台湾省2016年期货从业资格：套期保值考试题

台湾省2016年期货从业资格：套期保值考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B参加协会组织的专项后续职业培训自我反省，公开道歉D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为2、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。A月日B月日月日D月日3、我国期货交易所会员必须是（）。A自然人B事业单位境内企业法人D境外企业法人4、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手100元0价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金300元0。次日，该白糖合约价格下跌至60元0，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的300元0归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。A丁某.小王期货公司D期货公司和丁某5、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。A共同基金B对冲基金商品投资基金D套利基金6、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A只能经营期货经纪业务B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度7、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会本交易所理事会D中国证监会8、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权9、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。0、手续费等费用）．201元0/吨．201元5/吨．202元0/吨．202元5/吨1、在我国，有1/以3上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。．理事会．董事会．会员大会．职工代表大会2、管理和使用的具体办法由（）制定。．国务院期货监督管理机构．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会3、我国的期货交易必须在（）内进行。．期货交易所．商品交易市场．商品产地．买卖双方约定的场所4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。．自然人．国有企业．投机客户．期货交易所会员5债券期货属于。．外汇期货．股指期货C利率期货D商品期货16、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构期货公司D非期货公司结算会员17、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是632元0/0吨，5月份铜合约的价格是6300元0/吨。某投资者采用熊市套利（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投资者获利最大的是_。_A月份铜期货合约的价格保持不变，月份铜合约的价格下跌了元吨B月份铜期货合约的价格下跌Y元吨，月份铜合约的价格保持不变月份铜期货合约的价格下跌Y元吨，月份铜合约的价格下跌了元吨D月份铜期货合约的价格下跌Y元吨，月份铜合约的价格下跌了元吨18、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成日B交易完成日收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间19、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产B营业成本资本金D负债20、美元较欧元贬值，此时最佳策略为_。_A卖出美元期货，同时卖出欧元期货B买入欧元期货，同时买入美元期货卖出美元期货，同时买入欧元期货D买入美元期货，同时卖出欧元期货21、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。_A实值期权B虚值期权平值期权D市场期权22、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A董事会B股东大会监事会D风险管理部门23、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是___。___A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司会员组成期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算24、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A中国期货业协会B中国证监会中国证券业协会D国务院期货监督管理机构25、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人会员D国有企业二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A客户有权不予认可B客户可以予以追认非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任2、在实践中，企业识别风险的方法有__。A风险列举法B流程图分析法方法D方法3、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.亿5元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A张某、李某和孙某中只有一人获得Y具有期货从业资格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定4、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种_的_期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A品种相同或相关B数量相等或相当方向相同D月份相同或相近5、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B参加会员大会.使用期货交易所提供的交易设施D按规定转让会员资格6、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用7、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A买进看涨期权B买进看跌期权卖出看涨期权D卖出看跌期权8、按执行时间划分，期权可以分为__。A看涨期权B看跌期权欧式期权D美式期权9、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A协议双方住所地的中国证监会派出机构B期货交易所中国期货业协会D期货保证金安全存管监控机构10、未决仲裁等或有负债的（）。・性质B涉及金额可能发生的损失D预计损失的会计处理情况11、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期货公司董事长期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事12、转移外汇风险的手段主要有_。_A分散筹资B外汇期货交易远期外汇交易D外汇期权交易13、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点B必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待14、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。A成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加当买卖双方有一方做平仓交易时即换手，持仓量不变，但成交量增加D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加15、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D违反法律、法规禁止性规定的16、期货合约的价格形成方式有_。_A公开喊价方式B配对交易方式连续竞价方式.计算机撮合成交方式17、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度18、期货交易所不得从事（）。.信托投资B股票投资非自用不动产投资D间接参与期货交易19、保证金可以以（）方式支付。A现金B标准仓单可流通国债D支票20、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A周报表B月报表季度报表D年报表21、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。.保证金制度B风险准备金制度涨跌停板制度D当日无负债结算制度22、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A散布虚假信息B买入或者卖出该证券从事与该内幕信息有关的期货交易D泄露该信息23、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员24、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。200年8