浙江某监理公司项目监理部审核细则

《项目监理部审核细则》（第五版）第一组：内部管理、总监工作、外部沟通项目监理部名称：审核日期：审核人员：总监：监理人员：项次项目相关条款检查内容标准分小计应得分得分条文说明1监理形象Q:（质量手册）EH:4.2（方方针）（目标标）质量、环境、安全全体系文件齐齐全，质量方方针和目标、环环境、安全方方针上墙，了了解其内容0.53.5注意公司体系文件件、公司资质质更新，保证证其有效性Q:责任与职权；；7.5.3（标识和可可追溯性）EH：（职责）公司资质、营业执执照、公司标标志牌、监理理人员职责上上墙0.5佩带胸卡、着装整整齐0.5Q:（产品防护）图纸、合同、资料料堆放整齐，保保存完好，便便于查阅0.5Q:6.3（基础础设施）;6.4（工作环境境）EH:(运行控制制)EH：（应急准备和响应应）晴雨表、总图、总总进度计划、节节假日值班表表、参建单位位通讯联系表表、应急联系系电话表、节节约用水、用用电标语0.5下现场戴安全帽，保保存安全帽资资料（我方）0.5整洁卫生、不堆放放无关书报、办办公、监理设设施堆放整齐齐0.52项目监理机构设置Q:（生产和服务务提供的控制制）项目部成立通知单单（及时联系系工程部）11.5由工程部统一发放放，自查中发发现缺项应及及时向工程部部要求印章启用函0.53监理人员资格Q:6.2（人力力资源）EH：（能力）项目监理部人员构构成台帐T11记录人员变变更0.52.5人员构成台帐及时时更新，竣工工资料上交时时，作为“工程项目监监理部及负责责人名单”归入总监、总监代表、专专业监理工程程师、监理员员（及时到工工程部复印人人员资质证书书、岗位证书书、职称证书书，总监应包包括总监任命命书、经过业业主同意的总总监变更函，总总监代表应包包括总监代表表授权书，其其他包括见证证取样人员、安安全培训证书书等。）1工程已备案含监督督备案表、质质量保证体系系和安全保证证体系三项备备案资料；变变更时，总监监需建设单位位和上级主管管部门同意，其其余人员变更更需建设单位位同意，备案案资料及现场场人员的资质质证书均应保保留。14公司制度Q:（文件控制）;4.2..4（质量记录录的控制）EH：（信息交流）；44.4.2（培训、意意识）公司文件/刊物、公公司和分公司司转发文件传传达到位（文文件传阅单D9），抽查公司司最近3个月内发文文中任意2-3份文件内容容，注重对新新员工的文件件宣贯。121、公司文件如《员员工手册》、《员员工考勤管理理规定》、《办办公用品管理理办法》、《竣竣工资料管理理规定》、《工工程部与项目目部之间工作作流程》等2、内部会议记录允允许电脑存档档，或笔录方方式定期召开监理内部部会议（周期期由第一次内内部会议确定定，每月不少少于一次）有有记录，第一一次内部会议议须进行工地地现场安全及及环境保护教教育，明确项项目部质量、安安全、环境目目标。15投资与进度控制Q:（生产和服务务提供的控制制）付款签证及附件符符合要求13施工合同款支付管管理台帐D121有总进度计划及月月作业计划报报审手续16开/复工条件审查、施施工组织设计计（方案）审审查Q:（生产和服务务提供的控制制）EH：（运行控制）开工审批手续、附附件完整；包包括表、施工工许可证、专专职管理人员员、特种作业业人员资格证证、上岗证审审查等，施工工单位资质留留底。281、开工报告同意开开工时间应不不早于施工许许可证的签发发时间。开工工手续不全，监监理应保留联联系单或备忘忘录2、《建筑施工企业安安全生产许可可证管理规定定》施工单位位资质中，不不需要安全生生产许可证的的有：“电梯安装企企业、预拌商商品混凝土、混混凝土预制构构件、园林绿绿化等不属于于建筑施工企企业安全生产产许可证发放放范围的企业业”3、施工单位管理人人员一般包括括：项目经理理、技术负责责人，施工员员、材料员、质质量员。建筑筑施工特种作作业人员包括括：建筑电工工；建筑焊工工（含焊接工工、切割工）；；建筑普通脚脚手架架子工工；建筑附着着升降脚手架架架子工；建建筑起重信号号司索工(含指挥)；建筑塔式式起重机司机机；建筑施工工升降机司机机；建筑物料料提升机司机机；建筑塔式式起重机安装装拆卸工；建建筑施工升降降机安装拆卸卸工；建筑物物料提升机安安装拆卸工；；高处作业吊吊篮安装拆卸卸工。（《浙浙江省建筑施施工特种作业业人员管理办办法（试行）》浙浙建建〔2009〕25号）总包必必须有管理电电工（临时用用电），施工工电工，至少少应配备2名电工开工条件欠缺处理理有书面凭证证（对有关责责任主体已发发整改通知；；通知无效时时采取措施并并保留书面依依据）工程暂暂停后必须有有复工审批1施工组织设计(方方案)在开工前审审批，三级审审批手续齐全全1签复意见具有针对对性并形成闭闭环（确保关关键部位和工工序质量及安安全性技术措措施的审查）1专项施工方案报送送齐全2批准手续符合要求求17安全与文明专项施工方案EH：（运行控制）；44.5.1（监视）；4.4.3（信息交流流）深基坑土方开挖、支支护、降水工工程的方案及及专家论证181、必须通过专家论论证的专项施施工方案有地地方规定的情情况，按照地地方规定执行行，但不得低低于建设部要要求。审核中中注意方案内内容、计算书书、附图的完完整性准确性性2、注意需专家论证证的方案，一一定是完善后后上报。注意意区分设计方方案、施工方方案论证，保保证手续完整整模板工程及支撑体体系（一）工工具式模板工工程：包括滑滑模、爬模、飞飞模工程。（二二）高大混凝凝土模板支撑撑工程（三）承承重支撑体系系：用于钢结结构安装等满满堂支撑体系系，承受单点点集中荷载700Kg以上。1脚手架工程（一）搭搭设高度50m及以上落地地式钢管脚手手架工程。（二二）提升高度度150m及以上附着着式整体和分分片提升脚手手架工程。（三三）架体高度度20m及以上悬挑挑式脚手架工工程。1起重吊装及安装拆拆卸工程（一一）采用非常常规起重设备备、方法，且且单件起吊重重量在100kN及以上的起起重吊装工程程。（二）起起重量300kN及以上的起起重设备安装装工程；高度度200m及以上内爬爬起重设备的的拆除工程。1卸料平台搭设与拆拆除（钢管、扣扣件在使用前前应检查、抽抽样检测报告告，设计采用用的构配件特特性参数与检检测结果吻合合）1施工临时用电1塔吊、人货两用梯梯、吊篮、井井架安装与拆拆除1（一）施工高度550m及以上的建建筑幕墙安装装工程。（二二）跨度大于于36m及以上的钢钢结构安装工工程；跨度大大于60m及以上的网网架和索膜结结构安装工程程。（三）开开挖深度超过过16m的人工挖孔孔桩工程。（四四）地下暗挖挖工程、顶管管工程、水下下作业工程。（五五）采用新技技术、新工艺艺、新材料、新新设备及尚无无相关技术标标准的危险性性较大的分部部分项工程。（六六）其它拆除除、爆破工程程、应急预案案等影响施工工安全的其它它安全方案18安全与文明监理措施EH：（运行控制）；44.5.1（监视）；4.4.3（信息交流流）安全质保体系、制制度、人员资资格、数量检检查181、A、B、C证有效期为3年，报报审中注意甄甄别。分包单单位至少应配配备一个安全全员2、施工机械搭拆旁旁站记录、安安全检查月检检、安全台帐帐可以采用《建建设工程监理理工作标准（第第四版）修订订》中的“D2旁站监理记记录”、“T15施工现场安安全管理检查查用表”、“D26安全台帐”单独编制安全监理理实施细则（安安全监理方案案）（对应安安全专项施工工方案）0.5外架、大型施工机机械投入使用用前经验收、备备案（包括起起重机械、施施工升降机、吊吊篮（防坠落落试验））手手续。1安全检查月检（建建设单位、施施工单位、监监理参加，有有书面整改、回回复），专项项方案实施监监督检查1在监理日记、监理理月报中，如如实、全面记记录当天、当当月发现的安安全施工问题题和处理措施施以及安全监监理的其他工工作内容。1塔吊、施工升降机机、吊篮等施施工机械搭拆拆旁站记录0.5建立安全台帐，记记录安全检查查、安全会议议、大型施工工机具安拆检检查等，并形形成闭合。1考核组现场实地检检查1、脚手架（支模架架）、基坑支支护与模板等等工程是否按按照方案实施施。2、三宝四口五临边边的防护。3、施工临时用电。4、外架、大型施工工机械投入使使用前经验收收，按规定挂挂合格牌。5、临时活动房搭设设及使用（交交接手续）。6、安全帽资料（包包括产品合格格证、检测报报告、经营户户工商批准执执照、符合GB28111-81），安全帽帽和质保资料料相符（施工工方）。7、办公及工程现场场防火设施配配备情况（注注意查看灭火火器是否过期期）。29重大质量安全事故处理Q:（生产和服务务提供的控制制）EH:（信息交流流）4.4.7（应急准备备和响应）应在1h内报告市监督总站站和公司14及时下达工程暂停停令1事故处理方案的审审批符合规定定1跟踪、验收、处理理记录完整，满满足《生产安安全事故报告告和调查处理理条例》国务务院令第493号1《项目监理部审核细则》（第五版）第二组：工程质量项目监理部名称：审核日期：审核人员：总监：监理人员：项次项目相关条款检查内容标准分小计应得分得分条文说明10质量策划Q:7.1（产品品实现的策划划）EH：（目标）；4.44.6（运行控制制）质量策划QA-22.0/166表及落实情情况，质量策策划记录及各各职能部门提提供的附件留留存情况如中中标通知书等等。15监理规划中质量目目标在项目部部的分解，是是指为实现公公司质量管理理体系目标即即“工程合格率100%，合同履约约率100%，顾客满意意率100%”，项目部根根据自身实际际，制订可量量化的质量管管理分目标，如如：“旁站到位率100%，工程质量量、投资、进进度目标控制制到位”等。环境、安安全目标分解解与质量目标标分解相同，应应在监理规划划中体现监理规划审批手续续符合规定（总总监编制、公公司技术负责责人审核）0.5编制和报送（在监监理合同签订订后开始；开开工前报公司司及建设单位位）0.5规划中明确质量、环环境、安全目目标在项目部部的分解1内容（全面包含安安全、节能，符符合项目实际际情况并具可可操作性）应应符合监理规规范4.1节规定。1.5编制依据准确0.511监理实施细则Q:（生产和服务务提供的控制制）EH：（运行控制）；44.3.2（法规）；4.4.3（信息交流流）范围（对中型及以以上或专业性性强的项目需需编制实施细细则），一般般包括桩基基基础、主体、装装饰、给排水水、电气、暖暖通、节能、安安全专项细则则，根据工程程实际调整。1.56内容（结合专业特特点，详细具具体编写监理理工作流程、控控制要点、方方法措施），符合监理规范4.2节规定。1.5时间（专业工程开开工前完成）、依依据准确（不不得引用废止止规范）0.5审批（专业监理工工程师编制、总总监批准）0.5编制旁站监理方案案（内容、要要求符合189号）1见证取样计划（明明确见证取样样的内容含材材料送检、部部位、数量和和时间）应特特别注意补充充安全、节能能方面法规、规规范要求。112监理日记★注1Q:（过程的监视视和测量）内容真实、详细、同同步、记录问问题及时形成成书面闭环11.5总监检查（每月不不少于2次、签署书书面意见）0.513材料/设备/构配件报验Q:（生产和服务务提供的控制制）Q:（标识和可追追溯性）质保资料齐全，资资料流转可追追溯，复验项项目符合规范范规定（与见见证取样计划划对照，是否否按照计划实实施）361、工业产品参照国国家质监督总总局《关于公公布实行生产产许可证制度度管理的产品品目录的公告告》2007年第174号，查阅（厂家），提提供工业产品品生产许可证证等2、需3C认证的材材料参阅《强强制性产品认认证管理规定定》及目录3、特种设备参阅《特特种设备安全全监察条例》国国务院令第373号、第549号文件4、登录公安部消防产产品合格评定定中心网站，查查询厂家许可可，包括消防防产品型式认认可、强制性性认证等情况况，均可在线线查询5、墙体节能工程外外保温定型产产品或成套技技术、保温墙墙板应有型式式检验报告书般采用预制保温墙板板现场安装的的墙体，应符符合下列规定定：1保温墙板应有有型式检验报报告，型式检检验报告中应应包含安装性性能的检验；；材料/构配件/设备/试试验记录台帐帐D5，登记及及时有效1进场检查、审批手手续齐全、签签字时间符合合逻辑（复验验报告提供前前不应签认合合格）214隐检报验Q:（生产和服务务提供的控制制）隐检报验项目符合合规范规定25注意隐蔽验收记录录表的专业监监理工程师签签名等隐蔽/检验批/分项/分分部验收台帐帐D61隐检项目进行认真真检查，图纸纸、联系单等等施工依据明明确（图号、联联系单号等）；；签认手续完完整、及时215旁站监理、见证取取样和送检Q:（生产和服务务提供的控制制）旁站监理台帐T11，旁站内容容与旁站方案案对应。161、旁站监理参照房房屋建筑工程程施工旁站监监理管理办法法（试行）建建设部建市[20022]189号2、见证取样参照《房房屋建筑工程程和市政基础础工程实行见见证取样和送送检的规定》建建建[20000]211号和各地的的地方详细规规定，注意消消防检测、建建筑节能检测测和常规材料料检测旁站记录及时、完完整、真实，有关的现场检查数据、见证取样内容在旁站记录中体现2见证取样手续（将将见证人员名名单报送施工工、检测单位位和质监站;按计划并填填写见证取样样委托单，留留复印件）1见证取样部位、数数量、程序和和时间按计划划执行1见证取样台账记录录完整，对应应的试验报告告及时留存，报报审手续齐全全，试验结果果出现不合格格及时处理。116阶段验评报验Q:（产品的监视视和测量）检验批、分项、分分部、单位工工程划分符合合验收规范规规定，验收台台帐齐全及时时25验收程序和组织符符合规定，报报审及时、齐齐全。阶段验验评报验资料料，包括必要要的桩基交工工记录，桩基基静载、动测测检测、实体体检测资料，地地基基础、主主体结构验收收资料。2验收签认手续完整整，对暂时不不能确认的项项目先不填，附件表内容与原始资料对应117现场实体质量结构实体检验Q:（生产和服务务提供的控制制）有实体检验的实施施计划16实体检验计划允许许施工单位报报验，监理单单位审批实体检验按照实施施计划进行1实体检测报告符合合要求1实体与监理结论吻吻合Q:（生产和服务务提供的控制制）砼外观质量、砼结结构尺寸偏差差，现场混凝凝土有修补，应应有修补记录录。现场养护护室条件应满满足要求，试试块编号规范范。1砌体外观与尺寸、墙墙体上洞、管管、沟槽打凿凿(条)1其它观感（根据工工程实际从《建建筑工程施工工质量验收统统一标准》G.0.11-4表中选定）118现场文明施工Q:（生产和服务务提供的控制制）EH：（运行控制）施工组织设计中文文明施工措施施落实情况检检查12查阅JGJ1466-20044和各地规定定JGJ146-22004中强制条款款的执行施工现场必须采用用封闭围挡，高高度不得小于于1.8m。施工现场的主要道道路必须进行行硬化处理，土土方应集中堆堆放。裸露的的场地和集中中堆放的土方方应采取覆盖盖、固化或绿绿化等措施。建筑物内施工垃圾圾的清运，必必须采用相应应容器或管道道运输，严禁禁凌空抛掷。施工现场严禁焚烧烧各类废弃物物。施工现场宿舍必须须设置可开启启式窗户，宿宿舍内的床铺铺不得超过2层，严禁使使用通铺。食堂必须有卫生许许可证，炊事事人员必须持持身体健康证证上岗。119节能分部专项验收收Q:（生产和服务务提供的控制制）进场报验附件齐全全，按建筑节节能工程施工工质量验收规规范(GB500411-22007)要要求见证取样样。浙江省项项目，节能产产品有《节能能产品浙江省省建设科技产产品成果推广广项目证书》。12查阅GB504411-20007及各地地规定节能分部10个分分项的检验批批、隐检、分分项、分部验验收资料齐全全，外墙节能能构造现场实实体检验，外外窗气密性现现场检验和建建筑设备工程程系统节能性性能检测计划划及结果符合合要求。120采购控制Q:7.4（采购购）EH：（信息交流）采购调查评价表QQA-2.00/05，用于确定物物料供货机构构、委外服务务机构，并对对物料供货机机构、委外服服务机构提供供的产品进行行检验，评价价。11★注1：12、13、14、15项应进行追溯性考核：监理日记内容审核后，在日记中抽取某施工部位，按照13项要求进行该部位涉及的原材料进场报验检查；按照14项要求进行该部位涉及的隐蔽验收检查；按照15项要求进行按照该部位对应的旁站记录、见证取样检查；16项要求进行该部位涉及的检验批验收检查。《项目监理部审核细则》（第五版）第三组：内部资料项目监理部名称：审核日期：审核人员：总监：监理人员：项次项目相关条款检查内容标准分小计应得分得分条文说明21信息管理Q:（生产和服务务提供的控制制）;4.2..4（质量记录录的控制）;7.5..5（产品防护护）;EH:（运行控制制）；4.5.33/4.5..4（记录）卷内目录D24--3，桩基、基基础、主体阶阶段资料及时时整理归档171、回执单因建设单单位原因无建建设单位章不不扣分2、自评分应与考核核分接近，考考核分高于自自评分不扣分分；考核分低低于自评分每每百分点扣1分，超出4%和无自评不不得分；考核核前和每季度度末的自查自自纠报告未及及时上报，经经查实每次扣扣1分D13顾客提供设设施登记表、考考勤表（考勤勤表要求专人人负责，及时时填写，当月月28号前总监签签字后送公司司、项目部留留底）0.5项目监理机构进场场回执单D11-11/监理项目基基本情况调查查记录表D11-22/项目监理费费收取情况记记录表D11-4及时登记，项项目部有留底底；1项目监理部持续完完善内部办公公系统的相关关信息2申报、审批资料不不得用红、纯纯蓝墨水、圆圆珠笔、复写写纸、铅笔0.5自评与考核分接近近；每季度末末将自查自纠纠报告上报工工程部。222仪器、用品Q:7.6（监视视和测量装置置的控制）EH:（运行控制制）D14项目监理机机构内部设备备（资料）领领用登记表（包包括仪器设备备、劳动防护护用品、技术术资料），所所借仪器设备备的有效年检检证书、合格格证复印件，复复杂仪器设备备使用说明书书。仪器设备备专人保管。11仪器资料请与工程程部联系，确确因公司原因因无法提供，不不扣分23分包单位资质审查Q:（生产和服务务提供的控制制）EH:（运行控制制）分包资质在开工前前报审（包括括专业、劳务务分包）141、请查阅《建筑业业企业资质管管理规定》建建设部159号令；施工工总承包企业业资质等级标标准，专业承承包企业资质质等级标准等等法规2、分包单位至少有有1个安全员施工总包、分包合合同齐全，施施工合同清单单D231分包单位资料齐全全，审核包括括分包合同，分分包单位资质质材料（安全全生产许可证证、施工生产产许可证）、分分包单位业绩绩材料、分包包单位专职管管理人员（三三类人员：公公司分管安全全的经理、项项目经理、安安全员的证书书复核，安全全管理人员人人数配备）和和特种作业人人员的资格证证、上岗证，包包括审核劳务务分包合同，单单位资质。尤尤其注意安全全方面，如塔塔吊安拆企业业资质，塔吊吊安拆人员、塔塔吊指挥岗位位证等内容。224检测机构审查Q:（生产和服务务提供的控制制）承包单位试验室（或或自荐内控试试验单位）资资质审核0.51见证取样送检检测测单位的资料料含资质证书书、营业执照照、计量认证证证书和检测测能力清单见证取样送检检测测单位选择符符合地方规定定（具省级建建设行政主管管部门颁发的的资质证书和和技术监督部部门的计量认认证证书）0.525例会纪要、月报及及报告Q:（产品的监视视和测量）EH：（信息交流）有第一次工地会议议纪要、监理理工作交底纪纪要，可以合合并为一份。D1814.5会签指会议纪要下下部的会签栏栏工地例会及时、会会议纪要符合合要求、会签签完整，注重重对上次例会会纪要中存在在问题的书面面闭环。1监理月报表式规范范，5日前送公司司和建设单位位0.5监理月报内容全面面，分析到位位，形成闭环环，结合合同同、计划、实实际三方面情情况，对质量量、投资、进进度有目标分分析比较及纠纠偏措施。1阶段报告(地基与与基础和主体体结构验收等等)及专题报告告126测量放线控制检查查Q:（生产和服务务提供的控制制）原始基准点（或规规划部门引至至场内的控制制点）有规划划定位成果图图0.53房建工程测量人员员有施工员证证，市政工程程必须有测量量员施工测量人员资质质、设备报验验1轴线、控制点放线线检查（有复复核点位数据据）1沉降观察及时，资资料完整0.527监理工程师通知及回复Q:（过程的监视视和测量）EH：（信息交流）4..4.6（运行控制制）出现质量缺陷、安安全隐患时及及时下达监理理工程师通知知，质量、安安全分类归档档。13.5有整改回复，内容容闭合1有整改复查记录，签签复合格1出现拒不整改时书书面通知建设设单位0.528设计文件审查变更Q:（生产和服务务提供的控制制）施工图审查与批准准手续完备，有有节能专篇0.54施工图登记表D88；图纸发放放记录QP-3..0/050.5图纸核查记录D77各专业齐全全1设计图经设计交底底、会审，有有纪要0.5设计变更书面手续续完整，设计计变更及发放放记录保存完完整0.5设计变更在原图上上有记载129应急准备EH：（应急准备和响应应）应急预案0.51应急预案指我监理理部编制的预预案现场沟通，考核实实际应急能力力，包括火灾灾、触电、人人员伤亡情况况发生的应变变，灭火器使使用。0.530安全、环境因素识识别E：（环境因素）H：（危险源辨识）环境因素辨识：《环环境因素清单单》0.51查阅公司安全、环环境体系文件件危险源辨识：《危危险源辨识记记录表》0.531外部交流Q:（顾客满意）（外部交流）顾客满意，访问记记录24查阅公司安全、环环境体系文件件填写《重点施加影影响相关方一一览表》EP-088/02，并发放《相相关方环境意意见调查表》EP-077/031投诉处置（有投诉诉发生时）《相相关方意见登登记/处理记录》EP-077/02132不合格控制Q：8.3（不合格控控制），（预预防措施），8.5.2（纠正措施施）E：4.5.33H：4.5.2（不合格控控制、纠正、预预防）对项目工作质量考考核报告的回回复、整改13公司管理评审、内内审中类似问问题无重复出出现1不合格品台帐记录录QA-2..0/26表及整改情情况1项目监理部审核说明一、审核总监应到场，在不影响现场工作的情况下，项目部人员均应参加审核。二、审核组应在检查情况栏中，完整描述抽查资料名称、抽查情况、结论、建议、得分情况。三、相关条款项中：Q表示质量管理体系《质量手册》中对应条款，E表示环境管理体系《环境手册》中对应的条款，H表示健康与安全管理体系《安全手册》中对应的条款。四、如无特别说明，无需签章的资料允许电子文档留存备查。五、审核组常规由三人进