安全生产风险分级管控制度

安全生产风险分级管控制度一、总则第一条为正确辨识建筑施工企业（含分支机构）辖区内的危险源，并对其进行科学评价和采取有效控制措施，做好危险源管理工作，预防生产安全事故发生，保障安全生产。根据《XX省建筑施工双重预防体系建设简明实施手册》《建筑施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南》（DB37/T3134-2017）《建筑施工企业安全生产风险分级管控实施细则》（DB37/T3015-2017）等规定，制定本制度。第二条本制度适用于建筑施工企业、分支机构、工程项目。第三条本制度制度包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、控制措施确定、控制措施评估、风险告知、风险分级管控、风险分级管控效果验证、持续改进及文件管理等关键活动。二、职责与权限第四条企业在原有全员安全生产责任制的基础上，进一步建立健全双重预防体系建设工作责任制，明确从主要负责人到作业人员（含劳务派遣人员、实习学生等）等各层级、各岗位的工作职责，做到“横向到边”、“纵向到底”。企业应明确主要负责人、生产负责人、安全负责人、技术负责人等人员的双重预防体系建设工作职责；明确施工管理、安全管理、技术管理、质量管理、材料管理、机械管理、人力资源管理、财务管理等部门负责人的双重预防体系建设工作职责；明确企业其他主要管理人员的双重预防体系建设工作职责。第五条项目部应明确项目负责人、生产负责人、安全负责人、技术负责人等人员的双重预防体系建设工作职责；明确施工管理、安全管理、技术管理、质量管理、材料管理、机械管理等人员的双重预防体系建设工作职责；明确项目其他管理人员的双重预防体系建设工作职责。项目部层级的双重预防体系建设工作职责应围绕责任到位、投入到位、培训到位、监督检查到位、应急处置到位和纠正预防到位等管理目标和管理内容制定，并应按照其职责分工，覆盖项目部层级所应承担的双重预防体系建设工作的全部内容。第六条施工班组（包括专业分包单位、劳务分包单位等）应明确其项目负责人、生产负责人、安全负责人、技术负责人、班组长等人员的双重预防体系建设工作职责；明确其他管理人员的双重预防体系建设工作职责。施工班组层级的双重预防体系建设工作职责应围绕“反违章指挥”、“反违章作业”、“反违反劳动纪律”等工作要求制定，并应按照不同分工，覆盖到工程项目的所有班组，覆盖各班组所应承担的双重预防体系建设工作的全部内容。第七条施工班组的每位作业人员应当熟知其岗位所存在的安全风险和应急处置措施；了解其在双重预防体系建设工作中的作用和职责；具备识别并简单处置其岗位所存在的生产安全事故隐患；掌握正确检查、使用各种劳动防护用品、用具的相关知识，不违章作业，不违反劳动纪律。同时，每位作业人员还应负责对其工作岗位上的低风险（四级风险）做好监控，落实低风险（四级风险）控制措施。第八条公司应将双重预防体系培训纳入安全培训计划，按照公司级、项目级和班组级分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本公司、本工程项目风险类别、危险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。三、风险点确定第九条风险点的划分遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，涵盖建筑施工活动所涉及的所有设施、部位、场所、区域以及施工全过程所有常规和非常规状态的作业活动。风险点分为设备设施类风险点和作业活动类风险点。1.设备设施类风险点设备设施类风险点包括《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）和《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300）等标准、规范所划定的分部分项工程、专业工程中伴随风险的设施、部位、场所和区域。1.1《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）中涉及的设备设施类风险点主要包括临时生产及生活设施、脚手架、高处作业吊篮、模板支架、卸料平台、作业平台、高处作业防护设施、施工临时用电设施、物料提升机、施工升降机、塔式起重机、流动式起重机械、土方机械、钢筋机械、木工机械、焊接机械、混凝土机械，以及吊钩、吊环、吊带、夹钳等辅助机具设施。1.2《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300）中涉及的设备设施类风险点主要包括地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、建筑屋面、建筑给排水及采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、电梯、建筑节能等分部工程施工作业过程中所涉及的伴随风险的设施、部位、场所和区域，如基坑支护结构、砌筑用脚手架、高处作业吊篮等。2.作业活动类风险点作业活动类风险点包括《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）和《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300）等标准、规范中所涉及的分部分项工程、专业工程实施过程中的作业活动。作业活动类风险点涵盖工程项目生产、生活等全过程，包括各类常规作业活动和非常规作业活动。其中，非常规作业活动是指在正常作业活动以外的各类临时性的、缺乏程序规定的作业活动。2.1作业活动类风险点应当包括《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300）中所涉及的分部分项工程实施过程中的作业活动，如钢筋工程中的钢筋加工、钢筋吊运、钢筋绑扎等，再如模板工程中的模板制作、模板支架搭设、模板吊运、模板加固、模板拆除等。2.2作业活动类风险点应当包括《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）中所涉及的专业工程实施过程中的作业活动，主要包括操作类作业活动及安装、拆除类作业活动等。第十条企业、项目部对施工全过程的内部、外部因素和作业活动可能导致的风险进行排查，包括对办公区、生活区、作业区，以及对周边建筑物、构筑物、山体、水文、气象等可能导致事故的物理实体、作业环境、作业空间、作业行为及管理活动等情况进行排查。第十一条企业、项目部组织各层级施工管理、安全管理、技术管理、质量管理、材料管理、机械管理、人力资源管理、财务管理等专业人员采取查阅档案资料、现场调研、实地踏勘、座谈询问等方法，对分部分项工程、专项工程实施过程中的施工部位或施工工序、施工工艺、施工工法及管理活动等环节逐一加以分解，对其中存在的风险进行全方位、全过程排查。第十二条企业、项目部根据风险点排查情况，分别编制《设备设施类风险点清单》和《作业活动类风险点清单》。1.公司根据资质序列、资质类别和资质等级所确定的建筑工程承包范围，把公司在资质许可范围内“过去曾有”、“现时已有”和“将来可能有”的风险点统一汇总，形成公司级风险点清单。标明风险点名称、类别、存在的位置或岗位，以及可能导致的事故类型等相关信息。2.项目部根据其工程项目的施工内容、施工工序、施工工艺、施工工法，以及其内、外部环境等因素，从企业层级的《设备设施类风险点清单》、《作业活动类风险点清单》中提取与工程项目部相关的内容，补充部分在企业层级风险点清单中没有包含，但确又在工程项目“现时已有”或“将来可能有”的风险点（以下称为“新发现的风险点”），形成工程项目层级的风险点清单。标明风险点名称、类别、存在的位置或岗位，以及可能导致的事故类型等相关信息。3.项目部对新发现的风险点及时向公司进行报告，公司应当按照各项目部的上报情况，定期对公司层级的风险点清单进行更新并发布。4.企业层级的各类风险点清单由公司定期批准并发布；项目部层级的各类风险点清单由项目负责人在地基基础阶段施工前、主体结构阶段施工前、装饰装修阶段施工前分别批准并发布。四、危险源辨识第十三条危险源辨识覆盖企业、工程项目的全部风险点，即设备设施类风险点和作业活动类风险点，并充分考虑不同状态、不同环境等因素所带来的影响，包括：1.工程项目从启动、策划、投标、签约、准备、实施、竣工交付、回访、保修至项目撤销的全生命周期；2.常规作业活动和非常规作业活动；3.所有进入作业场所的人员（包括承包方人员和访问者等）及其活动；4.人的行为、能力和其他人为因素；5.源于工作场所外，能够对工作场所内有关人员的安全产生不利影响的因素；6.工作场所内，能够对有关人员的安全产生不利影响的基础设施、设备、设施、材料等；7.企业、项目部的体制、人员发生变化，以及作业活动、材料或计划等发生变更；8.双重预防体系建设过程中的相关要素发生更改，或其运行、过程和活动出现不可逆的变化；9.关于工作场所附近或暴露于工作场所的人员的安全方面的法律法规要求发生变化；10.对工作区域、过程、装置、机械设备、操作程序或工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性；11.地形、地貌、地质、气候、气象、水文、植被、土壤等自然环境因素等。第十四条企业采用直接判断法、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）及工程分析法（EMA）等方法，根据风险点清单进行危险源辨识，确认可能导致的事故类型，编制危险源清单。第十五条企业、项目部组织相关部门、岗位及班组人员对各类风险点开展危险源辨识活动，危险源辨识应当具有主动性、前瞻性和预防性。1.危险源辨识过程中必须充分考虑四种不安全因素，即人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理的缺陷，依据《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441）、《企业职工伤亡事故调查分析规则》（GB6442），四种不安全因素主要包括以下内容：四种主要不安全因素序号类型不安全因素1人的不安全行为（1）操作错误，忽视安全，忽视警告；（2）造XX全装置失效；（3）使用不安全设备；（4）手代替工具操作；（5）物体（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不当；（6）冒险进入危险场所；（7）攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩等）；（8）在起吊物下作业、停留；（9）机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作（10）有分散注意力行为；（11）在必须使用个人防护用品用具作业或场合中，忽视其使用；（12）不安全装束；（13）对易燃、易爆等危险物品处理错误；（14）其他。2物的不安全状态（1）防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；（2）设备、设施、工具、附件有缺陷；（3）个人防护用品用具—防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；（4）生产（施工）场地环境不良；（5）其他。3环境的不安全因素（1）照明不良；2）通风不良；（3）噪声较大；（4）工作空间狭窄拥挤；（5）作业环境杂乱；（6）高温、高湿；（7）作业场所粉尘、毒物等暴露；（8）容易引发崩塌、泥石流、洪水等地质灾害的作业环境；（9）容易引发风、水等狭管效应的生产、生活场所；（10）其他。4管理缺陷（1）技术和设计上有缺陷—工业构件、建筑物、机械设备、仪器仪表、工艺过程、操作方法、维修检验等的设计、施工和材料使用存在问题；（2）教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识；（3）劳动组织不合理；（4）对现场工作缺乏检查或指导错误；（5）没有安全操作规程或不健全；（6）没有或不认真实施事故防范措施；对事故隐患整改不力；（7）其他。2.对设备设施类风险点中的危险源进行辨识企业、项目部运用安全检查表法（SCL）对设备设施类风险点进行危险源辨识时，应结合《设备设施类风险点清单》，对《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）以及《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300）等标准规范划定的专项工程、分部分项工程中的设备设施类风险点进行全面分析，辨识出其中的危险源，按照《危险源清单》，做好相关记录。3.对作业活动类风险点中的危险源进行辨识企业、项目部运用工作危害分析法（JHA）对作业活动类风险点进行危险源辨识时，应结合《作业活动类风险点清单》，对《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）、《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300）等标准规范划定的专项工程、分部分项工程中的作业活动类风险点全面分析，辨识出其中的危险源，按照《危险源清单》，做好相关记录。4.可能导致的事故类型危险源是导致事故的根源、状态或行为，或（和）其组合。对危险源可能导致事故类型的分析，即是辨识危险源的特性，是确定危险源会对从业人员（包括承包方人员和访问者等带来何种伤害的过程。如“高处作业人员未系安全带”这一状态属于危险源，“高处作业人员未系安全带会使操作人员发生高处坠落”这一结果属于危险源的特性。按照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441）分类，建筑施工行业的危险源，其可能导致的事故类型及后果主要有物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息以及其它伤害等20类，其中，物体打击、机械伤害、触电、火灾、高处坠落和坍塌等6类是建筑施工行业的主要伤害类型。五、风险评价第十六条风险评价应满足以下要求，以确保其科学合理性：1.在危险源充分辨识的基础上，对其危害程度即风险进行评价；2.根据评价结果确定风险等级，制定管控措施；3.风险评价应为确定设施要求、培训需求和运行控制提供信息，为管控目标、指标和管理方案提供依据；4.风险评价结果应形成文件，作为公司建立和保持职业健康安全管理体系中各项决策的基础，为持续改进公司的职业健康安全管理绩效提供衡量的基准。第十七条企业采用专家直接判断法、作业条件危险性分析法（LEC）对风险进行评价分级。选用“作业条件风险评价法”（D=LEC法）为建筑施工安全生产风险评价的常用方法。（式中：D—危险源带来的风险值；L—发生事故的可能性大小；E—人员暴露在这种危险环境中的频繁程度；C—一旦发生事故会造成的损失后果）第十八条根据风险的危险程度，按照从高到低的顺序，依次划分为重大风险（一级风险）、较大风险（二级风险）、一般风险（三级风险）、低风险（四级风险）等四个等级，可分别用“红”、“橙”、“黄”、“蓝”四种颜色表示（红色最高）。第十九条采用专家直接判断法进行风险分级时应遵循的原则1.重大风险（一级风险），以下风险可直接判定为重大风险：——《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住房城乡建设部令第37号）、《住房城乡建设部办公厅关于实施〈危险性较大的分部分项工程安全管理规定〉有关问题的通知》（建办质〔2018〕31号）、《XX省住房和城乡建设厅关于印发〈XX省房屋市政施工危险性较大分部分项工程安全管理实施细则〉的通知》（X建质安字〔2018〕15号）规定的超过一定规模的危大工程，以及设区的市级及以上住房城乡建设部门认定的重大风险；——《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）附录B中应当进行提级管理的“保证项目”；——在可能导致地质灾害（如滑坡、崩塌、泥石流、活动断裂、地裂缝、岩溶、古河道、暗塘、洞穴，以及地面沉降持续发展、存在地下采空区等）、地震风险的场地上建设临时生产、生活设施的；——在存在高填方土基滑塌风险、高切坡失稳风险、深基坑失稳坍塌风险、深基坑坑底突涌风险、深基坑坑底隆起风险、地下结构上浮受浮力破坏风险等环境下实施地基基础施工的；——在存在结构整体倾覆风险、超长预应力张拉断裂风险、大跨钢结构屋盖坍塌风险、大跨度钢结构屋面板被大风破坏风险、钢结构支撑架垮塌风险、大跨度钢结构滑移（顶升）安装坍塌风险及雨棚坍塌风险等环境下实施大跨度结构施工的；——在人员密集场所违反消防安全规定使用或储存易燃易爆危险品的；——在人员密集场所采用彩钢夹芯板搭建生活区，且彩钢夹芯板芯材的燃烧性能等级低于《建筑材料及制品燃烧性能分级》（GB8624）规定的A级的；——施工现场的办公区、生活区内疏散走道、疏散楼梯间及室内装修材料的燃烧性能不符合《建筑内部装修设计防火规范》（GB50222）规定的；——施工现场人员居住房间的外窗被封堵或被其他物品遮挡的；——施工现场明火和散发火花地点与易燃易爆危险品、易燃材料及设备间的防火间距小于消防技术标准规定值的；——高层建筑施工现场的消防车道、救援场地设置不符合要求或被占用而影响火灾扑救的；——在受限空间、密闭空间内作业的，特别是在受限空间、密闭空间内实施动火作业的；——曾发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且当前发生事故的条件依然存在的；——实施可能对国家外交形象造成严重负面影响的危险作业的，如在临近重大外交活动场所实施塔机安装、拆卸作业等；——在重要外事活动、重要会议，以及国家法定节假日和重大活动期间实施危险作业的，如在上述时期实施一级动火作业、危险性较大的钢结构吊装作业等；——10人及以上人员在具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所实施作业的；——违反国家法律、法规，以及住房和城乡建设部、国家应急管理部等部门规章规定的；——通过其他评价方法判定为重大风险（一级风险）的。2.较大风险（二级风险），以下风险可直接判定为较大风险：——《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》（住房城乡建设部令第37号）、《住房城乡建设部办公厅关于实施〈危险性较大的分部分项工程安全管理规定〉有关问题的通知》（建办质〔2018〕31号）、《XX省住房和城乡建设厅关于印发〈XX省房屋市政施工危险性较大分部分项工程安全管理实施细则〉的通知》（X建质安字〔2018〕15号）规定的危大工程（超过一定规模的危大工程属于重大风险），以及设区的市级及以上住房城乡建设部门认定的较大风险；——《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）附录B中未被列为重大风险（一级风险）范围的“保证项目”；——《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）附录B中应当进行提级管理的“一般项目”；——通过其他评价方法判定为较大风险（二级风险）的。3.一般风险（三级风险），以下风险可直接判定为一般风险：——《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）附录B中的“一般项目”——通过其他评价方法判定为一般风险（三级风险）的。4.低风险（四级风险），以下风险可直接判定为低风险：——现场存在着的诸如施工人员未按照规定佩戴安全帽、施工人员违规吸烟、施工人员坐卧在不安全位置、施工人员通过攀爬脚手架进出作业面等能够当场即时进行纠正的风险；——通过其他评价方法判定为低风险（四级风险）的风险。企业、项目部按照“从严从高”、“应判尽判”的原则确定重大风险，并依此提高管控层级。企业、项目部在风险评价结束后，按照《风险评价清单》，做好记录工作。六、控制措施确定第二十条企业根据风险等级，结合管理能力和管理水平，制定包括技术管理、工程管理、教育培训、个体防护和应急处置等措施，编制包括全部风险点各类风险信息的《安全生产风险分级管控清单》，并根据承包工程复杂程度及时更新风险分级管控清单。第二十一条项目部从企业层级的《安全生产风险分级管控清单》中提取与工程项目部相关的内容，编制项目部《安全生产风险分级管控清单》，并随着工程进度情况及时更新。工程施工过程中，应根据现场风险点的状态和已采取的防控措施对风险点的危险等级进行重新辨别，及时消除或降低安全风险。第二十二条风险分级管控清单包括作业活动、危险因素、风险级别、可能导致后果、控制措施、管控层级、责任单位、责任人等内容。七、重大及较大风险控制措施评估第二十三条企业、项目部在重大风险、较大风险控制措施实施前，或在重大风险及较大风险控制措施的可行性、安全性及可靠性出现偏差时，由公司负责人、项目负责人组织相关人员对风险控制措施的可行性、安全性和可靠性进行评估，编制《