2023年上海期货从业资格期货交易所考试试题

2023年上海期货从业资格:期货交易所考试试题一、单项选择题（共25题，每题２分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是（)。

A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会ﻭB.中国期货业协会的章程由理事会制定

C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案ﻭD.中国期货业协会理事会成员通过选举产生２、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。ﻭA.处5年以下有期徒刑或者拘役ﻭB.处3年以下有期徒刑或者拘役,并处３万元以上3０万元以下罚金ﻭC．处3年以上2０2３以下有期徒刑，并处５万元以上５0万元以下罚金ﻭＤ.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处２万元以上29万元以下罚金3、2月中旬,豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在４月份购进10０0吨豆粕，决定运用豆粕期货进行套期保值。该厂__5月份豆粕期货合约。

Ａ．买入1０0手

B.卖出100手

C．买入２00手ﻭD．卖出2０0手4、管理和使用的具体办法由（）制定。ﻭA.国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门ﻭC．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会5、（)对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

Ｃ.中国证券业协会ﻭＤ．国务院期货监督管理机构６、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后,应当()。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参与协会组织的专项后续职业培训ﻭC.自我反省,公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为７、6月5日，买卖双方签订一份３个月后交割的一揽子股票组合的远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全相应,此时的恒生指数为15000点,恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为６%,且预计1个月后可收到5000港元钞票红利，则此远期合约的合理价格为_＿。

A．１５000点

B.1512４点ﻭＣ.15２２４点

D.15324点8、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。ﻭＡ．不准许该副总经理兼职ﻭＢ.可以批准该副总经理兼职ﻭＣ.无权批准该副总经理兼职

D．可以助其以调用的形式进行兼职9、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。ﻭA．2０2３年7月1日ﻭB．２0２3年7月10日

C.２０23年6月30日ﻭD.2０23年7月31日１０、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为40０美元／盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元／盎司，则该投资者损失＿_。ﻭA．45.５美元/盎司ﻭB．54.５美元／盎司ﻭC.５0美元／盎司ﻭD.4.5美元／盎司

11、期货公司办理（)事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。ﻭA.变更注册资本

B．变更公司形式ﻭC.破产ﻭD．变更3%以上的股权１2、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构重要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为(）个交易日。

A．5ﻭB.1０ﻭC.２0

Ｄ．3013、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是(）。

Ａ.服务周到ﻭB．技能纯熟

C.诚实信用ﻭD．小心谨慎14、某投资者在2月份以5００点的权利金买进一张执行价格为l３０00点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为ｌ3０00点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨＿_时该投资者可以赢利。ﻭA.1２800点,１３200点

Ｂ．１２700点,1３500点ﻭＣ.1２200点，13800点ﻭD.1２500点,1３３0０点15、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额＋上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏＋入金-出金－手续费(等)ﻭB．当天结算准备金余额＝上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金－出金-手续费（等)ﻭC．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金－当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)ﻭD．当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额－上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金－出金-手续费(等)１6、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是()。

A．公司法人ﻭB.自然人

C．会员

D．国有公司17、在我国,有1/３以上的会员联名建议时,期货交易所应当召开临时（)。ﻭA.理事会ﻭＢ.董事会

C.会员大会ﻭD.职工代表大会18、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具有的条件的是()。ﻭA．有合格的经营场合和业务设施

B.有健全的风险管理和内部控制制度ﻭC.公司实际控制人具有连续赚钱能力

D.实缴资本所有为货币出资１9、手续费等费用)

A．2023元/吨

B．2023元／吨ﻭC.2０23元/吨

D.２025元/吨20、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具有《协议法》第49条所规定的()条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。ﻭA．无权代理

Ｂ．职务代理

C．越权代理

D.表见代理21、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由(）决定。

A.中国工商行政管理总局

Ｂ．中国证监会ﻭC．中国人民银行

Ｄ.中国期货业协会22、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题：赵某的行为属于不合法竞争行为,违反了（)规定。

Ａ．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉ﻭB．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

Ｃ.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者,或运用与有关组织的有关系进行业务垄断

D．中国证监会或协会认定的其他不合法竞争行为2３、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

Ａ．分类评价申诉机制ﻭB．分类评价“一票降级”制度ﻭC.分类结果的披露和使用

D.分类评审的集体决策制度２4、期货公司与客户对交易结算结果的告知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知的,对客户因继续持仓而导致扩大的损失,期货公司应承担的补偿额（）。ﻭA．不超过损失的５０%

B．不超过损失的20％ﻭC.不超过损失的80%

D．不超过损失的60％25、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为6０万元，则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于()万元。

A．20０

B．50

C．160

D．240二、多项选择题（共２5题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意)１、期货市场的两大巨头是＿_。

A.伦敦国际金融期货交易所ﻭB．芝加哥商业交易所ﻭＣ．芝加哥期货交易所

D．法国期货交易所2、期货市场风险管理的必要性重要涉及__。ﻭA.期货市场充足发挥功能的前提和基础ﻭB．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要ﻭC．适应世界经济自由化和国际化发展的需要ﻭD．保护投资者利益免受损失的需求3、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有（)。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施ﻭB.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实行提醒

C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

Ｄ．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用4、期货交易所会员管理办法的内容应当涉及()。

A．会员资格的取得条件

B.会员资格的终止条件

C．对会员的监督管理ﻭD.会员资格的取得程序５、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2０23年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，达成1.５亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其因素也许是(）。ﻭA．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定ﻭB．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定６、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。２０23年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达成1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此,期货公司应当()。

Ａ．在３0日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废ﻭB．请求中国证监会公告声明作废

C．持登载声明向中国证监会重新申领

D.公告期满后向中国证监会重新申领7、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期__。

Ａ．债券价格上升ﻭB．债券价格下跌

Ｃ.市场利率上升ﻭD．市场利率下跌8、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构

B.中国证券业协会ﻭC．中国人民银行ﻭD.财政部门9、对基差作用的理解不对的的有__。

A.基差的存在为人们的套期保值提供了也许

B.基差是套期保值者成功与否的关键

Ｃ.基差的存在是期货价格的基础

D．基差的存在是人们进行套期保值的因素所在１0、下列机构中，属于期货自律机构的有__。ﻭＡ.中国证监会ﻭB．中国期货业协会ﻭC．期货交易所

D.期货公司

11、下列哪些情况将有助于促使本国货币升值__

A．本国顺差扩大

Ｂ．减少本币利率

C.本国逆差扩大

Ｄ.提高本币利率12、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（)有利害关系的情形时,应当回避。

Ａ．本人ﻭB.父母

C.配偶

D.子女1３、孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。假如客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采用的措施有(）。ﻭA.责令改正

B.监管谈话

C．纪律惩戒

D．出具警示函1４、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中,刑期在5年以上的有（）。

A.期货公司运用内幕消息进行期货交易,情节严重的

B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的ﻭC.运用期货市场信息优势联合别人操纵期货交易价格，情节严重的ﻭD．期货公司工作人员运用工作上的便利,非法收受别人财物,为别人谋取利益，数额巨大的１５、期货公司及其营业部有(）行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

Ａ．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产互相独立、分别管理

Ｂ．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金

C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易减少风险管理规定，侵害其他客户合法权益ﻭD．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给别人，或者违反营业部集中统一管理规定１6、会员制期货交易所会员享有的权利涉及（)。

A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务

Ｂ.参与会员大会

C.使用期货交易所提供的交易设施ﻭＤ．按规定转让会员资格17、业务活动、财务状况等进行检查。ﻭA.询问期货公司及其营业部的工作人员，规定其对被检查事项作出解释、说明ﻭB.查阅、复制与被检查事项有关的文献、资料

C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户ﻭD.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统１８、下列策略中,权利执行后转换为期货多头部位的是__。

A.买进看涨期权

B．买进看跌期权ﻭC．卖出看涨期权ﻭＤ．卖出看跌期权19、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。ﻭA.周报表

B．月报表ﻭC.季度报表ﻭD.年报表20、下列表述中,对的的有()。ﻭA．期货公司应当加入期货业协会

B．期货公司应当加入工商公司联合会

Ｃ．中国