2023年河北省证券从业资格考试证券与证券市场试题

河北省2023年证券从业资格考试：证券与证券市场试题本卷共分为1大题5０小题，作答时间为180分钟,总分100分,６0分及格。一、单项选择题（共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意）１.某投资者在上海证券交易所以每股1５元的价格买入××（A股）股票20２30股,那么，该投资者最低需要以__元所有卖出该股票才干保本（佣金按２‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。ﻭＡ.1５.０7ﻭB．15．08ﻭC.15.0９ﻭＤ．15.１0ﻭ

ﻭ2.价格振幅的计算公式为__。

Ａ.单只股票涨跌幅-相应分类指数涨跌幅ﻭB.(当天最高价-当天最低价)/当天最低价×1０0％ﻭC.当天成交股数／流通股数×100％ﻭD.单只股票涨跌点数－中小公司板块指数涨跌点数ﻭ

3．证券从业人员严禁的行为是＿_。ﻭA.举办有关证券投资征询的讲座、报告会、分析会ﻭＢ．接受投资人或客户的委托，提供证券投资征询服务

C．以获取投机利益为目的,利同职务之便从事证券买卖活动ﻭD．接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

ﻭﻭ4.其他内资持股的持股人不涉及__。ﻭA.民营公司

Ｂ．中外合资公司

Ｃ．外商独资公司

D.国有公司ﻭﻭ

５．目前我国货币市场基金可以进行投资的金融工具不涉及＿＿。

A．钞票

B.可转换债券

C.期限在１年以内(含1年）的中央银行票据ﻭD．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

ﻭ6.期权费等于__。

A.内在价值

B.时间价值

C.内在价值减时间价值ﻭD．内在价值加时间价值ﻭ

ﻭ7.持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30%的收购人,以要约收购方式增持该上市公司股份的,其预定收购的股份比例不得低于（）。

A.1%ﻭB.５％ﻭC．１0%

Ｄ.1５%

ﻭﻭ8.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是＿_。ﻭＡ.国际债券

B.亚洲债券

C．金融债券ﻭＤ．欧洲债券

ﻭ

9.定价增发如有老股东配售，则应强调代码为＿_。ﻭＡ．“731××××”ﻭＢ．“7１0××××”

C.“７３0××××”

D．“700××××”

ﻭ1０．发行人和保存人报送发行新股申请文献，初次应报送（）份。ﻭＡ.1ﻭB.２

Ｃ．３

Ｄ.5ﻭ

１１.在世界各国,证券分析师一般都有__自律组织。ﻭA.政府组织的营利性ﻭB.政府组织的非营利性ﻭC．自发组织的营利性ﻭD.自发组织的非营利性

ﻭ

12．证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的＿_。ﻭＡ．３0%ﻭB．50%

C．1０0%ﻭD.20０%ﻭﻭ

１3.在证券清算和价款清算中,可以合并计算是__。ﻭA.同一清算期内发生的不同种类的证券ﻭB．同一清算期内发生的不同种类的证券价款

C.不同清算期内发生的相同种类的证券

D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款ﻭﻭ

1４.资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。

A．1ﻭB.2

Ｃ.3ﻭD.4

１5.某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为１:1.27。当天该公司有钞票余额４000万元;买入股票50万股,均价为每股２0元；申购新股６00万股,价格每股６元。为保证当天资金清算和交收,该公司需要回购融入资金为＿___＿_万元，库存国债__＿___融入资金。__

A.46０0；足够ﻭB.60０;足够

C.4600;不够

D.600；不够

ﻭﻭ16．证券经纪商以__的身份从事证券交易。

Ａ．委托人ﻭＢ.授权人

C．受托人

D.代理人

ﻭﻭ１７.有限责任公司的监事会会议,每年至少召开__次,股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__

Ａ.一：3

B.二;6

Ｃ．一;６

D.二：3ﻭ

18．在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息重要是通过_＿来进行的。

A．登记结算公司ﻭB．客户委托的证券经纪公司ﻭC．证券交易所ﻭD．客户的开户银行ﻭﻭﻭ19．证券市场的品种结构是__。ﻭA.依有价证券的品种而形成的结构关系

B．一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系

C.按交易活动是否在固定场合进行而形成的结构关系

D．依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系ﻭ

ﻭ2０.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司从事代办股份转让服务业务应具有的条件不涉及_＿。ﻭA.具有协会会员资格，遵守协会自律规则,准时缴纳会费，履行会员义务

Ｂ．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营３年以上

C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

Ｄ.最近２年内不存在重大违法违规行为ﻭ

ﻭ21.证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不涉及＿_。ﻭA．处在股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间ﻭB.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实行完毕之前，因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本80%

C.法院受理公司破产案件,也许依法宣告公司破产

Ｄ.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

ﻭ22.在全国银行间债券市场回购交易中,回购利率由__拟定。

A．交易双方ﻭＢ．中央结算公司ﻭC.全国银行同业拆借中心ﻭD.中国结算公司ﻭﻭﻭ23．在发行完毕后的＿_日内,主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告，

A．5

B.10ﻭC.３０ﻭD.50

ﻭ

２４.在证券交易过程中,应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地解决证券交易业务，重要是说明证券交易过程中的__。ﻭA．公正原则

B.公开原则ﻭC．公平原则ﻭD．对等原则

ﻭ25.某证券公司持有一种国债,面值5０0万元,当时标准券折算率为1:１.27。当天该公司有钞票余额400０万元;买入股票50万股，均价为每股２0元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当天资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为__＿___万元,库存国债__＿__＿融入资金。__

A.４600；足够ﻭB.600;足够

C.4６00；不够

Ｄ．6０0；不够ﻭ

ﻭ26．银行本票、支票是一种_＿。

A．商品证券ﻭB.资本证券ﻭC.货币证券

D.凭证证券ﻭﻭﻭ2７.在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以__原则作为第一优先原则。

A．时间优先ﻭＢ.价格优先ﻭＣ.数量优先ﻭD．席位优先ﻭﻭ

28．在证券经纪业务的要素中，__是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。ﻭA．经纪商

B．委托人ﻭC．托管商ﻭD.代理人ﻭﻭﻭ29.某上市公司发行普通股１000万股,每股面值1元,每股发行价格5元，支付手续费2０万元,支付征询费60万元,该公司普通股本的会额为()元。

A.１000万ﻭＢ．4９20万

Ｃ．4980万

D.500万ﻭ

ﻭ30．一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先拟定（）。ﻭＡ.固定收益额

Ｂ．固定股息率ﻭC．预期收益率ﻭD．偿还方式

ﻭﻭ3１.上市公司发行可转换公司债券，可以所有或者部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在__中披露。

A.重大事项

Ｂ．重要事项ﻭC.发行公告

D．财务报表ﻭ

３2.首期发行短期融资券的,应至少于发行日前__工作日公布发行文献;后续发行的,应至少于发行日前_＿工作日公布发行文献。

A.3个;3个ﻭB.5个;５个

C.5个；３个ﻭＤ．３个；５个

ﻭ33．按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。

A.股票、债券ﻭB．公募证券、私募证券ﻭC．上市证券、非上市证券

D.政府证券、政府机构证券、公司证券

34.根据债券的票面形态,债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种,其中具有标准格式券面的是＿_。ﻭA．实物债券ﻭＢ．凭证式债券

C．记账式债券ﻭD.零息债券ﻭﻭﻭ35．保荐代表人在从事保荐业务过程中,不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，__同样受到该限制。ﻭA．保荐人的配偶

B.保荐人的父母ﻭC.保荐人的朋友

D．保荐人的兄弟ﻭﻭﻭ36.技术分析的分析基础是＿＿。

A．宏观经济运营指标

B．公司的财务指标

C．市场历史交易数据

Ｄ．行业基本数据ﻭ

ﻭ37.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完毕后(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

Ａ．15个工作日内

B.20个工作日内

C．１０个工作日内

D.5个工作日内

３８．下列关于股票的叙述,不对的的是_＿。ﻭA.股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

Ｂ．股票不属于物权证券,也不属于债权证券ﻭC．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额ﻭD．股票的账面价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其账面价值波动ﻭﻭ

39.（)重要被用来判断证券是否被市场错误定价。

Ａ.单因素模型

B.ＣAPM模型

C．多因素模型ﻭD.ATP模型

ﻭﻭ40.赚钱预测是在合理假设的基础上,按照发行人正常的发展速度，本着（)的原则作出的。ﻭＡ．诚实信用ﻭＢ．责任明确ﻭＣ．透明

D.审慎ﻭﻭ

４1.申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的规定之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的＿_,因证券公司发债提供的反担保除外。

A．10%ﻭB．20％ﻭC．３0％ﻭＤ．40%ﻭ

ﻭ4２.深圳证券交易所资金申购上网实行办法规定,申购单位为()股。

A.500

Ｂ．１0００ﻭＣ．１500

D．100

ﻭ４3．证券市场价格的决定性因索不涉及（)。

A．证券购买者ﻭＢ.证券发行者ﻭＣ.证券供求双方

D．证券交易所

ﻭﻭ44．关于有效证券组合,下列说法错误的是_＿。

A.有效证券组合一定在证券组合的可行域上

Ｂ．在图形中表达就是可行域的上边界ﻭC.上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”ﻭD．有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最佳的点

ﻭ

4５．证券交易所对上市证券实行挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为__。ﻭA．当天开盘价ﻭB.该证券发行价

Ｃ.零

Ｄ．开盘价与发行价的均值ﻭ

46．根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时,对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定,持股期满后方可上市流通,该期限不得少于（)。ﻭA．2个月ﻭB.4个月

Ｃ.６个月

D．1年ﻭﻭﻭ47.上市公司股东申请发行可互换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的＿_。ﻭA.20%

B．40%ﻭC.５０%ﻭD.７0%