2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)_第1页
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文档简介

2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)单选题(共100题)1、按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中,属于双边法律关系的是()。A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】C2、下列关于股份公司发行股份的说法,不正确的是()。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同【答案】D3、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是()。A.发起人符合法定人数B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额【答案】D4、根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C5、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司,8月接受乙公司的委托,进行证券买卖。下列说法中,正确的是()。A.甲公司接受乙公司的委托,以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙公司的委托,与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙公司的指令不合理,所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务,以收取佣金作为报酬【答案】D6、下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括()。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】D7、在证券行业文化组织层建设中,会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括()。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】A8、参加证券业从业资格考试的人员,应当符合的条件有()。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、下列人中,不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。A.甲某,年满20周岁,本科文化B.乙某,年满18周岁,大专文化C.丙某,年满20周岁,初中文化D.丁某,年满20周岁,高中文化【答案】C10、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中,正确的是()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D11、根据证券公司客户资产管理业务规范,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括()A.②③B.①④C.①④D.①②③④【答案】D12、申请设立期货公司,应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定,并且注册资金最低限额为人民币()万元。A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】C13、以下条件,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是()。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A14、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C15、证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】A16、关于非交易过户的说法错误的是()。A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的,由过出方作为申请人提交过户业务申请B.对于继承情形,证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的,需提交人民法院出具的生效法律文书C.对于离婚情形,证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议D.对于捐赠情形,目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料【答案】A17、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的()A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】D18、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于()。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C19、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括()。A.代收期货保证金B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.代理客户进行期货交易【答案】C20、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、公司法定代表人依照公司章程的规定,可以由()担任。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D22、()依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C23、《公司法》保护的是()的合法权益。A.①③B.①②③C.②④D.②③【答案】A24、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券、期货合约,可予以立案追诉的情形包括()。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B26、(2018年真题)中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据,遵循()的原则。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C27、保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外,还可以指定1名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】B28、证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.经理层【答案】A29、(2018年真题)上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.2/3B.3/4C.1/2D.1/3【答案】A30、参加证券资格考试人员,必须具备高中文化程度和()。A.完全民事行为能力B.特定民事行为能力C.限制民事行为能力D.无民事行为能力【答案】A31、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是()。A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】A32、下列关于集合资产管理计划账户的表述,资产托管机构正确的做法是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C34、釆取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.5%B.30%C.25%D.20%【答案】B35、根据《关于办理内幕交易泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,认定内幕交易行为,要从()等方面认定“相关交易行为明显异常”。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C36、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬【答案】D37、股份有限公司发行新股时,()应当对新股种类及数额做出决议。A.股东大会B.监事会C.董事会D.经理【答案】A38、证券公司最近()个月内存在违反诚信的不良记录的,不得担任财务顾问。A.24B.48C.36D.60【答案】A39、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。A.50人B.200人C.100人D.300人【答案】B40、关于证券投资咨询机构应具备的条件,下列说法不正确的是()。A.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中,至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】C41、按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职【答案】B42、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】C43、按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是()。A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位,但会员(证券公司)不得共有席位C.会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让,也可以退回证券交易所D.未经证券交易所同意,会员(证券公司)不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】C44、期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.5日内B.10日内C.20日内D.15日内【答案】A45、(2020年真题)根据《中华人民共和国证券法》,下列关于上市公司收购的说法,正确的有()。A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】D46、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于()。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C47、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是()。A.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C48、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向()泄露研究报告相关内容。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、(2017年真题)在证券经纪业务中,证券经纪商具有()。A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性【答案】D51、根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有()。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C52、根据《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》,金融衍生品存续期间发生的重大事件包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C53、根据《公司法》规定,股东会,董事会的会议召集程序、表决方式违反法律,行政法规或者公司章程,或者决议内容违反公司章程的,股东可以自决议作出之日起()内,请求人民法院撤销。A.九十日B.五十日C.三十日D.六十日【答案】D54、下列人员中,属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D55、收购人或收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东合法权益,责令改正,给予()处分;情节严重的,给予罚款的处分。A.警告B.通报批评C.记大过D.辞退【答案】A56、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会,审计委员会应当由()担任负责人。A.独立董事B.内部董事C.执行董事D.董事长【答案】A57、下列选项中,属于股东权利的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是()。A.普通合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时,人民法院应当通知全体合伙人,但该情形下,其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿,【答案】B59、根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。A.中国证监会B.中国证券业协会C.全国股份转让系统有限责任公司D.国务院【答案】C60、下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构【答案】C61、一家公司发行股票、债券进行筹资,下列()行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容,但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券,并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】C62、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,(),处以()的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。A.给予警告;十万元以上二百万元以下B.撤销证券从业资格;三十万元以上二百万元以下C.责令改正;二十万元以上二百万元以下D.给予警告;二十万元以上三百万元以下【答案】C63、下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是()。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。C.证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年【答案】C64、下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有()。A.①③B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B65、以下内容,属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是()。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②④⑤【答案】D66、下列各项中,()应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A67、从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A68、按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有()。A.以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪,数额巨大的,处6年有期徒刑,并处罚金【答案】B69、关于非金融机构开展基金托管业务的条件,下列说法错误的是()。A.准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所,及具备安全高效的清算、交割系统B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验C.在制度建设方面,需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件【答案】B70、证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构()。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D71、证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构,其成员可以是()。A.财务负责人B.董事C.监事D.实际控制人【答案】A72、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D73、下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C74、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾()年的,不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D75、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,()情形应予立案追溯。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D76、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,处罚措施应包括()。A.①B.①②C.①②③D.①②④【答案】D77、下列文件中,属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。A.《客户交易结算资金管理办法》B.《证券法》C.《证券登记结算管理办法》D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》【答案】B78、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括()。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】A79、根据《刑法》,下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法,错误的是()。A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金D.单位犯罪的,对单位判处罚金【答案】A80、(2018年真题)下列说法错误的是()。A.发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券C.证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定【答案】D81、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当(),由相关人员签字确认后存档。A.①④B.②③C.①③D.②④【答案】B82、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序,错误的是()。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1名董事履行职务【答案】B83、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C84、(2020年真题)依法负有信息披露义务的公司,企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务灰机报告,或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露,涉嫌下列()情形的,应予立案追诉。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、基金托管人根据()的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】B86、非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的,应当处以()罚款。A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下【答案】A87、董事会应当至少()举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A88、证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括()。A.②③④B.①③C.①②③④D.①②④【答案】C89、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以()的罚款。A.3万元以上30万元以下B.30万元以上60万元以下C.50万元以上500万元以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】C90、以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格的,A.处以3年的管制B.处以6个月的拘役C.处以8年的有期徒刑D.处无期徒刑【答案】C91、《期货交易管理条例》规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是()。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】C92、证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以()方式签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。A.①③B.①④C.②④D.①②【答案】D93、根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ

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