内审员培训课件7.iso

内审员培训课程管理体系审核定义

确定环境管理体系及其各要素的活动和其有关结果是否符合有关标准或文件；体系文件中各项规定是否得到有效的贯彻并适用于环境管理目标的、系统的、独立的审查。审核类别

1、第一方审核（内部审核）

组织对自身的体系，程序和活动进行的检查，以确定其是否合适并得到贯彻。由组织内部经过培训的内审员进行。2、第二方审核（或顾客审核）

顾客对组织进行的一种审核，以保证其适合于和/或符合一种标准、规定的体系或合同要求。通常由客户经过培训的人员或其代表进行。3、第三方审核（或独立审核）由独立的经过认可的认证机构进行，以确定一个企业管理体系和适用标准的符合程序，并按此标准或规范进行认证。审核目的

1、使环境管理体系满足环境管理标准要求。2、作为管理手段，及时发现问题，加以纠正及预防，提升环境管理绩效。3、顺利通过第二、第三方认证。4、管理体系持续有效，不断改进，不断完善。内审范围：公司范围内的生产、办公等经营活动，包含管理层、生产各车间、仓储运输部门、检验部门、行政后勤部门、工程部门、其他业务部门环境管理体系文件涉及的范围内审依据：1、体系文件（管理手册、程序文件、工作指导书）。2、法律、法规。3、ISO14001：2004标准。

审核频率

1、常规审核：每月对一个或几个部门（全年覆盖）每年1~2次，每次所有部门。2、特殊情况追加审核

重大事故时间发生重大变化第二、第三方审核前内审过程审核准备40%TIME现场审核40%TIME纠正预防措施10%TIME审核报告10%TIME

内审准备

1、制订计划（年度计划、日程计划）2、组成审核组（回避原则）3、收集并审阅体系文件4、编制检查表5、通知受审核部门并约定具体的审核时间内审计划

年度审核计划规定本年度内审的月份、审核的部门及审核内容；审核日程计划规定本次审核的目的、范围、审核分组、依据；主要是明确各部门的审核时间及审核的具体内容（与部门职责相关的标准条款）。内审计划

与部门职责相关的标准条款参照管理手册中的例如：生产部（及其他运行部门）的审核条款：

4.3.1环境因素,4.3.3目标指标与管理方案,4.4.3信息交流,4.4.6运行控制,4.4.7应急准备与响应,4.5.3

不符合、纠正和预防措施,4.5.3记录控制、4.4.5文件控制，4.4.2能力、培训和意识内审计划

行政及人力资源部的审核条款：

4.3.1环境因素,4.3.3目标指标与管理方案,4.4.1资源、作用、职责与权限，4.4.2能力、培训和意识，4.4.3信息交流,4.4.6运行控制,4.4.7应急准备与响应,4.5.3

不符合、纠正和预防措施,4.5.3记录控制、4.4.5文件控制内审计划

品管部（主责部门与ISO14001小组）的审核条款：

4.3.1环境因素,4.3.2法律法规和其他要求，4.3.3

目标指标与管理方案,4.4.1资源、作用、职责与权限，4.4.2能力、培训和意识，4.4.3信息交流,4.4.4文件、4.4.5文件控制，4.4.6

运行控制,4.4.7应急准备与响应,4.5.1监视测量，4.5.2合规性评价，4.5.3

不符合、纠正和预防措施,4.5.3记录控制内审计划厂长、管理者代表的审核条款：

4.3.3

目标指标与管理方案,4.4.1资源、作用、职责与权限，4.4.3信息交流,4.4.7应急准备与响应,4.5.3

不符合、纠正和预防措施,4.5.5内部审核，4.6管理评审审核检查表是线索思路、审核进度、审核记录对照标准及体系文件结合受审部门的活动特点抽样应有代表性时间要有余地检查表写得具体

（要避免“标准化的检查表”）

审核检查表举例审核部门：审核人：XXX审核日期：XXXX审核条款审核内容审核记录

14001环境管理体系检查表样板.doc现场审核注意事项

1、严格按照审核日程安排，基本按照审核检查表收集证据。2、抽样有代表性，由审核员随机抽样（3至6个/每项）。3、相信样本寻找符合的客观证据。4、现场审核方法的合理使用。5、当发现不合格时，要调查研究到必要深度。现场审核注意事项

6、避免拖延——争吵、请教、讨论7、正确态度——不可争吵、无需解释、客观公正、沉着礼貌。8、与被审核人员共同确认客观证据。现场审核方法“查、看、问”的合理使用1、查阅文件、记录环境因素识别是否有遗漏；环境因素评价方法是否合理；环境因素控制措施制定是否充分有效；管理目标、管理方案的制定；法律法规的收集与合规性评价；环境关键岗位人员培训记录及资质；特种设备年检记录、环境监测报告；应急预案、应急演习记录；环境治理设施运行操作指导书，运行及监控记录等等

现场审核方法

2观察检查现场环境管理审核很重要的环节是检查生产、仓储、工程等现场的环境因素的实际管理状况现场废弃物的分类（危险废弃物、可回收、不可回收）；现场危险化学品的管理状况（标识、MSDS、二次防漏）；现场的粉尘、有害化学气体的状况；现场的消防管理状况（消防设施状况、消防通道）；污水处理装置的运行管理状况，处理后排放废水的状况；锅炉脱硫除尘装置的运行管理状况，处理后废气的状况；现场环境管理方案的执行情况。现场审核方法

2观察检查现场例如现场检查气瓶管理：气瓶状况：①在检验周期内使用；②外观无缺陷及腐蚀；③漆色及标志正确、明显；④安全附件齐全、完好。储存要求：①仓库状况良好，安全标志完善；②各种瓶及空、实瓶应分开存放，存放量符合规定；③标记明显，间距合理；④各种护具及消防器材齐全、可靠。安全使用：①防倾倒措施可靠；②工作场地存放量符合规定；③与明火间距符合规定

现场审核方法

2观察检查现场例如现场检查危险化学品仓库：★危险化学品应按其危险特性进行分类、分区、分库贮存，库房符合安全标准的要求

★消防设施齐全，通道畅通

★库内有隔热、降温、通风等措施

★电气设施应采用相应等级的防爆性电器

★按危险化学品的特性处理废弃物品或包装容器现场审核方法

2观察检查现场例如现场检查油库、油罐

：★油槽车需持有专用许可证，进入库区，必须装设专用排气阻火器★油罐无腐蚀、泄漏，梯子和扶栏符合安全要求★油罐上的液位计、呼吸阀齐全可靠、动作灵敏★罐体、胶质输油管等应有可靠的防雷接地和防静电接地★罐体与罐体之间或其它建筑物、管网、干道应留有足够的间距★库房的电气设施均应防爆★油库内应按贮存物品的种类和数量，配置足够的消防器材和灭火设施，并有相应的报警装置★库内使用的工具应是不产生火花的防爆工具★库内外应有醒目的安全警示标志和油品的名称、特性、数量、灭火方法等现场审核方法

3询问、交谈通过询问了解：管理层对环境管理体系的重视与认识；部门负责人对本部门工作职责、本部门环境管理要求的熟悉掌握程度；了解部门负责人或专业管理人员对法律法规要求的认识程度；了解一线操作人员对本岗位环境管理要求的认识程度，环境保护的意识。客观证据

与环境管理体系有关

具体的

看到的实在的东西（道听途说不是证据）可重现的

有一个唯一的标识号不符合项报告不符合项是用来指出在审核中一个组织偏离规定环境管理要求情况的一种方法。不符合项是指没有完成规定的要求。不符合项是根据审核中的观察记录提出。审核小组应保证简明扼要地报告不符合项，并用客观证据加以支持。

不符合项分类

主要的一个体系条款（标准的要求）全部或者其重要部分有遗漏或无效，或者严重违反环境管理体系法律法规要求。次要的体系中有轻微的疏忽（人为造成）并能迅速纠正。如果同一性质的次要不符合项重复出现（如：好几处所使用的文件版本号都不正确），这表明了体系的薄弱环节，因此，可视为较严重并将其升级。不符合项报告

审核员在审核期间，应将在体系中观察到的现象记录下来。由这些观察记录可能总结出不符合项。当审核员认为有不符合项时，应提出书面报告。这类报告通常称为“不符合项报告”（NCR）。提交的报告中应有足够的细节，清楚地指明有关的事实、标准要求和不符合项的证据。要确保问题根源的可追溯性，提供足够信息就显得很重要，只有这样，才能确保针对问题所采取的纠正措施是有效的。不符合项报告简便的方法是对以下内容进行检查和描述：何地

—

不符合项被发现或确定的地方何时

—

审核日期什么

—

对发现问题情况的描述为何

—

引用标准或程序文件中的对应要求谁

—

注意报告不能确定问题的归属不符合项描述的一般格式为：

“陈述不符合项的客观证据（where、when、who、what、How）”“

陈述ISO14001：2004标准或组织体系文件的有关条款”

不符合项报告案例1、在审核空压机房时发现，储气罐定时需要释放含油的废水，该废水直接放到地上，地上有严重的油迹。空压机房属于工程部管理，工程部的环境因素识别表中没有识别该环境因素2、在审核仓库时发现，原料存放仓没有配置灭火器材﹐成品仓内有1瓶手推式灭火器无有效的检查卡。3、抽查H354和H357两位员工，不清楚公司的环境管理方针，从来没有听说过。不符合项报告案例4、检查公司的环境管理目标及管理方案，对于单位产品的用水量制定了目标指标及管理方案。但没有提供7、8月份的统计数据；9月份进行了统计，数据显示用水量超出了指标，但没有原因分析及相应的改善措施。5、检查CIP清洗车间时发现有2桶酸、1桶碱放置在地上；领班解释正准备做5步法的CIP清洗，这些化学品一会就使用了。不符合项报告案例6、化学品仓库审核时发现：现场储存放置的磷酸、片碱没有张贴相应的MSDS，也没有危险化学品的警示标识，存放磷酸的区域没有二次防漏设施。7、审核HR时，人力资源主管无法提供本公司环境管理关键岗位的名单以及培训与资格的要求；也无法提供污水处理操作人员的上岗培训记录。不符合项报告案例8、工厂在2008年6月进行了内审，共开出了10项不符合项，工程部3项，办公室2项、生产部2项都进行了整改，有相关的整改措施及记录。但行政部的3项不符合项没有书面的整改措施及相关记录。9、污水处理作业指导书规定每日实验室需抽样检测处理后废水的COD\BOD\PH值等指标，审核时发现实际是每周才检查一次。不符合项报告案例10、焊接房乙炔瓶与明火距离太近（约3米）﹐根据<<乙炔气瓶安全监察规程>>乙炔瓶与明火应保持10米距离。11、检查2010年8月新员工的培训记录，及了解培训的实际操作情况。其培训内容不能符合程序文件中有关新员工入职培训的内容要求。没有充分包含有关环境管理的内容。12、审核时发现在工程部的垃圾箱中废五金、废纸、PET胶瓶、含油抹布及1支废日光灯管混放一起。不符合项报告案例13、审核物流部时发现公司产品的运输是委托XXX物流公司，现场审核时成品仓库停有3辆运货车，有一辆正在等待装货的车辆处于怠速启动状态，司机在驾驶室中开空调休息。询问物流部主管是否有把本公司有关环境管理的要求与物流公司沟通，主管说司机不归他们管，说不听的。14、审核有关环境管理的法规清单时发现消防