2023年甘肃省证券从业资格证证券市场证券市场的产生考试试题

2023年甘肃省证券从业资格证《证券市场》：证券市场的产生考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不涉及__。A．处在股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被证监会责令改正，在规定期限未改正C．法院受理公司破产案件，也许依法宣告公司破产D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月2、下列__情形是操纵证券市场罪。A．非法获取证券内幕信息B．编造重大虚假内容C．操纵证券交易价格，获取不合法利益D．隐瞒重要事实的财务会计报告3、以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是__。A．交易行为的自主性B．交易的风险性C．利润的可观性D．收益的不稳定性4、关于基金，下列说法对的的是__。A．国债基金是以国债为重要投资对象的证券投资基金，风险较高B．货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C．黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为重要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D．指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例5、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至__。A．国资委B．财政部C．中国人民银行D．发改委6、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额局限性的，债券回购的申报无效 B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并拟定其债券回购交易的最大融资额度 C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”7、发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由__聘任。A．中国证监会B．中国证券业协会C．研究机构D．科研院所8、属于证券投资基金收益的是（）。A．基金投资所得股息B．基金对投资人的分红C．基金管理费D．基金托管费9、相关关系是指指标变量之间__的依存关系。A．拟定D．不拟定C．共生D．因果10、S公司发行认股权证，每股认股权证的认股价格为20己，每份认股权证可以换为10股该公司的普通股，该公司的股票目前市场为40元，则目前该公司每份认股权证的内在价值为__A．20元B．40元C．200元D．2元

11、下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是__。A．上证公司治理指数B．上证180金融股指数C．上证红利指数D．上证A股指数12、关于证券资产管理业务，下列表述对的的是__。A．证券公司是以资产管理人的身份出现的B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规C．只为投资者提供证券的投资管理服务D．目的是实现证券市场的秩序化13、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先14、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。A．市场风险B．管理风险C．技术风险D．巨额赎回风险15、我国的一次还本付息债券可视为__。A．附息债券B．无息债券C．贴现债券D．都不对的16、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。A．1000B．5000C．10000D．5000017、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的__选举产生。A．超过1/2B．超过2/3C．超过3/4D．全体一致18、证券持有人持有的证券上市交易前，应当所有托管在__。A．证券交易所B．证券公司C．股票发行公司D．证券登记结算机构19、下列__不是深圳证券交易所质押式公司债回购交易品种。A．1天B．3天C．7天D．14天20、监察稽核采用__相结合的方式进行。A．不定期检查与事先告知的临时检查B．不定期检查与不告知的临时检查C．定期检查与事先告知的临时检查D．定期检查与事先不告知的临时检查21、下列属于深证交易所的综合指数的是__。A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数22、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在2023以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。A．3B．5C．10D．723、银行本票、支票是一种__。A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券24、（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A．投资组合保险策略B．买入并持有战略C．动态资产配置D．恒定混合策略25、根据2023年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为__大行业。A．2B．5C．10D．15二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列关于证券投资基金的描述，对的的是（）。A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成2、__属于资产评估报告正文的内容。A．评估资产的汇总表B．评估方法和计价标准C．评估机构和评估人员资格证明文献的复印件D．评估资产的明细表3、我国《公司法》规定，股份有限公司向__发行的股票应当是记名股票。A．发起人B．私人投资者C．法人D．社会公众4、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为__。A．股票股息B．财产股息C．负债股息D．建业股息5、金融衍生工具产生的最基本因素是__。A．避险B．利润驱动C．金融自由化D．新技术革命6、平衡型基金的特点涉及__。A．只注重股票的潜在增长性B．既注重资本增值又注重当期收入C．风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间D．以追求资本增值为基本目的7、关于基金管理公司的业务特点，下列说法对的的是__。A．与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高B．收入重要来自以资产规模为基础的征询费C．核心竞争力来自投资管理能力D．业务对时间与准确性的规定很高，任何失误与迟误都会导致很大问题8、基金管理公司内部控制的基本规定涉及__。A．严格授权控制B．强化内部监察稽核控制C．建立完善的岗位责任制度D．建立完善的信息披露制度9、关于股票投资价值的估值，下面叙述对的的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市净率、钞票流折现。以及经济价值对利息，税收、折旧摊销前利润B．对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C．成长型的股票也能采用股息率的方法D．在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来得重要10、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不涉及__。A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B．股票的收益率一般低于债券C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会减少或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

11、根据规定，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记，和非集中交易过户登记划分的依据是__。A．交易形式B．证券交易的品种C．引发变更登记需求D．证券交易公司12、根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为__。A．出纳差错B．交易差错C．事故性差错D．责任性差错E．技术性差错13、基金信息披露应满足（）规定。A．通俗性B．真实性C．时效性D．全面性14、关于记账式债券的论述不对的的是__。A．我国1994年开始发行记账式债券B．上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以运用证券交易所的交易系统来发行债券C．投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D．记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高15、指数化的方法涉及__。A．二次项法B．优化法C．方差最小化法D．分层抽样法16、假如债券按单利计算，并且一次还本附息，其价格决定公式为__(面值为M)。A．P=M(1+in)/(1+rn)B．P=Min/(1+rn)C．P=M(1+i)n/(1+r)nD．P=Min/(1+r)n17、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不涉及__。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．记过18、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的所有账户和资金。A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门19、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。A．发行人的监事B．发行人的打字员C．持有公司10%股份的股东D．公司的实际控制人20、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。A．债权债务B．所有权、使用权C．权利义务D．转让权21、债券发行方式有__。A．定向发行B．承购包销C．招标发行D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式22、全国银行间债券质押式回购期限最长