2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）

2021-2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共70题）1、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（）。A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资【答案】C2、对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A3、股权投资基金进行股权投资的最终目标是成功的（）。A.项目收集B.投资决策C.投资后管理D.项目退出【答案】D4、（2017年真题）基金业协会根据相关法律的规定，对非公开募集基金管理人进行（）管理，并对募集完成的非公开募集基金依法进行（）管理。A.登记；登记B.登记：备案C.备案；登记D.备案；备案【答案】B5、适于参加股权投资基金财产清算小组的是（）A.基金麵人、有限合伙人和基金托管人B.行业监管机构和基金管理人C.基金托管人和被投资企业负责人D.基金管理人、基金外包服务机构和基盗主册地工商局【答案】A6、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（）A.内部环境B.风险评估C.控制活动D.内部监督【答案】B7、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。A.全体合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A8、(2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理【答案】A9、按（）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。A.资金规模B.组织形式C.资金性质D.投资对象【答案】B10、（），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.新三版上市B.发行股票C.发新股D.IPO【答案】D11、(2017年)为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B12、简单价值等式：企业价值+现金=股权价值+债务中，“（）”是指不用投入公司运营中的多余现金，即从货币资金总额中扣除用于日常经营所需的现金后剩下的余额。A.企业价值B.现金C.股权价值D.债务【答案】B13、有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（）人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过（）人。A.50；100B.100；50C.50；200D.200；50【答案】C14、下列估值方法中（）包括红利折现模型和股权自由现金流模型、企业自由现金流模型。A.折现现金流法B.清算价值法C.相对估值法D.成本法【答案】A15、以下关于基金管理人内部控制的作用说法错误的是（）A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展C.保障股权投资基金财产的安全、完整D.确保基金和基金托管人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】D16、下列属于股权投资基金退出方式的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，是由（）在基金合同中约定。A.基金投资者、其他合同当事人（若有）B.基金管理人、基金投资者C.基金管理人、其他合同当事人（若有）D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）【答案】D18、（2017年真题）在股权投资基金的投资中，（）阶段主要解决项目来源问题。A.项目立项B.项目开发C.初步尽职调查D.投资决策【答案】B19、关于折现现金流估值法的折现率，以下表述错误的是（）A.折现率的选取取决于使用的现金流，二者要对应B.企业自由现金流对应的折现率为加权平均资本成本C.红利对应的折现率为加权平均资本成本D.股权自由现金流对应的折现率为股权资本成本【答案】C20、（2020年真题）股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（）原则。A.分类监管B.适度监管C.审慎监管D.高效监管【答案】D21、董事会的职责有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、以下关于创业投资和创业投资基金说法错误的是（）A.创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金B.创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金C.创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式D.创业投资的投资对象是指对早期、中期企业的投资【答案】D23、股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（）。A.也性条款B.保护性条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】D24、《合伙企业法》的施行增加了（）的企业形式，能够较好地适应股权投资基金运作。A.连带责任合伙B.无限合伙C.普通合伙D.有限合伙【答案】D25、（2017年真题）（）更侧重于评价目标公司通过重整可能得到的价值提升空间。A.创业基金B.并购基金C.创业基金和并购基金D.以上都不对【答案】B26、在对股权投资基金进行估值时，若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用（）。A.基金管理人应在与相关当事人商定之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值B.基金管理人应在与咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值C.活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值D.被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值【答案】C27、关于政府引导基金，以下表述正确的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（）。A.公司规模相近B.市场环境与风险度接近C.使用统一会计准则D.所处行业与主营业务/主导产品相同或相近【答案】C29、我国信托法是在（）年正式实施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A30、某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的行政处罚措施，该管理人对该行政处罚不服，关于以下措施表述正确的是（）A.可选择向复议机关申请复议，也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼B.可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼C.只能先向复议机关申请复议，对复议决定不服的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼D.只能向复议机关申请复议【答案】A31、设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B32、借壳上市属于上市公司（）形式之一。A.资产配置B.资产重组C.破产清算D.企业解散【答案】B33、公司型基金的章程应当具备的条款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D34、根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备的条件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准，募集以（）份额或其收益权为投资标的的金融产品。A.证券投资基金B.公募投资基金C.个人资产D.股权投资基金【答案】D36、账面价值法要评估目标公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整。A.利润表B.资产负债表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】B37、下列不属于新三板交易机制的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A.风险提醒义务、托管义务B.风险提醒义务、反洗钱义务C.审慎义务、反洗钱义务D.审慎义务、托管义务【答案】B39、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括（）。A.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料B.现场检查C.刑事拘留D.调查高管个人证券账户【答案】C40、股权投资基金管理人在（）被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.1年之内1次B.1年之内2次C.2年之内2次D.2年之内3次【答案】B41、明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对以下内容作出规定（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、（）是老股东常用的方式，双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易。A.点击成交B.收盘自动匹配成交C.互报成交确认申报D.定价委托【答案】C43、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（）A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构不予登记B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】D44、股权投资基金理人在自行销售股权投资基金时应当（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C45、管理人内部控制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、管理人应当指定（）高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.至少1名B.至少2名C.2名D.1名【答案】A47、（2021年真题）每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.北京股权投资基金协会【答案】A48、(2017年)通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在（）的沟通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.临时性【答案】C49、投资者关系管理是连接（）和投资者的桥梁。A.基金托管人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金业协会【答案】B50、（）是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标C.财务指标D.法律指标【答案】C51、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立匹配原则，以下原则正确的是（）A.C1型可以购买所有风险等级的基金产品B.C2型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品C.C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品D.C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品【答案】D52、狭义上的股权投资基金特指（）A.定向増发股票投资B.不动产投资基金C.并购投资基金D.以上都不是【答案】C53、中国证券投资基金协会从（）年年初开始，对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案，并陆续发布相关自律规则。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C54、私募基金管理人未及时履行信息报送信息义务的，以下表述正确的是（）A.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常公示状态B.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行C.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示D.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会彳夺暂停受理该机构的私募基金产品备案申请【答案】D55、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。A.信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人B.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益C.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作D.基金管理人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D56、不涉及国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业设立及变更应采用（）。A.审批制B.备案制C.核准制D.注册制【答案】B57、并购基金主要是（）。A.债权投资B.杠杆收购基金C.公司型债券投资D.政府型公债投资【答案】B58、（2018年真题）股权回购退出的情形不包括（）A.控股股东回购B.员工收购C.债权人收购D.管理层回购【答案】C59、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B60、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金发行者D.基金销售者【答案】A61、在股权投资基金投资后阶段，项目监控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C62、下列职责不属于基金管理人应当履行的是（）。A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务C.安全保管基金财产，按照规定开设基金资金账户D.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息【答案】C63、（）是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。A.创业投资基金B.股权投资基金C.广义股权投资基金D.狭义股权投资基金【答案】C64、（2019年真题）某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8％的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25％获得追加分配。(4)按照投资者80％、管理人20％的比例