2023年证券从业资格考试基础知识终极预测题

2023年证券从业资格考试《基础知识》终极预测题(１）一、单选题1、()是指证券是权利的一种物化的外在形式,它是权利的载体,权利是已经存在的。A:证权证券B:要式证券C:设权证券Ｄ:资本证券２、关于非公开发行，下列说法对的的()。Ａ:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B：上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为Ｃ:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为D：上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为３、证券从业人员严禁的行为是()。A：接受投资人和客户的委托,提供证券投资征询服务Ｂ:以获取投机利益为目的，运用职务之便从事证券买卖活动Ｃ：接受客户委托,按规定的标准收取各项费用D:举办有关证券投资征询服务的讲座、报告会、分析会4、封闭式基金期满终止,清产核资后的()应按投资者出资比例分派。A：基金总资产B:未分派收益C:基金净资产D：基点资本５、()是指在中国境外注册、在香港上市但重要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。Ａ:红筹股B:A股C:蓝筹股D:H股6、贴现债券到期时按（）偿还。A:本息总额B:市场价格C:发行价格D:票面金额7、按照()分类,国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A:偿还期限B：发行本位C:资金用途D:流通与否8、NASＤAＱ采用的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为(）。A占总市值90％左右的NAｓDＡＱ全国市场,占总市值１0%左右的NAｓDAＱ小型资本市场B占总市值８5%左右的NAｓＤAQ全国市场,占总市值1５%左右的NASＤAQ小型资本市场C占总市值95%左右的ＮASＤＡ(2全国市场,占总市值5％左右的NASDAＱ小型资本市场D占总市值80%左右的NASＤAQ全国市场，占总市值2０%左右的ＮAsDAQ小型资本市场９、记名股票与不记名股票的区别在于()。A:股东义务的差异B:股东权利的差异C：记载方式的差异D：股东属性的差异１0、金融期货交易的对象是（)。A:金融期货合约B:股票C:债券D:一定所有权或债权关系的其他金融工具11、对指数基金结识对的的是()。A:由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B:指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C：投资组合模仿某一股价数或债券指数,当价格指数上升时,基金收益减少D:对于投资者特别是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具１2、证券投资基金的资金重要投向()。A：有价证券B：家业C:邮票D:珠宝１3、()是指经核准的基金份额总额在基金协议期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A:公司型基金B:契约型基金C：封闭式基金Ｄ：开放式基金1４、()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。Ａ：中国证券登记结算有限责任公司成立B：上海证券登记结算公司成立C：深圳证券登记结算公司成立D:中央证券登记结算有限责任公司成立1５、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应当遵照的原则是(）。Ａ:即时交付B：货银交付Ｃ:分期交付Ｄ:货银对付16、1984年11月，(）在东京公开发行2０0亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A：中国的银行B:中国信托商业银行C:中国农业银行D:中国银行17、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为(）。Ａ:股票市场和债券市场B:中长期信贷市场和证券市场C:短期资金市场和长期资金市场D：证券市场和货币市场18、下列说法错误的是()。Ａ:试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，保证净资本及有关财务指标连续符合规定B:试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C：试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明因素和对策D:试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。19、保险公司进行证券投资重要考虑(）。A:提高流动性和分散风险Ｂ:本金安全和收益率C:筹集资金D:调剂资金余缺20、关于ETF的描述,错误的是()。A:指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B:ETF重要涉及３个参与主体，即管理人、受托人和投资者C：ETF的重要特性在于它独特的双重交易机制D:多伦多证券交易所于19９1年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金21、下列属于证券委托买卖中委托＊*＊*利的是()。A：选择经纪商B:了解交易风险,明确买卖方式C:使用对的的委托手段Ｄ:如实填写开户书２2、下列不属于操纵市场行为的是(）。Ａ:内幕人员向别人泄露内幕信息，使别人运用该信息进行内幕交易B：出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C：单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D：以散布谣言等手段影响证券发行、交易２３、股票应记载一定的事项,其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的(）特性。Ａ:股票是综合权利证券B:股票是要式证券C:股票是有价证券Ｄ:股票是证权证券24、不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是(）。A：所筹集资金的投向不同B:投资主体不同C:反映的经济关系不同D:风险水平不同2５、凭证式债券持有人提前兑取钞票时,除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。A：2％oB:4％０C：5‰D：3％。2６、（)是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定期期支付利息和到期还本的债务凭证。Ａ:国家债券Ｂ:政府债券C:公司债券Ｄ:金融债券27、下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。Ａ:期货合约Ｂ：期权合约Ｃ：可转换证券D:认股权证28、不属于建构模块工具的是()。A：金融期权B:金融期货C:结构化金融衍生工具D：金融远期合约2９、对上市证券结识错误的一项是()。A：开放式基金价额属于上市证券B:上市须由公司提出申请,经证券监管机构或证券交易所依法审核批准并与证券交易所签订上市协议C：上市证券又称挂牌证券Ｄ:具有在交易所内公开买卖的资格３0、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下(）或当天竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式拟定成交价。Ａ:60%B:3０％C:40％D：20％31、《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币()。A:2亿元Ｂ:5亿元C：5000万元D:1亿元32、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。A:4B：8Ｃ:2D：６33、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来钞票流的功能称()。A：价格发现功能B：套利功能Ｃ:投机功能D:套期保值功能３４、证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备A：１5%Ｂ:10%Ｃ:2０%D:5％35、以下不属于证券市场的基本功能的是（）。A:定价功能B：筹资一投资功能C:公司转制功能D:资本配置功能36、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款,票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构导致重大损失或者有其他严重情节的,处()有期徒刑或者拘役。A：5年以下B:3年以下C:2023以下Ｄ：2年以下37、证券登记结算公司的名称中应标明(）字样。Ａ:证券登记结算Ｂ:证券公司Ｃ:股份有限公司D:有限责任公司38、附权益权证券允许权证持有人(）。Ａ:以特定的价格即固定汇率,将一种货币兑换成另一种货币B:按约定条件向债券发行人购买黄金Ｃ:以约定价格购买发行人的普通股票D：以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券39、以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。A:两者风险不同，股票的风险要大于债券B:两者权利不同,债券是债权凭证，股票是所有权凭证Ｃ:两者期限不同,债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资Ｄ:两者目的不同,发行债券的经济主体很多,有中央政府、地方政府、公司公司等,而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构40、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开(）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。Ａ:３0B:１0C:5Ｄ:74１、()是公司用钞票以外的其他财产向股东分派股息。A:钞票股票B:股票股息C:资本利得D：财产股息4２、依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面,规定发行价格不低于公告招股意向书前（)个交易日公司股票均价或前１个交易日的均价。A:２5B:20Ｃ:10D:1５４3、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。Ａ:债权人、优先股股东、普通股股东B:普通股股东、优先股股东、债权人C:优先股股东、债权人、普通股股东D:债权人、普通股股东、优先股股东44、《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上,其中核心资本至少为总资本的()。A:50％B:60%C:40％D:70％4５、股东大会作出修改公司章程、增长或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A:３/5B：1/3C:１／２D:2／３46、假如某可转换债券面额为２02３元,转换价格为４０元,当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为（)元。Ａ:４0B：1600Ｃ:25００Ｄ:20２347、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。Ａ：40％B：20%，C:60％D:80%ｏ４8、金融期货中最先产生的品种是()。A:单只股票期货B：债券期货Ｃ:利率期货Ｄ：外汇期货４９、股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入,下列不属于股票收益的是（）。A：资本增收益B：股息收入C:资本损溢D:利息收入５０、英国称证券公司为（)。Ａ:证券有限责任公司B:投资银行C:商人银行D:证券公司51、我国于(）年开始发行记账式国债。A:１992B:1９９4C:1996D：19９55２、贴现债券是属于（)方式发行的债券。A:差价Ｂ:溢价C:折价Ｄ：平价５3、下列选项中，不属于银行证券的是（)。Ａ:C.银行汇票B:Ａ.支票C.银行本票Ｄ:B.商业汇票54、对证券投资基金的产生发展结识对的的是()。A:是在１8世纪末、１９世纪初产业革命的推动下出现的Ｂ：基金份额有人管理和运用资金,并获取利益Ｃ：由于风险较大,刚开始没有获得政府支持Ｄ：证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金5５、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场合称为()市场。A:资金B:货币C:直接融资D:间接融资５6、《初次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面,规定申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的规定运营一段时间，因此,规定在组织形式上，股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。A:2Ｂ:３C:4D:157、《中华人民共和国证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。A:更换高级管理人员B:转换基金运作方式C:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D:基金扩募或者延长基金协议期限5８、中国证监会对各项风险控制指标设立预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120％1．对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的(）。A:75%B:8５%C:７0％D：80%5９、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处（)有期徒刑或者拘役。Ａ:５年以下B:3年C:３年以下D:5年60、我国的证券法于（)正式成立。Ａ：２023年１月B:19９８年４月C:1998年1２月Ｄ:1９9９年7月二、多选题61、以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。A储蓄国债(电子式）B财政债券C长期建设国债D记账式国债6２、基金收益的构成涉及(）。A基金投资所得的股息、债券利息B存款利息Ｃ基金投资所得的红利Ｄ买卖证券差价６3、国债基金是（)。Ａ一种以国债为重要投资对象的证券投资基金B有国家信用作为保证C收益会受市场利率的影响D若市场利率上调,其收益将上升6４、下列属于商业证券的有(）。A商业本票B银行本票C支票D商业汇票65、证券市场最广泛的投资者是(）。(单选)A个人投资者B金融机构C政府机构D公司法人6６、证券交易所的运作系统涉及()。A交易系统Ｂ监察系统C信息系统Ｄ结算系统67、与金融衍生产品相相应的基础金融产品可以是()。A金融衍生工具B股票C债券Ｄ银行定期存款单６8、结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为（）。A汇率联结型产品Ｂ商品联结型产品C利率联结型产品D股权联结型产品6９、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素,以下属于宏观经济一,因素的是()。A经济周期循环B经济增长C汇率变化Ｄ政府重大经济政策出台7０、无记名国债属于()。（单选）Ａ以上都不是B记账式债券C实物债券D凭证式债券7１、关于商业银行次级债券的论述，对的的是（)。（单选)A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券Ｄ本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后７2、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其重要职责涉及(）。A审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B执行会员大会的决议C审定对会员的接纳Ｄ制定、修改证券交易所的业务规则73、对股票定义的描述,对的的是()。A股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C股票是一种有价证券D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金74、以下关于证券交易所的阐述，对的的有()。A以营利为目的B不以营利为目的C为证券的集中和有组织的交易提供场合、设施、实行自律性管理的法人D交易所是整个证券市场的核心75、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者,它可以运用()证券投资。A自有资本B营运资金C受托投资资金D清算资金７6、普通股股东享有优先认股权的目的是（)。A增长公司的募集资金B保持原有股东每股市值不变C保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例D保护原普通股东的利益和持股价值77、关于我国金融债券的叙述,错误的是()。A我国金融债券的发行始于北洋政府时期B1993年,中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国初次发行境内外币金融债券Ｃ198５年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D新中国成立之后的金融债券发行始于1９82年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券78、《中华人民共和国证券投资基金法》规定,下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是(）。A更换基金管理公司的高级管理人员Ｂ基金扩募或者延长基金协议期限C更换基金管理人、基金托管人D提前终止基金协议７9、决定基金期限长短的因素重要有()。A发展规模B基金份额交易方式C基金自身投资期限的长短D宏观经济形势8０、公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?()A诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构B违规承诺收益或者承担损失C虚假记载误导性陈述或者重大漏掉D对证券投资业绩进行预测8１、有关债券发行的定价方式叙述错误的是()。A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B以价格为标的的荷兰式招标,全体中标者的中标价格是单一的C按照招标标的分类,有价格招标和收益率招标D按价格决定方式分类,有美式招标和荷兰式招标82、以下不属于影响债券利率的重要因素的是（）。（单选)Ａ债券期限长短B借贷资金市场利率水平C筹资者的资信D宏观经济因素8３、进入2l世纪,金融创新深化的表现是()。A场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现Ｂ新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简朴模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品,成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分C天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷D结构化票据、交易型开放式指数基金(ＥTF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易84、按照交易的直接对象,金融市场可分为(）。A股票市场B国债市场C金融期资市场D同业拆借市场8５、按投资目的划分，基金可分为（)。A成长型基金B开放型基金C平衡型基金D收入型基金８6、我国按投资主体的不同性质,将股票划分为()。Ａ国家股Ｂ外资股C法人股D社会公众股８7、金融时报证券交易所指数涉及()。A综合精算股票指数B１00种股票交易指数C金融时报工业股票指数DFT一200指数88、奇异型期权涉及()。A平均期权Ｂ障碍期权Ｃ百慕大期权Ｄ任选期权89、金融期货按基础工具划分，重要类型有（)。Ａ股权类期货B利率期货C债权类期货D外汇期货9０、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的()。A天津市公司交易所B上海华商证券交易所C上海的业公所D上海股份公所９1、下列有价证券中,属于银行证券的有（)。A商业汇票B银行平票C运货单D支票９2、下列说法对的的是()。A基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权Ｂ基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人D基金托管人是基金一切活动的中心93、国际债券的发行人重要涉及()。A国际组织Ｂ政府C工商公司Ｄ金融机构94、关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法对的的是()。A可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例B可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票,债券将不复存在;而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以钞票认购标的股票，对债券不产生直接影响C可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券,不具有转股权D可转换债券通常是转换成优先股票,附权证的可分离公司债券通常是购国库券9５、关于股权分置改革论述对的的是（)。Ａ自改革方案实行之日起，原非流通股股份在１２个月之后的转让不再受任何限制B相关股东会议投票表决改革方案，需经参与表决的股东所持表决权的２／３以上通过,并经参与表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过Ｃ改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后,市场称这类股一票为"Ｇ股"Ｄ自改革方案实行之日起，原非流通股股份在１2个月内不得上市交易或转让９6、下列关于债券的叙述中,说法错误的是（)。A流通性是债券的特性之一，也是国债的基本特点,所有的国债都是可流通的B债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,而是资产所有权C债券尽管有面值，代表了一定的财产价值,但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D由于债券期限越长,流动性越差，风险也就较大,所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率97、下列财政、货币政策中,通常会导致股价上升的是()。A中央银行提高法定存款准备金率Ｂ中央银行减少再贴现率C政府大幅提高税率Ｄ中央银行在公开市场上大量买人证券９8、下列关于欧洲债券的描述对的的是（)。Ａ由于它不以发行市场合在国的货币为面值，故也称无国籍债券B债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家Ｃ欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多,它不需要官方主管机构的批准D欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币99、对股份公司而言,发行优先股票的作用在于()。Ａ保持公司的经营决策权的不变Ｂ筹集长期稳定的公司股本C改善公司的经营状况Ｄ减轻公司利润分派承担100、对基金管理人的概念结识错误的是（)。(单选）A设立基础金管理公司必须经国务院批准B基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立C基金管理人的重要业务是发起设立基金和管理基金Ｄ基础金管理人的目的函数是受益人利益的最大化,因而,不得在解决业务时考虑自己的利益三、判断题(对选A,错选Ｂ）１０1、存托凭证的发行通常由非美国投资者购买美国公司的证券来驱动。()１0２、中国证券会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理，组织指导和协商推动股权分量改革工作。()１03、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。(）104、公司的赚钱来自销售收入，销售收人增长，股价都会随之上涨。()105、基金份额持有人大会由基金托管人召集;基金托管人未按规定召集或者不能召集时,由基金管理人召集。（)1０6、公司年金是指公司及其职工在依法参与基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。()１07、公司聘用解聘会计师事务所由董事长一人决定。（）108、专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。（)109、19９8年,我国的两只开放式基金－-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。（)１10、证券发行市场通常无固定场合,是一个无形的市场。(）1１1货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金,其投资对象期限在1年以内()11２、参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。()11３、英国和我国香港地区称证券投资基金为"证券投资信托基金＂。()１14、设立证券登记结算分司必须经国务院证券监督管理机构批准。()115、权证交易实行T+0回转交易。()1１6、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。()11７托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人()1１８、在资产证券化过程中发行的以资产证为基础的证券称为证券化产品。()119、核准制的目的是证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。１２0、沪、深３0０指数以2023年５月29日为基日,以该日所有样本股票的调整市值为基期,基点为１000点。()121、证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。()１22、对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。()1２3、基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的重要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。(）124、转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。(）125、公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。()1２6、股票分割由于不能给投资者带来现实的利益,所以通常会刺激股价下滑。()127、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。（）1２8、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。(）１２9、债券和股票一般都有期限性。()130、非系统风险涉及政策风险,周期性波动风险，利率风险和购买力风险。()１31、封闭式基金有固定的封闭期,通常在５年以内。()132、复利计息是指只以本金作为计算利息的基础,产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。（)１33、新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额减少至人民币３万。(）134、证券投资征询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资证券的可行性进行分析评判。（)135、金融期权与金融期货的基础资产相同。()1３6、我国的凭证式国债在持有期内,持券人如遇特殊情况需要提取钞票,可以到原购买网点提前兑取。()137、无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。(）138、实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。()1３9、公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致批准提出。（)１４0、申请证券、期货投资征询从业资格的机构,应具有有20０万元人民币以上的注册资本()141、可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿尚未转股债券的本金及最后一期利息…（）1４2、《中华人民共和国刑法》于１997年3月１４日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实行。()143、《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25％。(）144、美式期权只能在期权到期日执行。()１4５、证券的清算和交收统称为证券结算，涉及证券结算和资金结算。()1４6、存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。(）１４7、按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。(）148、我国现行证券发行市场的机构投资者重要是证券经营机构、证券投资基金、工商公司()1４9、股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率,股票的股息红利不固定()1５０、按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(公司)证券（）151、政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一,但政府发行证券的品种仅局限于债券。()152、平衡型基金的重要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。()１53、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。（）154、证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。()155、合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。()156、契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人,通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。()157、证券交易市场又称"一级市场＂是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。()１５８、保证公司债券属于信用债券的一种。()1５9、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。()1６0、《证券发行与承销管理办法》重点规范了初次公开发行股票的询价,定价以及股票的配售等环节,完善了现行的询价制度。()四、多选题（2)1６１、《证券发行与承销管理办法》中重点规范了初次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述对的的是（)。得分：０／2A主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价所有询价对象均可自主选择是否参与初步询B在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价Ｃ对在深交所中小公司板上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价R在主板市场上市的公司,规定可以通过初步询价直接定价D只有参与初步询价的询价对象才干参与网下申购162、下列不属于交易衍生工具的是()。得分：0/２（单选）A在专门的期权交易所交易的各类期权合约B金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易C在期货交易所交易的各类期货合约Ｄ在股票交易所交易的股票期权产品1６3、《证券法》规定,欺诈客户行为涉及（）。得分:０/2Ａ不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献B违反客户的委托为其买卖证券C与别人串通,以事先约定的时间,价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金1６4、证券公司的下列事项中,属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（）。A证券公司设立，收购或者撤消分支机构得分:０/2Ｂ证券公司变更名称Ｃ证券公司变更持有５%以上股权的股东D证券公司设立，收购或者撤消分支机构E证券公司在境外设立收购或者参殷证券经营机构1６5、根据《公司法》规定,下面叙述对的的是（)。得分:０/２Ａ股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文献B交易所有权决定暂停和终止股票上市C公司上市条件是公司股本总额减少至2023万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%,以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10％以上D公司发行新股的条件是公司要具有健全且运营良好的组织结构，具有连续赚钱能力,财务状况良好，最近3年内财务会计文献无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为1６6、下列必须在公司章程中明确规定的是（)。得分：0／2A证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权B股东会表决程序C股东会的职权范围Ｄ股东会会议的召集1６７、关于中国证监会的职责，下列说法对的的是()。得分：0／2A依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实行B依法对证券业协会的活动进行指导和监督Ｃ依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权D依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况16８、基于重要性原则,监管部门根据投资者持股比例的不同,采用不同的监管方式()。A对于持股介于5％～20％，之问的,规定其简要披露信息,仅须报告B将成为公司实际控制人的问接受购，一并纳入规范C对于持股3０％以上的,规定其聘请财务顾问出具核查意见，依法向监管部门报告，并履行法定要约义务或申请豁免D对于持股介于20%~30％之间的,规定具体披露1６9、证券公司的重要业务是（）。得分：0/２A投资征询业务和资产管理业务Ｂ自营业务C经纪业务D证券承销与保荐业务1７0、假设：以EＶt他表达期权在t时点的内在价值，ｘ表达期权合约的协定价格，St表达该期权基础资产在t时点的市场价格，m表达期权合约的交易单位,则每一看跌期权在t时点的内在价值可表达为()得分:0/2A、EVｔ=O(St≤ｘ)B、ＥVｔ=0（St≥x)C、EVt=(x-St)＊m(SｔD、ＥVt=（St一x)*m(Ｓt＞x)171、属于证券公司高级管理人员的是().得分：0/2A证券公司董事B证券公司监事C证券公司合规负责人D证券公司副董事长１72、中国证券业协会（)。得分:0/2A对试点证券公司进行连续评价B制定试点证券公司的评审办法，负责组织评审工作C监督试点证券公司的各项创新活动D监督试点证券公司的动态工作内容173、股东出现(）的,应当及时告知证券公司。得分:0／2A所持股权被采用诉讼保全措施B质押所持有的股权C决定转让所持有的股权D所持股权被强制执行174、股票投资的收益由()组成。得分:0/2Ａ股息收入B公积金转增股本Ｃ资本利得Ｄ利息175、根据发行主体的不同,债券可以分为(）。得分：０/2（单选)Ａ实物债券、凭证式债券和记账式债券B国债和地方债券C零息债券、附息债券和息票累积债券D政府债券、金融债券和公司债券176、内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有最大影响的尚未公开的信息，下列属于内幕信息的是（)。得分:0/2A公司营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的２０%Ｂ公司债务担保的重大变更C公司股权结构的重大变化D公司分派股利或者增资的计划177、下列关于证券登记结算公司的说法中,对的的是(）得分:0/2A证券登记结算公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样B不以营利为目的的公司法人C证券登记结算采用全国集中统一的运营方式Ｄ自有资金不少于人民币ｌ亿元178、中国证券业协会的诚信信息来源于()。得分:0/2A有关媒体，经证实后予以记录B中国证券业协会与上海、深圳证券交易所，地方证券业协会建立的信息互换渠道C中国证监会及其派出机构传送的文献D投诉经核算后予以记录１79、下面叙述不对的的是()得分:０/2A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销.C欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多D欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异１80、关于证券公司风险控制指标标准，下列说法对的的是()。得分:0／2A净资本与净资产的比例不得低于40％B净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10０%C净资本与负债的比例不得低于1８％D流动资产与流动负债的比例不得低于98%参考答案单选题1、A２、C3、B４、C５、Ａ6、Ｄ7、C8、Ｃ9、Ｃ10、A1１、D１2、A13、C１4、A15、D16、D1７、B1８、C1９、Ｂ２0、B21、A２2、A23、B24、B25、Ａ26、Ｂ2７、A28、C29、A30、B31、D３2、D３3、D34、Ｂ35、Ｃ36、B37、Ａ３8、C３9、Ｄ40、Ｃ４1、D４2、A43、Ａ４4、A45、Ｄ46、Ｃ47、B4８、D49、D50、C51、B5２、C53、D54、A55、Ｄ5６、B57、Ａ５８、Ｄ59、Ｃ60、Ｄ二、多选题61、BC62、ABCD6３、ABC64、AＤ6５、A66、AＢCD67、ＡＢＣD68、ABＣＤ６9、ＡBC７0、C71、Ｃ７2、BCD７３、ABC74、BCD7５、ＡBC７6、BD77、BＤ78、BＣD7９、ＣD8０、ABCD81、AＢ82、D８３、ABＣＤ84、ABCＤ８5、ACＤ８6、ABCD87、ABＣ88、ABCD８9、ABD90、CD9１、ＢD92、ＡBＣ93、ＡBCD94、ＡBＣ95、BCD96、ABＤ９7、ＢD9８、ABCD99、AＢD1０0、A三、判断题101、Ｂ102、A1０３、A104、B105、B106、A１0７、Ｂ10８、B109、Ｂ110、A111、A11２、Ｂ1１３、Ｂ１14、A115、A１1６、Ａ117、Ａ11８、Ａ119、A12０、B1２1、A１2２、Ａ123、A1２4、A12５、B126、B１２7、Ｂ1２8、B1２9、B130、B131、B132、B１33、A134、A１35、B13６、A137、B13８、A13９、Ｂ1４０、B14１、A1４２、A143、Ｂ１44、Ｂ145、Ａ146、B1４7、B１４８、Ａ1４9、A15０、A151、A１5２、A153、B１54、B155、Ｂ156、A157、B１5８、B159、Ａ160、A四、多选题(2）161、ACD162、B１63、ABD164、CＤＥ165、ABD1６６、ＢCD167、ABCＤ1６8、AＢCD１69、AＢCＤ１70、BC171、ＣD1７2、AＢ1７3、AＢＣD174、ABＣ17５、Ｄ176、BCD17７、AＢC178、ABCD179、ABD180、AＢ2023证券从业资格考试《基础知识》终极预测题(２)一、单选题1、某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数，选取A、Ｂ、C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为５．0０、8.００、4.0０元,流通股数分别为70０0万、9００0万、８000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、１5.00元、8.50元。设基础指数为１００0点，则该日的加权股价指数是()。A:１９3８8５B:1938．8６C:193９.８4Ｄ:１9３8．842、按照规定,下列论述不对的的是（）。A：发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C:证券承销采用代销或包销方式D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5０00万元,应当由承销团承销3、证券经纪商的收入来源是（)。A:买卖价差B:股利和利息Ｃ:佣金D:税利4、()股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。A:AB：HC:ＮＤ:S５、证券投资基金资产的名义持有人是()A:基金投资者Ｂ：基金管理人C:基金托管人D:基金监管人6、按募集方式分类,有价证券可以分为(）。Ａ:公募证券和私募证券B:政府证券、金融证券、公司证券C:上市证券与非上市证券D:股票、债券和其他证券７、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。A:中国证券登记结算有限责任公司B:商业银行C:证券交易所D:证监会8、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的()，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增长额不涉及在内。A：５0%B:6０％C:7０%Ｄ:８0％９、在证券市场上,资金的供应者和证券的需求者是(）。A：证券发行人B：证券投资者C：证券中介机构D：监管部门1０、下不属于衍生证券投资基金的是()。A:期权基金B:黄金基金C:期货基金Ｄ:认股权证基金1１、长期国债的偿还期一般在()。Ａ：１年以上B:3年以上C:5年以上D:２023或２０2３以上１2、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金,保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的()。A:2%～4％Ｂ：１%一5％C：5%~IOＯＡD:１０%~15%1３、按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券：Ａ:募集方式B:是否在证券交易所挂牌交易C:证券所代表的权利性质D：证券发行主体的不同1４、(）是以股票的方式派发的股息,通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替钞票分派给股东。A：钞票股息B:股票股息Ｃ:资本利得D:财产股息15、具有证券许可证的会计师事务所，也许不符合下列条件的是（）。A:依法成立３年以上B:6０周岁以内注册会计师不少于40人C:合作会计师事务所净资产不低与1０0万元Ｄ：必须经税务部门批准１6、2023年对《证券法》进行修订,不是其修订内容的是()。A：完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量Ｂ:加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险C:加强对大投资者权益的保护力度D:完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序17、下列不属于部门规章的是()Ａ:《上市公司收购管理办法》B:《上市公司证券发行管理办法》C:《证券发行与承销管理办法》D:《证券法》18、利率是债券票面要素中不可缺少的内容,债券利率亦受很多因素影响，其重要影响因素不涉及()。A:借贷资金市场利率水平B:筹资者的资信Ｃ:债券期限长短D:资金使用方向19、基金按()，可分为封闭式基金和开放式基金。A:投资标的划分B:投资目的划分C:基金的组织形式不同Ｄ：是否可自由赎回和基金规模是否固定2０、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额减少至()万元。A：10０0B:２023C:3000Ｄ：400０2１、基金资产净值是指基金资产总值减去（)A:负债B:银行存款本息C:各类证券的价值D：基金应收的申购基金款22、根据(）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A:选择权的性质B:合约所规定的履约时间的不同C：金融期权基础资产性质的不同Ｄ:协定价格与基础资产市场价格的关系23、有价证券是()的一种形式。A:真实资本B：虚拟资本C:货币资本D:商品资本24、假如某可转换债券面额为２023元,规定其转换比例为４0５i，则转换价格为()元。A:５B:2５C:5０Ｄ:1０025、建业股息是()。A:公司当期赚钱B:对公司未来赚钱的预分C:公司的借款D:公司前期未分派利润26、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A:股票B:公司债券C:商业票据Ｄ:金融证券27、下列不是证券发行市场上的投资者的是()。A:人民银行B:商业银行C:保险公司D:社会团队28、()一般将25%一50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。Ａ:平衡型基金B：收入型基金C：成长型基金D:封闭式基金29、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,是指()。Ａ:每股股票的实际卖出价B:每股股票在当天的市价C:每股股票当天的实际交易价Ｄ:每股股票所代表的实际资产的价值30、关于证券市场下列说法错误的是()。Ａ:证券市场是证券买卖交易的场合，也是资金供求的中心Ｂ:根据市场的功能划分,证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场C:证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场合D:证券市场的两个组成部分，既互相依存、又互相制约，是一个不可分割的整体31、不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（)发生的债务额。Ａ:必须小于B:必须等于C:必须大于D：不一定等于32、从事证券、期货投资征询业务,必须依法取得（)的许可。A：中国证监会B:本地政府C:人民银行D:民政部3３、对我国社保基金结识不对的的是（)。A：其资金来源涉及国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B:根据全国社会保障基金理事会２０23年年报数据，截至2023年终,资产规模达成2827.6亿元人民币，其中证券市场相关投资约占1/３C:其投资范围涉及银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的公司债、金融债等有价证券Ｄ:拟定从２０２3年起新增发行彩票公益金的８０％上缴社保基金34、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是()。A:证券交易所Ｂ:证券登记结算公司C:发行证券的公司D:证券公司３5、下列不属于证券市场显著特性的选项是()。A：证券市场是价值直接互换的场合B:证券市场是财产权利直接互换的场合C:证券市场是价值实现增值的场合D：证券市场是风险直接互换的场合3６、20世纪初期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。A:美国Ｂ：英国C:法国D:德国37、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股,称为()。A:参与优先股Ｂ：累积优先股C:可赎回优先股Ｄ:股息率可调整优先股38、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是()的运营机制。A:互相联系B:互相促进C：互相竞争D:互相制衡39、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是,向社会公开发行的股份达成公司股份总数的25%X上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为(）以上。A:5％Ｂ:1０％C:15％D:２0%４0、股票实质上代表了股东对股份公司的()。A:债权Ｂ:物权C：产权D:所有权41、202３年２月9日,中国人民银行发行了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的告知》，告知发布当天国家开发银行和(）完毕首笔交易。A:中国农业银行B:中国光大银行C:中国建设银行Ｄ:中国民生银行4２、外汇期货交易自1９72年在()所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。A:纽约交易所B:欧洲交易所C:芝加哥商业交易所D：伦敦国际金融期权货交易所43、日本把专营证券业务的金融机构称为(）。A：证券公司Ｂ：投资银行C:证券有限责任公司D：商业银行44、我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资．但仅限于投资(）。A:国债B：股票C:基金Ｄ:证券衍生产品４5、对社会公益基金结识不对的的是(）。A:将收益用于指定的社会公益事业的基金Ｂ:福利基金、科技发展基金、公司年金等都属于社会公益基金C:我国的各种社会公益基金可用于证券投资,以求保值增值D:社会公益基金属于基金性质的机构投资者４6、债券具有票面价值,代表了一定的财产价值，是一种()。A：真实资本B:虚拟资本Ｃ:财产直接支配权D:实物直接支配权47、目前,能在上海证交所进行交易的债券是（)。A:实物债券Ｂ:记账式债券C:凭证式债券D:以上都不能48、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是()。A：金融互换B:金融期权C：金融期货D：结构化金融衍生工具49、下列关于债券的性质阐述，不对的的是()。A:债券是一种真实资本B:债券反映和代表一定的价值Ｃ:债券与其代表的权利联系在一起,拥有债券也就拥有了债券所代表的权利,转让债券也就将债券代表的权利一并转移D：债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权,也不以资产所有权表现，而是一种债权５０、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经()批准。Ａ:本地政府Ｂ:财政部Ｃ：国务院证券监督管理机构D:商业银行51、债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的,承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的()凭证。A:转证B:债权债务C:权利义务D:所有权、使用权５2、2023年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中初次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的（)。A:短期融资债券B:不动产抵押公司债券C：可转换公司债券Ｄ：附认股权证的公司债券53、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元,认股权证的每股普通股的认购价购价格为１5.2元,若转换比例为１０时,则该认股权证的内在价值是()元A:１.6B:1６C:31D:１５2５4、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是（)。A:国际债券B:亚洲债券C:金融债券D：欧洲债券５５、金融衍生工具产生的最基本因素是（)。A:避险Ｂ:利润驱动C：金融自由化D:新技术革命56、下列不属于内幕信息的是()。A:公司分派股利或者增资的计划B：公司股权结构的重大变化C:公司债务担保的重大变更D:公司营业用重要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的3５％5７、公开披露的基金信息不涉及(）。Ａ:基金资产净值、基金份额净值Ｂ：对证券投资业绩进行的预测C:涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D:基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告58、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过()的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构,提高资产质量。A:15%B：20%C：3０％D：35％５9、在我国,下列关于证券公司的事项中,不需要经证券监督管理机构批准的是()。A：变更持有5%以上股权的股东B：变更注册地址C:证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D：撤消分支机构60、()第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议,对原《证券法》进行了全面修订，并于２0２３年１月1日生效。A：2023年10月２6日B:20２３年10月26日C:2023年１0月27日D:２02３年1０月27日二、多选题61、根据规定,初次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的()。A证券投资基金管理公司、证券公司Ｂ个人投资者Ｃ信托投资公司、财务公司D保险机构投资者和合格境外机构投资者(ＱFIＩ)62、在短期国库券无风险利率的基础上,我们可以发现规律但不涉及()。.Ａ同一种类型的债券,长期债券利率比短期债券低B股票的收益率一般低于债券C在通货膨胀严重的情况下,债券的票面利率会减少或是会发行固定利率债券,这种情况是对购买力风险的补偿D不同债券的利率不同,这是对信用风险的补偿6３、20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显,具体反映在(）方面。A异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求C交易所之间跨国合并或跨国合作案例层出不穷，场外市场在跨国购并等。《l痨点速记交易活动的驱动下,也渐趋融合D全球资本市场之间的相关性显著增强64、为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定（)。A发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前３0日公告会议召开的时间B发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前３０日公告会议召开的地点Ｃ发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前３0日公告会议召开的审议事项D无记名股票持有出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司65、债券的票面要素涉及()。A票面价值B到期期货C票面利率D发行者名称66、在认购股票时,可以作为公司法人出资方式的有(）。Ａ货币B专利技术C工业产权D土地使用权67、下列对证券投资基金结识对的的是(）。A通过公开发售基金份额募集资金B由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C在台湾称为“证券投资信托基金”D以资产组合方式进行证券投资活动68、下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述,对的的是()。A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值Ｃ基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的重要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据D一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致69、储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处在于(）。Ａ发行对象不同Ｂ发行利率拟定机制不同C到期兑付方式不同D到期前变现收益预知限度不同７0、按照新会计准则和相关规定，关于股票进行估值的原则描述对的的是()。A初始取得的股票投资,应以成本作为拟定其公允价值的基础B存在活跃市场的情况下,应采用市价或现行出价拟定股票投资的公允价值C不存在活跃市场的情况下,应采用估值技术拟定股票投资的公允价值D有确凿证据表白按上述方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的,基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格和估值７1、债券的特性涉及()。A偿还性B安全性C流动性D收益性72、下列属于证券服务机构的是()。Ａ证券业协会B证券登记结算公司C律师事务所D证券交易所７3、关于凭证式债券的论述对的的是()。Ａ我国1994年开始发行凭证式国债B我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行Ｃ券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D可记名、挂失、可以上市流通,从购买之日起计息74、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点涉及(）。A波及范围广B干扰限度深C作用机制复杂D股价波动幅度较大75、证券投资基金的作用有(）。A基金为中小投资者拓宽了投资渠道Ｂ丰富和活跃了证券市场C有助于证券市场的稳定和发展D有助于证券市场的国际化76、我国《基金法》规定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保证披露信息的()。A实用性B准确性Ｃ真实性D完整性77、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（)。A场外证券Ｂ场内证券C非上市证券D非挂牌证券78、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成重要有()。A股票市场B债券市场C基金市场D衍生品市场79、凭证式国债和储蓄国债(电子式)区别有()。A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免Ｂ申请购买手续不同。凭证式国债可持钞票直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定相应的资金账户后购买C付息方式不同。凭证式国债到期一次还本付息;储蓄国债（电子式)既有按年付息品种,也有利随本清品种Ｄ发行对象不同。凭证式国债的发行对象重要是个人，部分机构也可认购，储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有80:证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有(）。Ａ层次结构B品种结构Ｃ投资收益结构D交易市场合结构81、关于政府债券论述对的的是()。A政府债券拥有发达的二级市场Ｂ政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小C政府债券的信用等级是最高的,通常被称为“金边债券”D政府债券的付息由政府保证,对于投者来说,投资政府债券的收益是最高的82、根据中标规则不同，债券发行方式可分为()。A荷兰式招标和美式招标B价格招标和收益率招标C单一价格和多种价格中标D价格招标和缴款期招标8３、根据发行主体的不同,债券可以分为（)。A实物债券B政府债券C金融债券D公司债券８4、《中华人民共和国证券法》规定,关于股份有限公司申请股票上市说法对的的是（）。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币3000万元Ｃ公开发行的股份达公司股份总裂的25％•以上;公司股本总额超过人民币４亿元，公司发行股份的比例为1０%r以上D公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载85、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容涉及()。A取消对存款利率最高限额,逐步实现利率的自由化Ｂ打破金融机构经营范围的地区和业务种类限制,允许各金融机构业务交叉、互相渗透,鼓励银行综合化发展Ｃ放松外汇管制D开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制86、股票发行的定价方式，涉及()。A协商定价方式B一般询价方式C累计投标询价方式D上网竞价方式８７、在金融期货交易中,限仓的形式有()。A根据保证金数量规定持仓限额B根据不同的会员规定不同的持仓量Ｃ根据不同的客户规定不同的持仓量Ｄ根据不同的经济环境规定不同的持仓量88：中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段涉及()。A发行国债B再贴现政策C公开市场业务D存款准备金制度89、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化重要表现在(）。A投资者法人化B证券市场一体化C金融机构混业化D交易所重组及公司化90:金融衍生工具的基本特性涉及（）。A跨期性B杠杆性Ｃ联动性D不拟定性或高风险性9１、影响期权价格的重要因素有（)。A利率B权利期间C协定价格与市场价格D基础资产价格的波动性92、下关于股票的市场价格阐述对的的是()。A股票的市场价格由股票的价值决定B供求关系是最直接影响股票的市场价格因素Ｃ任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格D影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特性9３、股权类期权通常涉及()。Ａ单只股票期权Ｂ股票组合期权Ｃ股价指数期权Ｄ百慕大期权94、关于CBOE推出的中国指数描述对的的是()。A以1６只中国公司股票为样本Ｂ重要基于海外上市的中国公司C属于海外上市公司指数D按照等值美元加权平均计算而成95、优点股票的特性涉及()。A股息率固定B股息分派优先Ｃ剩余资产分派优先D一般无表决权９6、《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项重要有（)。A公司名称B股票的编号C公司登记成立的日期Ｄ票面金额及代表的股份数97、证券发行人涉及()。Ａ个体户B公司(公司）C金融机构D政府和政府机构98、在计算基金资产总值时,基金拥有的上市股票,认股权证是以计算的集中交易市场的()为准。(单选)A开盘价B收盘价C最低价Ｄ最高价9９、基金性质的机构投资者涉及()。Ａ证券投资基金B社保基金C公司基金D社会公益基金100、证券交易所在社会经济生活中具有重要的功能，重要涉及()。A为交易双方提供了一个完备公开的证券交易场合，促进了证券买卖迅速合理的成交Ｂ引导社会资金的合理流动和社会资源的合理配置Ｃ及时准确的传递上市公司的财务状况、经营业绩,以及随时公布市场成交数量，成交价格等行情信息D对整个证券市场进行一线监控三、判断题（对选Ａ,错选B)101、证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。（)1０2、存托凭证的发行成本较高。（）1０3、提供虚假财务会计报告罪,是指公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务会计报告。(）１04、B股采用记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖,在境内证券交易所上市。(）１0５、外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票,不涉及向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。(）106、作为政府机构,参与证券投资的目的重要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。()107、所谓复合期权是指以金融期权合约自身作为基础资产的金融期权。()108、附股权认证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后,债券形态仍然存在;而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。()109、《上市公司收购管理办法》规定，基于重要性原则，监管部门根据投资者持股比例的不同，采用不同的监管方式。()1１0、经营证券经纪业务已满３年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。()１11、当公司宣布减资时,股价都会有不同幅度的下降。(）112、资产证券化是以特定资产组合或特定钞票流为支持,发行可交易证券的一种融资形式()１13、我国的个人所得税法规定，个人的利息、股息、红利所得,应纳个人所得税,但国债和国家发行的金融债券的利息收入,可免缴个人所得税。()11４、证券发行人在证券