第13章工程索赔

第十三章工程索赔的起因与依据2023/2/6113.1承包商工程索赔常见问题13.2FIDIC红皮书承包商索赔条款13.3索赔工作的程序与索赔报告13.4业主的索赔第13章工程索赔的起因与依据2023/2/62

工程索赔一、工程索赔的理解1、索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定以及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或者补偿要求的行为。2、建设工程索赔起因⑴发包人违约。⑵合同错误。⑶合同变更。⑷工程环境变化。⑸不可抗力因素。2023/2/633、索赔成立条件⑴索赔成立的条件①与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失。②造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任。③承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。2023/2/64⑵施工项目索赔应具备的理由①发包人违反合同给承包人造成时间和费用的损失；②因工程变更造成时间费用损失；③因监理工程师对文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件改变，造成了时间、费用的增加；④发包人提出提前完成项目或缩短工期早成承包人的费用增加；⑤发包人延误支付期限造成承包人的损失；⑥合同规定以外的项目进行检测，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；⑦非承包人的原因导致工程暂时停工；⑧物价上涨、法律法规变化。2023/2/654、索赔的分类⑴按索赔当事人分类⑵按索赔时间的影响分类①工期拖延索赔②不可遇见的外部障碍或条件索赔③工程变更索赔④工程终止索赔⑤其他索赔⑶按索赔要求分类①工期索赔即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。②费用索赔即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。2023/2/66⑷按索赔所依据的理由分类①合同内索赔②合同外索赔③道义索赔⑸按索赔处理的方式分类①单项索赔②总索赔2023/2/67二、常见的工程索赔1、合同文件引起的索赔①有关合同文件组成引起的索赔；②关于合同文件有效性引起的索赔③因图纸或工程量表中的错误而索赔2、有关工程施工的索赔①地质条件变化引起的索赔；②工程中人为障碍引起的索赔；③增减工程量的索赔④各种额外的实验和检查费用偿付；⑤工程质量要求的变更引起的索赔；⑥关于变更命令有效期引起的索赔或拒绝；⑦指定分包商违约或延误造成的索赔。2023/2/683、关于价款方面的索赔①关于价格调整方面的索赔；②关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔；③关于价款方面的索赔。4、关于工期方面的索赔①关于延展工期的索赔；②关于延误产生损失的索赔；③赶工费的索赔。5、特殊风险和不可抗拒灾害的索赔①特殊风险的索赔。②人力不可抗拒的灾害索赔。6、工程暂停、中止合同的索赔7、财务费用补偿的索赔2023/2/69三、建设工程索赔的依据⑴合同文件：是索赔的最主要依据①本合同协议书②中标通知书③投标书及附件④本合同专用条款⑤本合同通用条款⑥标准、规范及有关技术文件⑦图纸⑧工程量清单⑨工程报价单或预算书2023/2/610⑵订立合同所依据的法律法规、工程建设惯例⑶相关证据——用来支持其索赔成立、或者和索赔有关的证明文件和资料，如：书证、证人证言、物证、视听材料、被告人供述和有关当事人供述、鉴定结论等等。2023/2/611三、索赔费用的组成（教材P.348-349）1、人工费

2、材料费3、施工机械使用费4、分包费

5、现场管理费6、利息7、总部（企业）管理费8、利润对于索赔中的人工费而言，人工费包括：①完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；②由于非承包商责任的工效降低所增加的费用；③超过法定工作时间的加班劳动；④法定人工工资增长以及非承包商责任工程延期所增加的人工费和工资上涨费等。①由于索赔事项材料实际用量超过计划用量而增加的材料费；②由于客观原因材料价格大幅度上涨；③因非承包商责任工程延期导致材料价格上涨和超期储存费用。材料费用中包括运输费、仓储费以及合理的损耗。如果由于承包商管理不善，造成材料损坏损失，则不能列入索赔计价。①由于完成额外的工作增加的机械使用费；②非承包商的责任工效降低增加的机械使用费；③由于业主或者监理工程师原因导致机械停工的窝工费。指分包商的索赔，一般也包括人工、材料、机械使用费的索赔，分包商的索赔应如数列入总承包商的索赔款总额内。索赔款中的现场管理费是指承包善完成额外的工作，、索赔事项工作以及工期延长时间的现场管理费，包括管理人员的工资、办公、通讯、交通费等。通常发生在以下情况：拖期付款利息；由于工程变更和工程延期增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。

是指工程延期停工期间所增加的管理费。包括总部职工工资、办公大楼、办公用品、财务管理、通讯设施以及总部领导人员赴工地检查指导工作等开支。一般来说，由于工程范围变更、文件有缺陷或技术性错误、业主未能提供现场引起的索赔，承包商可以列入利润。但对于工程暂停的索赔，由于利润通常包括在每项实施工程内容的价格之内，一般监理工程师很难同意在工程暂停的费用索赔中加进利润损失。索赔中的利润通常情况下与原报价单中的利润百分比保持一致。2023/2/612四、索赔费用的计算1、分项法按每个索赔事件所引起损失的费用项目分部分析计算索赔值。分为三步：分析每个、每类索赔事件所影响的费用项目，应与合同报价中的费用项目一致；计算每个费用项目受索赔事件影响后的数值，通过与合同价中的费用值进行比较，得到该项费用的索赔值；将各费用项目的索赔值汇总得到总费用索赔值。2023/2/6132、总费用法当多次发生索赔事件以后，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去报价时的估算总费用，即为索赔金额，即：索赔金额=实际总费用—投标报价总费用在实际工作中有的不采用这种方法，主要原因在于实际发生的总费用中可能包含了承包商的原因，如施工组织不善而增加的费用等。2023/2/6143、修正总费用法在总费用计算的原则上，去掉一些不合理的因素：①将计算索赔款的时间段局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工工期；②只计算受影响的时间段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时间段内所有施工工作所受的损失；③与该项工作无关的费用不列入总费用中。对投标报价费用重新进行核算：接受影响时间段内该项工作的实际单价进行核算，乘以实际完成该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。索赔金额=某项工作调整后的实际总费用—该项工作的报价费用2023/2/615索赔费用索赔费用组成索赔费用算法分项法总费用法修正总费用法(1)人工(2)材料(3)机械(4)分包(5)现场管理(6)利息(7)企业管理(8)利润2023/2/61613.1承包商工程索赔常见问题现场条件变化索赔工程范围变更索赔工程拖期索赔加速施工索赔2023/2/61713.1.1现场条件变化索赔：在工程实施过程中，承包商“遇到了一个有经验的承包商不可能预见到的不利的自然条件或人为障碍”，因而导致承包商为完成合同要花费计划外的开支。按照国际工程承包惯例。这些额外开支应该得到业主方的补偿。主要指：工程现场的地下条件(即地质、地基、地下水及土条件)的变化，给项目实施带来严重困难。至于水文气象方面原因造成的施工困难，如特大暴雨、洪水对施工带来的破坏或经济损失，则属于投标施工的风险问题，而不属于施工现场条件变化的范畴。2023/2/618在索赔中处理的原则是：一般的不利水文气象条件，是承包商的风险；特殊反常的水文气象条件，即通常所谓的“人力不可抵御的”自然力，一般属于业主的风险。1.在工程承包中，把不利的现场条件分成两类，作为处理索赔的重要根据。(1)第一类不利的现场条件，招标文件描述失误，如......(2)第二类不利的现场条件，招标文件没有提出，如......2.处理原则

以上二类都是工程实施中承包商难以预料的，应给予承包商相应的经济补偿、工期延长。2023/2/61913.1.2工程范围变更索赔：是指业主和工程师指令承包商完成某项工作，而承包商认为该项工作已超出原合同的工作范围，或超出他投标时估计的施工条件，因而要求补偿其新增开支。在工程范围变更的各种形式中，新增工程的现象最为普遍。工程师在其工程变更指令中，经常要求承包商完成某种新增工程。这些“新增工程”，可能包括各种不同的范围和规模，其工程量也可能很大。2023/2/6201.在工程承包中，属于工程项目合同范围以内的“新增工程”，称为“附加工程”，属于工程项目合同范围以外的“新增工程”，则称为“额外工程”。

(1)附加工程，是指那些为该合同项目所必不可少的工程，如果缺少了这些工程，该合同项目便不能发挥项目预期的作用。如......

2023/2/621(2)额外工程，工程项目招标文件、合同文件中“工作范围”未包括的工作，如......

超出原合同规定范围的新增工程，在合同语言上被称为“额外工程”。这部分工程是承包商在投标报价时没有考虑的工作。它在招标文件的“工程量表”中及其“施工技术规范”中都没有列入。因而承包商在采购施工设备和制定工程进度计划时都没有考虑。因此，对这种额外工程，承包商虽然应遵照业主和工程师的指令予以完成，但他理应得到报酬，包括得到经济补偿以及工期延长。2023/2/622索赔的波纹理论（冲撞效应）业主（工程师）经常会指示承包商完成超出合同规定内容的工作（额外工作），而承包商遵从这些指示进行工作就要影响到其原定计划、安排，打乱原有的施工组织，或者被迫改变原定施工顺序，造成混乱，产生额外开支。就如同平静的水面受到外界干扰形成的波纹一样。这就是出现工程变更令、加速施工等要求业主增加付款的理论依据。2023/2/6232.处理原则2023/2/62413.1.3工程拖期索赔：是指承包商为了完成合同规定的工程花费了较原计划更长的时间和更大的开支，而造成拖期的责任不在承包商方面。此处工期拖期的原因可能是由于业主的责任，或是其他客观原因，而不是承包商本身的责任。工程拖期索赔通常在下列情况下发生：1)业主的原因：如......2)工程师的原因：如......3)客观原因：如......2023/2/6251.在工程索赔工作中，通常把工期延误分成两类：(1)可原谅的拖期：这类工期延误不是承包商的责任，因而是可以得到原谅的。如前述的1)，2)，3)种原因。(2)不可原谅的拖期：这一类工期延误是由于承包商的原因而引起的，如施工组织不好、工效不高、设备材料供应不足，以及由承包商承担风险的工期延误(如有经验的承包商可预见到的天气变化)。对于不可原谅的拖期。承包商是无权索赔的。2023/2/6262.处理原则

2023/2/62713.1.4加速施工索赔：业主在决定采取加速施工时，应向承包商发出书面的加速施工指令，并对承包商为加速施工拟采取的加速施工措施进行审核批准，明确加速施工费用的支付问题。承包商就加速施工所增加的成本开支，将提出书面的索赔。这些附加开支主要包括以下几个方面：(1)采购或租赁原施工组织设计中没有考虑的新的施工机械和有关设备；(2)增加施工的工人数量，或采取加班施工；(3)增加材料供应量和生活物资供应量；(4)采用奖励制度，提高劳动生产率；(5)工地管理费增加等。2023/2/628由于加速施工必然导致工程成本开支大量增加，因此承包商在采取加速措施以前一定要取得业主和工程师的正式认可，否则不宜正式开始加速施工。因为有时工程师虽然口头要求承包商加速施工，但他认为这是承包商的责任，要使工程项目按合同规定的日期建成，不谈论已经形成施工拖期的责任属于谁。这就为将来加速施工索赔埋下了合同争端的隐患。2.处理原则明确工期延误的责任；确定加速施工的持续天数。2023/2/62913.2FIDIC红皮书承包商索赔条款承包商的明示索赔条款承包商的隐含索赔条款2023/2/630

承包商的明示索赔条款指承包人所提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。这些在合同文件中有文字规定的合同条款，称为明示条款。明示索赔条款大致可分为三类：1.业主原因——业主原因引发的索赔，承包商既可以得到工期的延长，又可以得到相关费用甚至利润补偿2.工程师原因——工程师原因引发的索赔也是如此，这是因为业主在与承包商签订的合同中承诺了工程师代表他应履行的职责，如果工程师未按合同的规定履约，即认为业主违反了合同3.客观原因——客观原因引起的索赔，承包商一般只能得到工期的延长，有时可得到费用补偿，但不能得到利润补偿。2023/2/631承包商的隐含索赔条款合同中隐含的索赔（为默示索赔条款）。承包人的该项索赔要求，虽然在工程项目的合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔要求，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。承包商利用明示索赔条款论证自己的索赔权利相对较易，而依据隐含索赔条款论证索赔权就困难多了，有时需联系有关明示条款、适用法律或国际惯例，并结合具体情况来解释和论证。因此，承包商必须认真研究、熟知各类索赔条款，并在具体工程项目中加以运用，以有效维护自己的经济利益。2023/2/632

13.3索赔工作的程序与索赔报告索赔工作程序索赔报告的编制2023/2/633上述五个工作程序，可归纳为两个阶段，即：友好协商解决和诉诸仲裁或诉讼。1.提出索赔要求:当出现可索赔事项时，承包商应该用书面信件正式发出索赔意向通知书，表明他的索赔权利;另一方面，应继续进行施工，不影响施工的正常进展。如果该索赔意向通知书未在合同规定的时间内发出，承包商的索赔要求可能将遭业主和工程师的拒绝。提出索赔要求报送索赔资料谈判解决索赔争端调解解决索赔争端工程索赔处理的程序提交仲裁或诉讼2023/2/6342.报送索赔资料:在正式提出索赔要求以后，承包商应抓紧准备索赔资料，计算索赔款额，或计算所需的工期延长天数，编写索赔报告书，并在规定的时间内正式报出。如果索赔事项的影响继续存在，事态还在发展，则每隔一定时间向工程师报送一次补充资料，说明事态发展情况。最后，当索赔事项影响结束后的规定时间内报送此项索赔的最终报告，提出全部具体的索赔款额和/或工期延长天数，附上最终账目和全部证据资料，要求工程师和业主审定。报送索赔资料提出索赔要求谈判解决索赔争端调解解决索赔争端工程索赔处理的程序提交仲裁或诉讼2023/2/6353.通过谈判和调解解决索赔争端:通过谈判和调解友好地协商解决索赔争端，是合同双方的共同利益所在。尤其是工程项目的业主，应将此作为自己的重要职责之一。所谓友好协商解决，是指索赔问题通过业主、工程师和承包商的共同努力得到解决，即由合同双方根据工程项目的合同文件规定及有关的法律条例，通过友好协商达成一致的解决办法。实践证明，绝大多数的索赔争端是可以通过这种方法圆满解决的。谈判解决索赔争端提出索赔要求报送索赔资料工程索赔处理的程序提交仲裁或诉讼调解解决索赔争端2023/2/6364.提交仲裁或诉讼:对于不能通过谈判和调解友好地协商解决索赔争端，唯一的方法就是向仲裁机构或审判法院提出仲裁或诉讼，这是双方都不愿看到的结果，也是索赔矛盾最为激化的解决方式，甚至会影响到将来该项工程的顺利进行以及将来其他工程合作的开展。提出索赔要求报送索赔资料工程索赔处理的程序调解解决索赔争端提交仲裁或诉讼谈判解决索赔争端2023/2/6374.工程师在处理索赔中的作用工程师在索赔管理工作中的任务，主要包括以下三个方面:(1)预防索赔发生(2)及时解决承包商提出的索赔问题(3)进行索赔分析2023/2/6381总论部分:每个索赔报告书的首页，应该是该索赔事项的一个综述。它概要地叙述发生索赔事项的日期和过程；说明承包商为了减轻该索赔事项造成的损失而做过的努力；索赔事项对承包商增加的额外费用和/或工期延长天数；以及自己的索赔要求。合同论证部分索赔报告的编制证据部分总论部分索赔款额和/或工期延长的计算论证和分析2023/2/6392.合同论证部分:合同论证部分是索赔报告关键部分之一，它的目的是论述自己有索赔权，这是索赔成立的基础。合同论证的主要内容，是该工程项目的合同条件及相关技术文件，说明自己理应得到经济补偿和/或工期延长，或二者均应获得。总论部分索赔报告的编制证据部分合同论证部分索赔款额和/或工期延长的计算论证和分析2023/2/6403.索赔款额计算部分:

1)在款额计算部分中，承包商应首先注意采用合适的定量分析模型。其次，应注意每项开支的合理性，并指出相应的证据资料的名称及编号。只要计价方法合适，各项开支合理，则计算出的索赔款总额就有说服力。2)在索赔报告中进行工期论证的目的，首先是为了获得工期的延长，以免承担误期损害赔偿费的经济损失。其次，可能在此