建设工程监理概论课件

建设工程监理概论

2003年9月第一章建设工程监理与相关法规制度

一、建设工程监理的概念

1、定义：所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受接受单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。(《建设工程监理规范》中有定义。)

2、建设工程监理的依据是工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。

3、国家规定的实行强制性监理的工程范围：

1）国家重点建设工程；

2）大中型公用事业工程；

3）成片开发建设的住宅小区工程；

4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；

5）国家规定必须实行监理的其他工程。

4、建设工程监理的性质

（1）服务性

监理的目的是协助业主在计划的目标内将项目建成并投入使用。在工程建设过程中，监理人员利用自己的专业知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为业主提供管理服务。

（2）科学性

从事监理工作的人具有一定的理论知识和经验丰富的专业人员

（3）独立性

工程监理企业是“作为一个独立的专业公司受聘于业主去履行服务的一方”，“应当根据合同进行工作”。

（4）公正性.

工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护业主的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。

（2）建设工程监理属于强制推行的制度

（3）建设工程监理具有监督功能

总监理工程师对所监理的项目承担终生质量责任

（4）市场准入的双重控制

个人资格、企业资质

3、建设工程监理的发展趋势

（1）加强法制建设，走法制化的道路

从计划经济向市场经济转变，建立和完善市场规则、市场机制。

市场规则：市场竞争规则、市场交易规则

市场机制：信用机制、价格形成机制、风险防范机制、仲裁机制等

（2）以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展

（3）加强培训工作，不断提高从业人员素质

（4）与国际惯例接轨，走向世界三、建设工程法律法规

建设工程法律（Laws）是由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律，由国家主席签署主席令予与公布。

建设工程行政法规（AdministrativeLawsandRegulations）是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由国务院总理签署国务院令予与公布。

建设工程部门规章（DepartmentalRegulations）是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合，根据法律以及国务院的行政法规，制定的规范工程建设活动的各项规章。

法律效力为：法律的效力高于行政法规；行政法规的效力高于部门规章。1、与建设工程监理有关的建设工程法律

（１）中华人民共和国建筑法；

（２）中华人民共和国合同法；

（３）中华人民共和国招标投标法；

（４）中华人民共和国土地管理法；

（５）中华人民共和国城市规划法；

（６）中华人民共和国城市房地产管理法；

（７）中华人民共和国环境保护法；

（８）中华人民共和国环境影响评价法。

２、与建设工程监理有关的建设工程行政法规

（１）建设工程质量管理条例；

（２）建设工程勘察设计管理条例；

（３）中华人民共和国土地管理法实施条例。4、《建筑法》

《建筑法》是我国工程建设领域的一部大法。1997年11月1日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过，1998年3月1日起施工。整部法律内容是以建筑市场管理为中心，以建筑工程质量和安全为重点，以建筑活动监督管理为主线形成的。全文包括8章共计85条。

5、建设工程质量管理条例

《建设工程质量管理条例》以建设工程质量责任主体为基线，规定了建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位和工程监理单位的质量责任和义务，明确了工程质量保修制度、工程质量监督制度等内容，并对各种违法违规行为的处罚作了原则规定。

（一）总则

（1）制定条例的目的和依据

第一条为了加强对建设工程质量的管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安全，根据《中华人民共和国建筑法》，制定本条例。

（2）调整对象和适用范围

建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装修工程。

（3）建设工程质量责任主体：

（4）建设工程质量监督管理主体：

（5）必须严格遵守基本建设程序：（二）建设单位的质量责任和义务

第七条建设单位应当将工程发包给具有相应资质等级的单位。不得将工程肢解发包。

第十一条建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。

第十三条建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。

第十六条建设单位在收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。

建设工程竣工验收应当具备下列条件：

（1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；

（2）有完整的技术档案和施工管理资料；

（3）有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；

（4）有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件；

（5）有施工单位签署的工程保修书。

建设工程经验收合格的，方可交付使用。（四）施工单位的质量责任和义务

第二十五条施工单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。

禁止……

第二十六条施工单位对建设工程的施工质量负责。

第二十七条总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包单位应当按照分包合同的约定对其分包工程的质量向总承包单位负责，总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任。

（五）工程监理单位的质量责任和义务

第三十四条工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。

禁止……

第三十六条工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。

第三十七条工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。

未经监理工程师签字，……不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工，未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。

第三十八条监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。（六）建设工程质量保修

第三十九条建设工程实行质量保修制度。

建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保修书，质量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和

保修责任等。

第四十条在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为：

（1）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限；

（2）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5年；

（3）供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期；

（4）电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为2年。

其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。

建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。

第四十一条建设工程在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。（八）罚则

第五十四条违反本条例规定，建设单位将建设工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级的工程监理单位的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款。

第五十六条违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款；

（1）迫使承包方以低于成本的价格竞标的；

（2）任意压缩合理工期的；

（3）明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量的；

（4）施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的；

（5）建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的；

（6）未按照国家规定办理工程质量监督手续的；

（7）明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的；

（8）未按照国家规定将竣工验收报告、有关认可文件或者准许使用文件报送备案的。第六十条违反本条例规定，勘察、设计、施工、工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对勘察、设计单位或者工程监理单位处合同约定的勘察费、设计费或者监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；对施工单位处工程合同价款百分之二以上百分之四以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

未取得资质证书承揽工程的，予以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

第六十条工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，并处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：

（1）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的；

（2）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。

第六十九条违反本条例，涉及建筑主体或者承重结构变动的装修工程，没有设计方案擅自施工的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款；房屋建筑使用者在装修过程中擅自变动建筑主体或者承重结构的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款。

有前款所列行为，造成损失的，依法承担赔偿责任。

第七十二条违反本条例规定，注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。（九）附则

第七十八条本条例所称肢解分包，是指建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为。

本条例所称违法分包，是指下列行为：

（1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；

（2）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；

（3）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；

（4）分包单位将其承包的建设工程再分包的。

本条例所称转包，是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义转给其他单位承包的行为。监理工程师概述

监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。

国际咨询工程师联合会（FIDIC）对从事工程咨询业务人员的职业地位和业务特点所作的说明是：“咨询工程师从事的是一份令人尊敬的职业，他仅按照委托人的最佳利益尽责，他在技术领域的地位等同于法律领域的律师和医疗领域的医生。他保持其行为相对于承包商和供应商的绝对独立性，他必须不得从他们那里接受任何形式的好处，而使他的决定的公正性受到影响或不利于他行使委托人赋予的职责。”

监理工程师的素质：⑴较高的专业学历和复合型的知识结构；

⑵丰富的工程建设实践经验；

⑶良好的品德；

⑷健康的体魄和充沛的精力。

监理工程师的职业道德守则：

⑴维护国家荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；

⑵执行有关工程建设的建设、法规、标准、规范和制度，履行监理合同规定

的义务和职责；

⑶努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；

⑷不以个人名义承揽监理业务；

⑸不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和

施工、材料设备的生产供应等单位兼职；

⑹不为所监理的项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工

方法；

⑺不收受被监理单位的任何礼金；

⑻不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；

⑼坚持独立自主地开展工作。三、正直性：

在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。

四、公正性：

1、在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚；

2、通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突；

3、不接受可能导致判断不公的报酬。

五、对他人的公正：

1、加强“按照能力进行选择”的观念；

2、不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情；

3、不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置；

4、通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询

工程师的工作；

5、在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为

和礼节进行。工程监理企业各主项资质等级标准项目甲级乙级丙级企业负责人15年以上从事工程建设工作的经历10年以上从事工程建设工作的经历8年以上从事工程建设工作的经历技术负责人1、15年以上从事工程建设工作的经历；2、取得监理工程师注册证书1、10年以上从事工程建设工作的经历；2、取得监理工程师注册证书1、8年以上从事工程建设工作的经历；2、取得监理工程师注册证书取得监理工程师注册证书的人数≥25人≥15人≥5人注册资本≥100万元≥50万元≥10万元近3年来监理业绩5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目5个以上三等房屋建筑工程项目或者3个以上三等专业工程项目2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目监理业务范围经核定的工程类别中的一、二、三等工程经核定的工程类别中的二、三等工程经核定的工程类别中的三等工程内容：从项目建设和生产经营全过程分析项目的可行性，主要解决项目建设是否必要，技术方案是否可行，生产建设条件十分具备，经济上是否合理等问题。

成果：可行性研究报告。批准的可行性研究报告是项目最终决策文件。

3、设计阶段

设计是对拟建工程在技术和经济上进行全面的安排，是工程建设计划的具体化，是组织施工的依据。设计质量直接关系到建设工程的质量，是建设工程的决定性环节。

初步设计：是根据批准的可行性研究报告中所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地点等要求和设计基础资料，对工程作出总体安排，拿出具体的技术上可行、经济上合理的设计方案，并编制工程总概算。

技术设计：根据进一步的调查研究资料解决初步设计中的重大问题，如工艺流程、建筑结构、设备选型等。

施工图设计：在初步设计和技术设计的基础上进行施工图设计，使设计达到施工安装的要求，并编制施工图预算。

《建设工程质量管理条例》规定，建设单位应将施工图设计文件报县级以上人民政府……审查，未经审查批准的施工图设计文件不得使用。

4、施工准备阶段

按规定做好准备，诸如：征地、拆迁和平整场地；做到现场的水通、电通、路通；……；办理施工许可证等，具备开工条件以后，建设单位申请开工。

5、施工安装阶段

建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。

按照规定，工程的正式开工日期是指建设工程设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽的开始日期。

本阶段的主要任务是按设计文件进行施工安装，建成工程实体。

6、生产准备阶段

工程投产前，建设单位应当做好各项生产准备。生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段。

7、竣工验收阶段

建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位应立即组织竣工验收。

竣工验收是考核建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。

竣工验收后，建设单位应即时向建设行政主管部门或其他有关部门备案并移交建设项目档案。

建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。保修期限、返修和损害赔偿应当遵照《建设工程质量管理条例》的规定。

项目决策阶段

项目实施阶段

建设工程主要管理制度

1、项目法人责任制（业主负责制）

项目法人责任制是指由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。

2、建设工程监理制

现代工程项目的特征决定了业主直接组织工程项目的建设既无必要，也不可能。一个最可能体现“经济”和“效率”原则的做法是求助于第三方，即委托职业化的咨询顾问为其提供专业的项目管理服务。

3、工程招标投标制

招标投标是市场经济条件下进行大宗货物的买卖、工程建设项目的发包与承包，以及服务项目的采购与提供时，所采用的一种最富有竞争的公开交易方式。

其特点是单一的买方设定标的，约请若干卖方通过投标竞争，买方从中选择最恰当者并与之达成交易合同，随后按合同实现标的。

《中华人民共和国招标投标法》自2000年1月1日起实施。4、合同管理制（Textbookp131）

市场经济主要是依靠合同来规范当事人的交易行为，而计划经济主要是依靠行政手段来规范财产流转关系。

在市场经济中，财产的流转主要依靠合同。建筑市场中的各个主体都要依靠合同确立相互之间的关系。

合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

《中华人民共和国民法通则》、《担保法》、《保险法》、《劳动法》

《中华人民共和国合同法》自1999年10月1日起实施。

《建设工程施工合同(示范文本)》、《建设工程勘察合同(示范文本)》、

《建设工程设计合同(示范文本)》