现代国际贸易理论

现代国际贸易理论第一页，共三十九页，2022年，8月28日InternationalEconomics第二页，共三十九页，2022年，8月28日国际贸易理论第三页，共三十九页，2022年，8月28日第二章现代国际贸易理论第一节从传统贸易理论到现代贸易理论第二节重叠需求与国际贸易第三节基于动态技术差异的国际贸易第四节规模经济、不完全竞争与国际贸易第四页，共三十九页，2022年，8月28日

第一节要素禀赋理论的检验

●“里昂惕夫之谜”

●现代贸易理论产生的背景●现代贸易理论的发展过程●现代理论与传统理论的关系第五页，共三十九页，2022年，8月28日瓦西里·里昂惕夫（WassilyLeontief）

1951年，美国哈佛大学著名经济学家里昂惕夫利用美国1947年的贸易数据对要素禀赋模型进行了实证检验。里昂惕夫利用投入—产出法计算和比较了美国出口品和进口替代品中的资本和劳动力投入，结果却得出了与要素禀赋理论完全相反的结论。对要素禀赋模型的检验推动了国际贸易理论的创新和发展。第六页，共三十九页，2022年，8月28日“里昂惕夫之谜”根据要素禀赋理论，如果知道一国的资源禀赋状况，就可以推断其国际贸易的模式。20世纪40年代，美国被认为是资本相对丰裕的国家，因此，应当出口资本密集型商品而进口劳动密集型商品。1951年，里昂惕夫利用美国1947年的进出口数据对要素禀赋模型进行了检验。计算结果表明，美国进口替代品的资本/劳动比率比出口产品高出大约30%。这意味着，美国是出口劳动密集型商品而进口资本密集型商品！这样，里昂惕夫的实证研究便得出了与要素禀赋理论完全相悖的结论，在国际贸易理论界被称为“里昂惕夫之谜”。第七页，共三十九页，2022年，8月28日出口商品进口替代品进口/出口K（美元）L（人·年）K/L（美元/人·年）2550780182140103091339170181801.30资料来源：DominickSalvatore，InternationalEconomics，FifthEdition。1947年美国进出口商品的资本和劳动力投入量第八页，共三十九页，2022年，8月28日自然资源稀缺说

要素禀赋模型中只考虑资本和劳动两种要素，而忽略了诸如土地等自然资源对生产的影响。自然资源与资本之间存在着替代性。当一国某种自然资源供给短缺时，就必须投入较多的资本。一些研究表明，美国相当一部分进口产品是其自然资源稀缺的产品，因而作为进口替代品在美国国内生产时资本投入比率较高。但对于出口国而言，这些产品却是资本投入比率较低的资源密集型产品。这是用进口替代品近似地估计进口品要素密集度所产生的误差。第九页，共三十九页，2022年，8月28日人力资本说要素禀赋模型假设各国的生产要素是同质的。但实际情况是，美国的劳动力与其他国家的劳动力相比具有更高的效率，这是由于美国的劳动力包含了更多的教育、培训和卫生保健投资，从而拥有更高的人力资本的缘故。如果在计算进出口产品的资本—劳动比率时把人力资本因素考虑进去，就会使美国出口产品的资本密集程度高于进口替代品。所以，人力资本在决定美国的贸易模式上起着重要的作用。这是对“里昂惕夫之谜”最有说服力的一种解释。第十页，共三十九页，2022年，8月28日贸易壁垒说

要素禀赋理论的结论是在自由贸易的假定下得出的，没有运输成本及各种贸易壁垒。但是，现实中存在着大量的贸易壁垒，人为地扭曲了贸易条件，使得产品的相对价格不能反映出真正的比较优势，从而造成与要素禀赋理论相悖的贸易模式。克拉维斯（Kravis）在1954年的研究中发现，美国受贸易保护最严密的产业就是劳动密集型产业。贸易壁垒刺激了国内该产业的发展，扭曲了正常的贸易模式，使得美国反而成了劳动密集型产品的出口国。第十一页，共三十九页，2022年，8月28日需求逆转说

要素禀赋理论假设需求偏好一致，贸易模式完全取决于要素禀赋的差异。但如果两国需求偏好的差异超过其要素禀赋的差异，就会出现所谓的需求逆转，从而造成与要素禀赋模型的预测完全相反的贸易模式。这种观点认为美国的需求偏好强烈地偏向于资本密集型产品，使得该类型产品的相对价格较高，因而美国会出口劳动密集型产品来交换资本密集型产品。但实证研究表明，现实中需求逆转的解释并不是很有说服力。第十二页，共三十九页，2022年，8月28日要素密集度逆转说要素密集度逆转是指某一种产品在资本丰裕国是资本密集型产品，而在劳动丰裕国却成为劳动密集型产品。存在着要素密集度逆转时，同一种产品，虽然两国的生产函数相同，但在两国不同的要素价格下，可能属于不同的类型。这就有可能出现这样的情形：资本丰裕国可以用廉价的资本生产某种产品，而劳动丰裕国也可以用廉价的劳动生产同一种产品。在这种情形下，两国无法开展国际分工与贸易，要素禀赋理论因而失效。第十三页，共三十九页，2022年，8月28日要素密集度逆转的图示YXDCBAKL(w/r)1(w/r)2kXkYk'Yk'X0第十四页，共三十九页，2022年，8月28日国际贸易理论基本框架的图示供给面分析：

生产技术要素禀赋规模经济市场结构：

完全（不完全）竞争同质（差异）产品需求面分析：

偏好差异重叠需求贸易基础第十五页，共三十九页，2022年，8月28日第二节重叠需求理论●

重叠需求理论的基本命题●重叠需求贸易模型●重叠需求模型的意义第十六页，共三十九页，2022年，8月28日斯特凡·林德StaffanB.Linder

自李嘉图以来，国际贸易理论的传统大多是从供给的角度出发，研究生产成本从而产品的相对价格如何决定了各国的比较优势和国际贸易的基础。瑞典经济学家斯特凡·林德第一个从需求的角度考察了国际贸易的产生，于1961年提出了重叠需求理论（该理论又称为偏好相似理论）。第十七页，共三十九页，2022年，8月28日两种类型的产品差异性

不完全竞争与产品的差异性有着密切的关系，产品的差异性确保厂商在行业中对它所生产的特定产品拥有垄断地位，同时又不能完全垄断，因为总是存在着相似的其他替代产品的竞争。产品差异又分为垂直差异和水平差异。所谓垂直差异是指同一类产品在档次上的差别，主要体现在产品的质量等级上。消费者对垂直差异产品的需求受收入水平的制约。水平差异则是指属于同一档次、其基本特征完全相同，但在细节特征上存在差别。消费者对水平差异产品的需求取决于他的需求偏好。第十八页，共三十九页，2022年，8月28日重叠需求理论的基本命题

重叠需求理论认为，收入水平相近的国家，对某种产品的需求档次存在相同的部分，是国际贸易产生的又一动因。该理论的基本命题是：（一）一种潜在的出口产品，首先必须是本国消费或投资生产的产品，即它的国内需求是其能够出口的前提条件；（二）两国的偏好越是相似，其需求结构越是接近，它们之间就越有可能开展贸易；（三）平均收入水平是影响需求结构的最主要的因素，两国人均收入水平越是接近，其需求结构越是相似，它们之间的贸易量也就越大。

第十九页，共三十九页，2022年，8月28日偏好相似贸易模型质量P平均收入Y2Y10CHGFED本国外国第二十页，共三十九页，2022年，8月28日●技术差距模型●产品生命周期理论●对产品生命周期理论的评价

第三节基于动态技术差异的贸易第二十一页，共三十九页，2022年，8月28日动态技术差距中的“时间滞后”根据波斯纳的分析，创新国与模仿国之间的贸易取决于模仿国的消费者和生产者对创新产品的反应即“时间滞后”。其中，需求滞后指从技术创新国开始产品创新到模仿国的消费者产生需求的时间，它取决于模仿国人均收入水平的提高；反应滞后指从创新国开始产品创新到模仿国以创新方式开始生产的时间，它取决于模仿国消费者对创新产品的反应和企业家的创新精神；掌握滞后指模仿国以创新方式开始生产到停止进口的时间，它取决于技术的传导、扩散与消化吸收等因素；模仿滞后指从创新国开始产品创新到模仿国模仿生产直至停止进口的整个时间，是反应滞后和掌握滞后之和。第二十二页，共三十九页，2022年，8月28日技术差距与模仿滞后需求滞后模仿国生产t0t1t2t3t模仿国创新国生产/出口模仿滞后掌握滞后模仿国出口创新国出口创新国消费创新国进口创新国生产反应滞后第二十三页，共三十九页，2022年，8月28日雷蒙德·弗农RaymondVernon

1966年，美国经济学家雷蒙德·

弗农在《产品周期中的国际投资和国际贸易》一文中首次提出了产品生命周期理论。该理论是对技术差距模型的扩展和一般化。与技术差距模型强调模仿过程中的时间滞后性不同，产品生命周期模型强调的是产品在其生命周期的不同阶段上所需投入要素比例的规律性变化。第二十四页，共三十九页，2022年，8月28日产品生命周期理论强调产品在其生命周期的不同阶段所需投入要素比例的规律性变化与国际贸易中比较优势动态转移的关系。这一理论认为，一种产品从研制、开发到最终使用和消费，需要许多不同的投入要素，如研究与开发费用、资本、劳动等等。在产品生命周期的不同阶段（如初始期、成长期、成熟期），其投入要素的比例及其重要性会发生变化。由于各国在各种投入要素上的相对优势不同，这种变化使得最初集中于技术和资本丰裕的发达国家的产品生产逐步地向劳动力成本较低的发展中国家转移，国际贸易的模式也随之发生变化。

产品生命周期理论第二十五页，共三十九页，2022年，8月28日第一阶段第二阶段第三阶段第四阶段第五阶段Q

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t出口进口创新国生产模仿国消费进口出口

模仿国生产创新国消费产品生命周期模型第二十六页，共三十九页，2022年，8月28日●规模经济与国际贸易●不完全竞争与国际贸易●外部规模经济与国际贸易

第四节规模经济、不完全竞争与贸易第二十七页，共三十九页，2022年，8月28日

规模经济是指生产过程中当生产规模扩大时，产出增长的比率大于要素投入增长的比率即规模报酬递增的状况。在存在规模经济的情况下，产品的平均成本随着产量的增加而不断降低。规模经济有两种形式，内部规模经济和外部规模经济。二者的区别在于：前者单位产品平均成本的下降取决于单个企业规模的扩大，由于大企业更具成本优势，因而形成不完全竞争的市场结构；后者单位产品平均成本的下降取决于企业所在的整个行业规模的扩大，由于行业内企业的聚集效应，激烈的竞争导致了完全竞争的市场结构。内部规模经济与外部规模经济第二十八页，共三十九页，2022年，8月28日规模经济贸易理论

规模经济贸易理论改变了传统贸易理论关于规模报酬不变的假定，即使各国的技术条件、要素禀赋及偏好相同，但由于在差异产品的生产上具有规模经济优势，互利贸易仍然可以发生。由规模经济决定的各国在其优势产品上处于垄断地位，并有着强化这一地位的趋势，这就改变了传统贸易理论关于完全竞争市场的假定。在这种情况下，国际分工和贸易的模式与一国的要素禀赋无关，而完全由历史原因或偶然因素决定，因而是不确定的。

第二十九页，共三十九页，2022年，8月28日具有规模经济的某一行业的

投入产出关系产出总劳动投入平均劳动投入5101520253010152025303521.51.3333331.251.21.166667第三十页，共三十九页，2022年，8月28日内部规模经济贸易模型豪华汽车节能汽车0PA40406060120120I0I1进口出口出口进口B*EBCC*A第三十一页，共三十九页，2022年，8月28日垄断企业的定价和生产决策D成本或价格数量垄断利润ACPMQMMRMCACO第三十二页，