安徽2015年期货从业资格：期货场基本制度模拟试题

安徽省2015年期货从业资格：期货市场基本制度模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、我国期货交易所会员必须是（）。A.自然人B.事业单位C.境内企业法人D.境外企业法人2、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A.身份证复印件并加盖推荐公司公章B.学历证书复印件并加盖推荐公司公章C.3名推荐人的书面推荐意见D.资质测试合格证明3、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A.资产B.营业成本C.资本金D.负债4、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A.期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B.国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C.期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D.期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员5、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金6、—表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A.市场资金总量变动率B.市场资金集中度C.现价期价偏离率D.期货价格变动率7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A.中国证监会B.期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所8、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A.中国期货业协会B.本交易所会员大会C.本交易所理事会D.中国证监会9、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。325110、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 。A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格B.会员由期货公司会员组成C.期货交易所对会员结算D.会员对其受托的客户结算11、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。A.价差B.基差C.差价D.套价12、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家机关和事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员13、大豆提高套利的做法是_。A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B.购买大豆期货合约C.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D.卖出大豆期货合约14、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者15、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A.予以当面批评B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开谴责D.向公安部门举报16、世界上第一个有组织的金融期货市场是_。A.伦敦证券交易所B.芝加哥商品交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.法兰西证券交易所17、关于开盘价与收盘价，正确的说法是_。A.开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B.开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C.都由集合竞价产生D.都由连续竞价产生18、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A.应当按照公司标准计算保证金B.可以只在报表附注中说明C.应当按照分类和流动性进行风险调整D.应当相应调减净资本19、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A.无权代理B.职务代理C.越权代理D.表见代理20、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。15%20%30%50%21、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理兼职D.可以助其以调用的形式进行兼职22、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚23、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业24、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A.1B.23525、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、跨期套利的策略包括_。A.正向市场牛市套利B.正向市场熊市套利C.反向市场牛市套利D.反向市场熊市套利2、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。A.会员报告情况B.客户报告情况C.谈话提醒D.发布风险提示函3、期货从业人员应当具备（）。A.投资经验B.专业知识C.职业道德D.专业技能4、期货期权合约中可变的合约要素是_。A.执行价格B.权利金C.到期时间D.期权的价格5、反向市场牛市套利的市场特征有_。A.现货价格高于期货价格B.只要价差扩大，就可获利C.获利潜力巨大，风险有限D.远期合约价格相对于近期合约涨幅较小6、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A.会员当日平仓盈亏表B.会员当日成交合约表C.会员当日持仓表D.会员资金结算表7、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事期货自营业务的8、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_。A.为客户提供安全可靠的投资市场B.维护市场参与的权益C.维护市场的稳定D.控制政治风险9、当履行期货期权合约后，_。A.看涨期权的买方持有多头期货头寸B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸C.看跌期权的买方持有空头期货头寸D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸10、一个完整的期货交易流程应包括—A.开户与下单B.竞价C.结算D.交割11、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力12、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A.会员资格的取得条件B.会员资格的终止条件C.对会员的监督管理D.会员资格的取得程序13、下列关于基差的说法，正确的有。 A.套期保值的效果主要由基差的变化决定B.基差二期货价格-现货价格C.特定的交易者可以拥有自己特定的基差D.正向市场中，基差为正值14、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会15、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币5000万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定16、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是。 A.在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况B.标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日（交割月前一交易日）前数两个工作日之前的最后一个星期五C.系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五D.从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月17、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A.国有企业B.国有控股企业C.金融机构D.事业单位18、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A.依法对期货公司进行监督管理B.无权对期货公司分支机构进行监督管理C.中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D.中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理19、业务活动、财务状况等进行检查。A.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统20、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B.要求其所在机构在指定媒体上发出公告C.按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D.向中国证监会报告21、未决仲裁等或有负债的（）。A.性质B.涉及金额C.可能发生的损失D.预计损失的会计处理情况22、双重顶形反转形态的成立条件是_。A.有两个相同高度的高点B.有两个相同高度的低点C.向下突破颈线D.向上突破颈线23、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A.期货公司不得混码交易B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果C.期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码D.期货公司应按照规定为客户申请交易编码24、在实践中，企业识别风险的方法有_。A.风险列举法B.流