2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题D卷

2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟试题D卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：

得分评卷入

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（）。

A.发行人律师及审计机构

B.发行定价方式

C.定价程序

D.配售方式

2、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》证券公司开展各项业务，应当

遵循（）。

A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则

B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

3、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业

证书。

A.2

B.3

C.4

D.5

4、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。

A.地方证监局

B.中国证监会

第1页共38页

C.证券交易所

D.中国证券业协会

5、根据《证券公司监督管理条例》下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。

A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况

C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况

D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

6、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（）。

A.招股说明书及其附录和备查文件

B.发行公告

C.招股说明书摘要

D.承销商尽职调查报告

7、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。

A.风险覆盖率不得低于100%

B.资本杠杆率不得低于10%

C.流动性覆盖率不得低于100%

D.净稳定资金率不得低于100%

8、根据《证券法》，发行人不得在公告（）前发行证券。

A.股东大会决议

B.财务报告

C.公开发行募集文件

D.董事会决议

9、根据《证券期货投资者适当性管理办法》以下除（）情形外，证券经营机构应通营

业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式

进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确

认。

A.在普通投资者申请转化为专业投资者

B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

第2页共38页

10、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（

A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志

B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任

C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份

D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

11、下列公司组织机构中关于公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（）。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

12、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

13、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条

件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投

资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类

&第二类

C.第三类

D.第四类

14、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于

（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.20

D.10

15、证券交易内幕信息的知情人不包括（

A.发行人的高级管理人员

第3页共38页

B.持有公司4%股份的股东

C.发行人控股的公司

D.证券监督管理机构工作人员

16、合伙企业存续期间，关于合伙企业的财产表述正确的是（）。

A.仅为合伙人的出资

B.仅为所有以合伙企业名义取得的收益

C.不仅包括合伙人的出资，还包括所有以合伙企业名义取得的收益

D.仅为按合伙协议各合伙人实际缴付的出资

17、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位

从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报。

A.5

B.7

C.10

D.15

18、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个

上市公司已发行的股份达到（）时I继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东

发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

19、下列行为中，不属于内幕交易的是（）o

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

20、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得倍以

上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元

以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

第4页共38页

B.10万元以上100万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

21、根据《合伙企业法》规定，普通合伙人当然退伙的情形有（）。

A.合伙协议约定退伙的事由出现

B.未履行出资义务

C.执行合伙事务时有不当行为

D.个人丧失偿债能力

22、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上

（）。

A.“卖者自慎”

B.“买者自担”

C.“卖者自担”

D.“买者自慎”

23、基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不

包括（）。

A.境外托管人办公地址

B.境外托管人托管资产规模

C.境外投资顾问主要负责人家庭背景

D.境外投资顾问成立时间

24、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）«

A.单一客体

B.复杂客体

C.简单客体

D.任何客体

25、根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（）。

A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让

B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份

C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%

第5页共38页

26、（）,即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足,而不再向社会公众公

开募集。

A.发起设立

B.募集设立

C.公开设立

D.封闭设立

27、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，姬年以下有期徒刑或者拘役，并处以

或者单处违法所得（）罚金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

28、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，

注册资本的最低限额为（）。

A.人民币5000万元

B.人民币10亿元

C.人民币1亿元

D.人民币5亿元

29、微软雅黑甲有限责任公司注册资本是100万元，甲公司对乙企业负有200万元的合同债

务。下列说法正确的是（）。

A.甲公司仅以100万元注册资本为限对公司债务承担责任

B.甲公司以其全部财产对公司的债务承担责任

C.如果甲公司资产不足以清偿其债务，由全体股东清偿

D.如果甲公司资产不足以清偿其债务，股东承担连带责任

30、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分

为（）五个等级。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.A5、A4、A3、A2、A1

C.CEC2、C3、C4、C5

D.C5、C4、C3、C2,C1

第6页共38页

3kQDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。

A.申购和赎回渠道基本相同

B.申购和赎回的开放时间基本相同

C.申购和赎回的原则与程序基本相同

D.申购和赎回登记基本相同

32、下列说法，正确的有（）。

①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券

投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，

撰写发布研究报告

②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券

估值等研究结果

③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业

投资者

④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证

券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

33、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是（）o

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户

相互隔离

C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场的

非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互

隔离

D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券

市场交易结算资金监控系统报备

34、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服

务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。

第7页共38页

A.公平公正

B.风险匹配

C.诚实守信

D.分散投资

35、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低

的基金投资人。

A.中高风险

B.中等风险

C.低风险

D.高风险

36、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或

者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重

情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

37、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）»

A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行

C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股

东补发股票

D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

38、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.2000元以上1万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5000元以上2万元以下

39、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。

第8页共38页

A.3

B.5

C.10

D.15

40、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事

实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册

资本金额（）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处

以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下

B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下

C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下

D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下

41、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国证券监督管理委员会

D.证券交易所

42、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

告，并处于（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.15万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.3万元以上30万元以下

43、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，

中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体

负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

第9页共38页

44、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后果。

A.分公司

B.总公司

C.证券公司

D.证券交易所

45、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保

障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风

险管理工作，并向（）履行风险报告义务。

A.首席风险官；证券公司董事会

&首席风险官；子公司董事会

C.首席风险官；首席风险官

D.子公司董事会；子公司董事会

46、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。

A.16

B.18

C.20

D.24

47、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关

责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。

A.5万元以上20万元以下

B.5000元以上5万元以下

C.2000元以上2万元以下

D.5万元以上10万元以下

48、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担

违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（）。

A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资

B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资

C.只有追回抽逃出资

D.无权追诉

49、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。

第10页共38页

A.信托机构业务部门的管理人员

B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员

C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员

D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

50、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《上市公司重大资产重组管理办法》

D.《证券交易管理条例》

得分评卷大

二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

II.挪用客户资产

III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

IV.操纵市场

A.I.II.Ill

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.IV

2、投资主办人不予通过年检的情形有（）o

1.不符合一般证券从业人员有关规定

II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

III.被协会采取纪律处分未满两年

IV.1年内没有管理客户委托资产

A.I.IV

B.II.Ill

C.I.II.Ill

D.II.III.IV

第11页共38页

3、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是

（）＜.

I.改变合伙企业的名称

IL改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点

III.以合伙企业名义为他人提供担保

IV.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

4、《证券公司风险处置条例》的主要内容包括（）。

I.停业整顿

II.托管

III.接管

IV.行政重组

A.I、II,III

B.II、HI、IV

C.I、HI、W

D.I、II、in、iv

5、微软雅黑申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。

].上市报告书

L申请公司债券上市的股东大会决议

IH.公司章程

IV.公司财务报告

A.IIIIII

B.IllIV

C.IIII

D.III

6、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

I,融资融券业务管理制度

第12页共38页

n.决策与授权体系

in.风险识别、评估与控制体系

IV.操作流程

A.II、in、IV

B.I、II.III

C.I、II.IV

D.I、IkIILIV

7、下列选项中属于行政法规的是（）。

I.《中华人民共和国公司登记管理条例》

11.《证券公司监督管理条例》

III.《证券公司风险处置条例》

IV.《证券市场禁入规定》

A.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.I.II.III.IV

8、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法，正确的是（）。

I.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资

格条件

II.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其

他组织或个人

HI.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为

的，董事会应及时报告，并责令纠正

IV.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

A.I.II.III.IV

B.I.II

C.I.II.III

D.II.III.IV

9、融资融券业务中，标的证券为股票的，必须满足在最近3个月内没有出现下列（）

情形之一。

第13页共38页

I.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%,且日均成交金额小于5000万元

II.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%

III.日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5%

IV.波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.IV

10、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

I.订立章程

II.发起人认购股份

in.募股程序

IV.召开创立大会

A.I.III.IV

B.II.III

C.I.IV

D.I.II.III.IV

11、在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低可能出现的情形有（）。

I.证券公司相应降低对其的授信额度

H.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

III.可能会给客户造成经济损失

IV.担保物被证券公司强制平仓

A.IIII

B.IIIIIIV

C.1IIIII

D.IIIIV

12、下列说法正确的有（）»

I.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金的业务分别管理，管理的尺度和标准应当

有所区别

II、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人，该合规及风险

第14页共38页

负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务

III、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子

司的董事、监事、高级管理人员

IV、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员、机构、资产、经营管理、

业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离

A.II.III.IV

B.I.III

C.I.IV

D.I.III.IV

13、根据《证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人

大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

（）。

I.责令改正

II.给予警告

III.暂停或者撤销基金从业资格

IV.并处罚款

A.I.II

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.II.III

14、擅自公开发行证券的特征包括（）。

I.非公开发行证券采用广告

II.公开劝诱等公开方式

111.向特定对象转让股票

IV.向社会公众转让股票

A.III.IV

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II

15、信息公开的内容包括（）„

第15页共38页

I.上市公告书

II.中期报告

in.年度报告

IV.临时报告

A.I.II

B.I.III.IV

C.III.IV

D.I.II.III.IV

16、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。

I.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务

II.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、

岗位职责、执业行为的管理

III.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

IV、证券公司从事证券投资顾问业务，应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险

控制与服务方式、业务规模相适应

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

17、微软雅黑下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

I•发行人的董事

H.持有公司现以上股份的股东

III.发行人控股的公司的财务负责人

IV.保荐人

A.1HIIIIV

B.IIIIV

C.IIIIIV

D.IIIII

18、期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有（）。

L没收违法所得，并处其厂5倍的罚款

第16页共38页

II.直接责任人给予警告，并处以10-50万的罚款

in.情节严重的可吊销期货业务许可证

IV.责令停业整顿

A.I.II

B.I.III

C.I.III.IV

D.III.IV

19、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。

I.该罪是一种故意的行为

H.该罪所侵害的客体是简单客体

III.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证

券、期货合约

IV.过失不能构成该罪

A.I、n、in

B.1、n,iv

c.i、in、IV

D.II、IILIV

20、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

I.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

H.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

III.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

IV.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

A.I、II

B.IILIV

c.n,HI

D.II.IILIV

21、根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。

I.以个人名义从自营账户调出资金

II.以公司名义从自营账户提取资金

III.以个人名义调入资金

第17页共38页

IV.以公司名义调入资金

A.II、m、N

B.I>I1LIV

c.i、n、in

D.1、I[、W

22、下列关于证券公司推广集合资产管理计划的表述，正确的是（）。

I.证券公司可以自行推广集合资产管理计划

II.证券公司可以委托商业银行推广集合资产管理计划

IIL证券公司可以委托其他证券公司推广集合资产管理计划

IV.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

A.I.II.III.IV

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.II.III

23、期货交易所内部管理制度的规定包括（）。

L期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要

求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况

II.未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所

会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职

III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，

勤勉尽责，诚实信用，具有良好的职业操守

IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得

非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益

V.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当

回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易

场所、设施的运行和改善

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III

第18页共38页

24、证券公司风险控制指标无法达标严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监

会可以区别情形，对其采取下列措施（）。

I.责令停业整顿

II.指定其他机构托管、接管

HL撤销经营证券业务许可

IV.撤销

V.限制业务活动

VI.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV.VI

C.I.II.IV.V

D.II.III.IV.V

25、微软雅黑证券交易所具有的特征是（）。

I.有固定的交易场所和交易时间

H.投资者直接进入交易所买卖证券

III.通过公开竞价的方式决定证券交易价格

IV.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

A.I、II.III

B.n、m、w

c.n,iv

D.i、ni、iv

26、证券公司的证券自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书

面形式，由相关人员签字确认后存档。

I.自营规模

n.风险限额

in.资产配置

IV.业务授权

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.II.IV

第19页共38页

D.II.Ill

27、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,

禁止事项有（）。

I.代理投资人从事证券、期货买卖

H.向投资人承诺证券、期货投资收益

III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

IV.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

A.I、II.III

B.I、n、w

C.I、HI、IV

D.］、［［、III、IV

28、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）o

I.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）

11.《非上市公众公司监督管理办法》

III.《证券公司柜台交易业务规范》

IV.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

29、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有（）。

1.公司名称

n.公司住所

III.公司经营范围

IV.公司法定代表人姓名

A.IHIIIIV

B.IIIIII

c.niw

D.1niv

30、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%,

第20页共38页

但未超过30%的，应当披露（）。

I.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排

H.前12个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

III.不存在规定的禁止收购情形

IV.能够按照规定提供与协议收购中向证监会提交的相同的文件

A.I、II、III

B.I、II.IV

C.II.IILIV

D.I、m、IV

31、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投

资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

1,谨慎

II.诚实

III.勤勉尽责

IV.稳健

A.I、II

B.II.III

C.I、II.III

D.I、m、w

32、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。

L自营业务规模

II.资产配置策略

III.可承受的风险限额

IV、投资品种

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.IV

D.II.III

33、下列选项中，属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有（）。

I.制定并严格执行信息系统运行管理制度

第21页共38页

n、建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统

山、加强证券营业部的信息系统建设和管理

IV、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

34、微软雅黑客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的

利益，行使对证券发行人的权利，包括（）等。

I.请求召开证券持有人会议

II.参加证券持有人会议

in.配售股份的认购

IV.请求分配投资收益

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

35、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在

（）及会计核算上严格分离。

I.人员

H.信息

III.账户

IV.资金

A.I、n、ni、iv

B.II、III、IV

c.I、n、in

D.i、in、iv

36、微软雅黑财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。

I.最近24个月无违反诚信的不良记录

II.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

第22页共38页

HL最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

IV.最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

37、下列选项中，属于设立股份有限公司必须具备的条件的是（

I.建立符合股份有限公司要求的组织机构

II.符合最低注册资本要求

III.发起人符合法定人数

IV.股份发行、筹办事项符合法律规定

A.I、H、III

B.I>II.IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

38、下列（）属于证券公司章程中的重要条款。

I.证券公司的名称、住所

II.证券公司股东出资份额

HI.证券公司对外投资

IV.证券公司专业人员数量

A.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.II.III

D.I.III

39、证券金融公司履行的职责包括（）。

I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通

II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

Ill.监测分析全市场融资融券交易情况

IV、为投资者提供融资融券服务

A.I.II.III

第23页共38页

B.I.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

40、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

J.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

II.建立健全各项规章制度

III.严格执行经纪业务操作规程

IV.强化岗位制约和岗位监督

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

41、证券承销业务分为（）两种方式。

I代销

II包销

III分销

W全额包销

A.I、II

B.I、IV

C.IILIV

D.II、IV

42、下列关于科创板交易机制特别规定的说法正确的有（）»

I.单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增

11.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式

in.股票的涨跌幅限制放宽至30%,新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制

IV.市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

第24页共38页

43、出现下列（）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照

规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

I.证券公司停止全部证券业务

11.证券公司解散

in.证券公司破产

IV.证券公司撤销境内分支机构

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.II.III.IV

44、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。

1.调整标的证券标准或范围

I[.调整可充抵保证金有价证券的折算率

III.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

IV.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

A.IIIIIV

B.IIIIIIIV

C.IIV

D.IIIIII

45、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业

务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

I.产品销售

II.客户回访

IIL收益承诺

IV.服务提供

A.I.II、III

B.I.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II.IV

46、微软雅黑在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分

第25页共38页

派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。

I.转融通担保证券明细账户

II.转融通担保证券账户

III.转融通担保资金明细账户

IV.转融通担保资金账户

A.I.III

B.III.IV

C.I.II

D.II.IV

47、客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是（

I.现金

II.沪深交易所挂牌上市股票

HL非上市证券

IV.区域性股权交易市场上流通的股票

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.IV

48、关于首次公开发行股票招股说明书披露的其他重要事项，下列表述正确的有（）。

L应披露持有发行人1%以上股份的股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

H.应披露发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员受到刑事诉讼的情况

III.发行人应披露交易金额在500万元以上或虽未达到500万元，但对生产经营活动、

未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容

IV.应披露发行人有关信息披露和投资者关系的负责部门、负责人

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

49、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务

中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

第26页共38页

I.薪酬与提名委员会

n.审计委员会

【I】.风险控制委员会

w.风险规避委员会

A.1、1[、III

B.I、III、[V

C.II、III、IV

D.I、II.IV

50、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的

有（）。

I.证券公司应对流动性风险实施限额管理

II.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整

III.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况，制定流动性风险控制指

标

IV、证券公司应建立现金流测算和分析框架，有效计量，监测和控制正常和压力情景下

未来不同时间段的现金流缺口

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.III.IV

第27页共38页

参考答案

一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）

1、【答案】A

【解析】招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式、定价程序、参与网下询

价投资者条件、股票配售原则、配售方式、有效报价的确定方式、中止发行安排、发行时间

安排和路演推介相关安排等信息。

2、【答案】C

【解析】根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业

务，应当遵循合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。

证券公司的合规应当覆盖所有业务、各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人

员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

3、【答案】B

【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重

新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

4、【答案】B

【解析】在间接收购中，上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务

的，上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。上市公司就实际控制人发生变化的情

况予以公告后，实际控制人仍未披露的，上市公司董事会应当向实际控制人和受其支配的股

东查询，必要时可以聘请财务顾问进行查询，并将查询情况向中国证监会、派出机构和证券

交易所报告；中国证监会依法对拒不履行报告、公告义务的实际控制人进行查处。

5、【答案】A

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第66条，证券公司应当依法向社会公开披露其

基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管

理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

6、【答案】D

【解析】首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文

件；②招股说明书摘要；③发行公告；④上市公告书。

7、【答案】B

【解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：

①风险覆盖率不得低于100%；

②资本杠杆率不得低于8%;

③流动性覆盖率不得低于100%;

④净稳定资金率不得低于100%。

8、【答案】C

【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定，发行人应当依照法律、行政法规的规

定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开

发行募集文件前发行证券。

9、【答案】B

【解析】在普通投资者中请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提铁相

关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投

资者履行信息告知义务的情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行知、警示的，应

当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完配套留痕安排，由普通投

第28页共38页

资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

10、【答案】D

【解析】A项，保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为

保荐工作底稿的一部分存档备查；B项，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻

或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任；C

项，保荐代表人本人及其配偶持有发行人的股份，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节

严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

11、【答案】A

【解析】考察公司的组织机构。股份有限公司董事会成员中“可以”包括公司职工代表，

选项A错误；选项BCD的组织机构中，均应包括职工代表。

12、【答案】C

【解析】客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

13、【答案】B

【解析】依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。

14、【答案】B

【解析】基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，

可以处于5万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或

者撤销基金从业资格。

15、【答案】B

【解析】根据《证券法》第74条，除A.C.D三项，证券交易内幕信息的知情人还包括：

1）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人

及其董事、监事、高级管理人员；

2）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

3）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关

人员；

4）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

16、【答案】C

【解析】合伙企业的财产包括：由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取

得的其他财产。

17、【答案】C

【解析】协会以外主体做出的、符合法律法规条件的奖励信息等其他信息，会员应自收

到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，

协会审核后记入诚信信息系统：协会认为申报信息不符合规定的，应当退回会员并说明不予

记入诚信信息系统的原因。

18、【答案】D

【解析】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同

持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有

股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

19、【答案】D

【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1）

知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2）非法获取内幕信息的其他人员买人或者

卖出所持有的该公司的证券。（3）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的

行为。（4）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

20、【答案】D

第29页共38页

【解析】本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百二十五条规

定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得倍以

上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元

以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元

以下罚款。

21、【答案】D

【解析】合伙人有下列情形之一的，当然退伙：

（1）作为合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡；

（2）个人丧失偿债能力；

（3）作为合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或被宣告

破产；

（4）法律或合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；

（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。

22、【答案】D

【解析】强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可

以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对

基金运作的公众监督，限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生。

23、【答案】C

【解析】基金管理公司在管理QDII基金时，如委托境外投资顾问、境外托管人，应在

招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息，包括境外投资顾问和境外托管人

的名称、注册地址、办公地址、法定代表人、成立时间，境外投资顾问最近一个会计年度资

产管理规模，主要负责人教育背景、从业经历、取得的从业资格和专业职称介绍，境外托管

人最近一个会计年度实收资本、托管资产规模、信用等级等。

24、【答案】B

【解析】欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度

以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。

25、【答案】B

【解析】考察股份有限公司的股权转让。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员离

职后“半年内”，不得转让其所持有的本公司股份。因此选项B