2022年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案

2022年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共50题）1、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D.①②③⑥【答案】A2、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B4、下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。A.证券的存管和过户B.公布证券交易即时行情C.证券持有人名册登记D.受发行人的委托派发证券权益【答案】B5、（2016年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C.20万元D.200万元【答案】A6、下列从业人员中，执业行为错误的是（）。A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密【答案】B7、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A8、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A10、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C11、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B12、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】C13、以下属于第一类专业投资者的是（）A.①②⑤⑥B.①②③④C.①②④⑤D.①②④⑥【答案】A14、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D15、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（）。A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况【答案】B16、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。A.是依据《证券法》设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】A17、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().A.I、II、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D18、（）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A.融资融券业务B.约定回购式证券交易C.股票质押式回购业务D.质押式报价回购业务【答案】D19、按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20【答案】C20、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】D21、（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。A.有利于维护基金财产的独立性B.有利于保障基金财产的安全C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于保护基金管理人的合法权益【答案】D22、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A23、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（）。A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年【答案】B24、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.③④【答案】A25、下列不会被视为刚性兑付的行为是（）。A.担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保B.采取滚动发行方式C.管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付D.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保【答案】A26、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）％以上，且在该证券连续（）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（）％以上的，应予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D27、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％【答案】D28、申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.发改委【答案】B29、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】D31、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与()沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司【答案】C32、下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书编号D.股东的出资日期【答案】A33、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】D34、经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D35、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A36、（2016年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A37、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A39、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构【答案】C40、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.丙、甲、乙、丁C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、甲、丙【答案】B41、我国《公司法》规定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B43、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】D44、（2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。A.股东（大）会B.董事会C.经理层D.监事会【答案】C45、(2018年真题)中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括()A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】C47、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D48、（2020年真题）出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过1亿元人民币C.因故意犯