）受益人，享有保险金请求权的人；（8）保险赔偿。

38、关于A股分红派息，以下说法正确的有（）o

I.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施

II.上市公司盈利当年都必须进行分红派息

III.分红派息在年终决算之前进行

IV.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

A、I.IV

B、II.III

C、I.II.III

D、I.II.III.IV

【参考答案】：A

【解析】II、III两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之

后.由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股

东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案.并

规定股权登记日。

39、深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括（）o

A、公司近年来的财务状况

B、公司发展前景

C、公司的规模

D、公司的地区

【参考答案】：C

【解析】深圳证券交易所选取成分股时，需结合下列各项因素评选

出成分股：公司股票在一段时间内的平均市盈率，公司的行业代表性及

所属行业的发展前景，公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及

管理素质等，公司的地区、板块代表性等。

40、证券公司从事发行上市保荐业务，应向()申请保荐机构资格。

A、银监会

B、财政部

C、证监会

D、国务院

【参考答案】：C

【解析】证券公司从事发行上市保荐业务，应向证监会申请保荐机

构资格。

41、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表

和其他必要的材料应至少妥善保存()年。

A、10

B、20

C、15

D、30

【参考答案】：B

【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、

报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

42、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的

是()。

I.经营证券经纪业务已满3年

H.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规

经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正

被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定

IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

A、I、II、IV

B、I、HI、IV

c、II、in、iv

D、I、III

【参考答案】：B

【解析】条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年

因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正

被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。

43、为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该()o

I.完善宏观经济管理.保持国际收支基本平衡

II.加强和改善金融监管.建立和完善保护投资者权益和信心的制

度

III.加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危

机的能力

IV.更加注重健全金融体系.推行金融改革

A、I.II

B、II.III

C、I.II.Ill

D、I.II.III.IV

【参考答案】：D

【解析】D

44、经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要

求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日

内解除对其采取的有关措施。

A、3

B、5

C、10

D、15

【参考答案】：A

【解析】经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规

则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3

日内解除对其采取的有关措施。

45、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。

I.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

II.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

III.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

IV.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际

性银行，在一个国家或几个国家同时承销

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、II.III.IV

D、I.III.IV

【参考答案】：B

【解析】III项中，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税

法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴

所得税。

46、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）0

I.将自营账户借给他人使用

II.操纵市场

III.将自营业务与代理业务混合操作

IV.内幕交易

A、I.II.III

B、I.II.IV

C、II.111.IV

D、I.II.HI.IV

【参考答案】：D

【解析】为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，

主要包括：（1）禁止内幕交易；（2）禁止操纵市场；（3）其他禁止的行为,

其中包括将自营账户借给他人使用，将自营业务与代理业务混合操作。

47、下列不属于货币市场构成的是（）。

A、短期政府债券市场

B、中长期债券市场

C、商业票据市场

D、大额可转让定期存单市场

【参考答案】：B

【解析】货币市场包括短期政府债券市场、商业票据市场、可转让

的大额定期存单市场以及货币市场共同基金市场等。所以选项B不正确.

48、开放式基金的买卖价格取决于()o

A、市场供求关系

B、基金管理人管理能力高低

C、基金份额净值

D、基金资产净值

【参考答案】：C

【解析】开放式基金的买卖价格取决于基金份额净值。

49、证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销

方式是()o

A、全额包销

B、余额包销

C、代销

D、经销

【参考答案】：B

【解析】全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入

的承销方式；余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全

部自行购入的承销方式。

50、持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于

人民币()万元。

A、2500

B、1000

C、2000

D、3000

【参考答案】：D

【解析】《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司5%

以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第（三）项至第（七）项规

定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3000万元。

51、（）可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。

A、人民币汇率改革

B、股指期货

C、国际资本流动

D、欧元区的形成

【参考答案】：B

【解析】股指期货推出以后，基金经理和投资机构主要通过股指期

货和股票组合进行投资，这样就可以避免由于过度短线操作给股市带来

的动荡。

52、自2008年7月1日起.对所有新受理首次公开发行申请，中

国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件

后的（）个工作日内在网上公开股说明书（申报稿）。

A、3

B、5

C、7

D、10

【参考答案】：B

【解析】自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，

中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文

件后的5个工作日内在网上公开招股说明书（申报稿）。发行人可以将招

股说明书（申报稿）刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不

得早于在中国证监会网站的披露时间。

53、股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问题

而采取的举措。

A、B股

B、H股

C、A股

D、N股

【参考答案】：C

【解析】股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡

问题而采取的举措。

54、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()o

A、甲某，年满20周岁，本科文化

B、乙某，年满18周岁，大专文化

C、丙某，年满20周岁，初中文化

D、丁某，年满20周岁，高中文化

【参考答案】：C

【解析】《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格

考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行

为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

55、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材

料包括()O

I.融资融券业务资格申请书

II.股东会关于经营融资融券业务的决议

III.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证

明文件

IV.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通

过专业评价的证明文件

A、I、III、IV

B、I、H、in、IV

c、i、n、in

D、n、IV

【参考答案】：B

【解析】证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交

下列材料，同时抄报注册地证监会派出机构：（1）融资融券业务资格

申请书。（2）股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。（3）

融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照规定制定的选择客户的标

准。（4）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格

证明文件。（5）中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部

管理制度已通过专业评价的证明文件。（6）证券交易所、证券登记结

算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件。（7）

中国证监会要求

56、指数成分股的选择空间有（）o

I.非暂停上市股票

II.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

III.非ST、*ST股票

IV.公司经营状况良好

A、I.II.IV

B、I.III.IV

C、II.III.IV

D、I.II.III.IV

【参考答案】：D

【解析】指数成分股的选择空间有：①上市交易时间超过1个季度

（流通市值排名前30位的除外）；②非ST、*ST股票.非暂停上市股票;

③公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大

问题；①股票价格无明显的异常波动或市场操纵；⑤剔除其他经专家委

员会认定的不能进入指数的股票。

57、下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具

备条件的说法中，错误的是OO

A、公司净资本符合中国证监会的规定

B、财务顾问主办人不少于3人

C、建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机

制

D、公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违

规记录

【参考答案】：B

【解析】财务顾问主办人不少于5人。

58、债券兑付方式有()o

I.到期兑付

II.提前兑付

HI.债券替换

IV,分期兑付

A、I、II、III,IV

B、I、II

C、II、III

D、I、HI、IV

【参考答案】：A

【解析】债券兑付方式有五种，分别是：到期兑付、提前兑付、债

券替换、分期兑付和转换为普通股兑付。

59、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()o

A、一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

B、针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

C、自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

D、针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

【参考答案】：B

【解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对

公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

60、公司债券实际发行额不少于人民币()亿元，可在全国银行间

债券市场交易流通。

A、3.0

B、4.0

C、5.0

D、7.0

【参考答案】：C

【解析】符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易

流通：①依法公开发行；②债权、债务关系确立并登记完毕；③发行人

具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；④实

际发行额不少于人民币5亿元；⑤单个投资人持有量不超过该期公司债

券发行量的30%o

61、封闭式基金的买卖价格受()影响。

A、市场供求关系

B、基金管理人管理能力高低

C、基金份额净值

D、基金资产净值

【参考答案】：A

【解析】封闭式基金的买卖价格受市场供求关系影响。

62、以下关于证券市场资本定价功能说法正确的有()o

I.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格

II.证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果

III.证券市场提供了资本的合理定价机制

IV.能产生高投资回报的资本，相应的证券价格就高

A、I.II

B、II.III

C、I.II.III

D、I.II.III.IV

【参考答案】：D

【解析】D

63、董事会中的职工代表的产生方式有()o

I.公司职工通过职工代表大会选举产生

II.公司职工通过职工大会选举产生

III.董事会任命

IV.股东大会任命

A、I.II

B、I.IV

C、II.IV

D.III.IV

【参考答案】：A

【解析】根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或

者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成

员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成员中可以有公司

职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大

会或者其他形式民主选举产生。

64、以下关于基金资产估值的表述.正确的是()0

A、基金资产估值的责任人是基金托管人

B、为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

C、对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题

D、海外基金的估值频率最长为每周估值一次

【参考答案】：C

【解析】基金资产估值的责任人是基金管理人；估值方法的一致性

是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值

规则，而不是不得变更：海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有

一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。

65、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是()o

I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

II.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

HI.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

IV.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。、

A、I、II、III

B、I、III、IV

c、II、in、iv

D、I、n、in、iv

【参考答案】：B

【解析】证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之

外接受客户委托和进行清算、交收，故II项错误。

66、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事

项不包括()O

A、股票数量

B、股票编号

C、股票发行日期

D、各股东所持股份数

【参考答案】：D

【解析】发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括各股东所

持股份数。

67、()负责受理短期融资券的发行注册。

A、中国银监会

B、中国银行间市场交易商协会

C、中国人民银行

D、商务部

【参考答案】：B

【解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》

和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国

银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

68、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交

易所自该股票被实施特别处理()起将其调整出标的证券范围。

A、当日

B、次日

C、下一交易日

D、2个交易日后

【参考答案】：A

【解析】在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证

券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。

69、政府直接融资的特点有()o

I.安全性高

II.收益稳定

III.流通性强

IV.免税待遇

A、I、H、in、iv

B、I、II

C、I、IV

D、I、II、III

【参考答案】：A

【解析】题干所述均属于政府直接融资的特点。

70、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述中，不正确的是

()O

A、基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应

公平对待投资者

B、基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

C、基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者

的利益冲突

D、基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品

种，并客观介绍基金的风险收益特征

【参考答案】：B

【解析】基金销售人员不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介

基金的未来业绩。

71、短期国库券的特点包括()。

I.违约风险极小

n.流动性强

in.违约风险大

IV.流动性弱

A、I.II

B、I

C.III.IV

D.III

【参考答案】：A

【解析】因为有政府信用作担保，短期国库券几乎没有违约风险；

同时因为期限短，有活跃的二级市场可供交易，短期国库券流动性很强。

72、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、

出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括()O

I.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向

中国证监会报告或者公告的

II.违反保密制度或者未履行保密责任的

III.未依法履行持续督导义务的

IV.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表

专业意见的

A、I.II.III.IV

B、I.II.III

C、I.IV

D、II.Ill

【参考答案】：A

【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39

条的规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证

监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控

制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者

未得到有效执行的；②未按照本办法规定发表专业意见的；③在受托报

送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低

下的；④未依法履行持续督导义务的；⑤未按照本办法的规定向中国证

监会报告或者公告的；⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作

承诺的；⑦违反保密制

73、一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是()o

A、普通债券、普通股票、国债

B、国债、普通债券、普通股票

C、普通股票、国债、普通债券

D、普通股票、普通债券、国债

【参考答案】：B

【解析】一般而言，高风险总是伴随着高收益。国债的风险最小，

其收益也最低：股票风险最大.收益最高。

74、基金公开募集与非公开募集的区别是()o

I.募集方式不同

II.募集对象不同，公募基金面向不确定的广大的公众，私募基金

募集对象是少数特定投资者

HI.信息披露要求不同

IV.私募基金是通过非公开方式募集基金，公募基金是公开募集，

这是公募与私募的主要区别

A、I、II、III、IV

B、I、n、iv

c、i、ni、iv

D、i、n、in

【参考答