第七章 组织机构

第八章公司组织结构公司组织结构概述股东会董事会监事会经理第一节公司组织结构概述含义公司组织机构的功能公司组织机构的模式广义的公司治理广义的公司治理则不仅仅是出资人对经营者的制衡，而且涉及到广泛的利害相关者，包括出资人、债权人、供应商、公司雇员、政府和社会公众等与公司有利害关系的集团，通过一系列正式或非正式的、内部的或外部的制度或机制来调整公司与所有利害相关者之间的利益关系，以保证公司决策的科学化，从而最终维护公司各方面的利益。

狭义的公司治理狭义的公司治理即是传统的公司组织机构，是指出资人对经营者的一种监督与制衡机制，即公司通过组织制度安排来合理地分配所有者与经营者之间的权利与义务，由股东大会、董事会、监事会及管理层所构成公司的内部组织机构，目标是保证出资人利益的最大化，防止经营者对出资人利益的背离。

一、公司组织结构的概念“在经济学家看来，公司组织结构是一套制度安排，用以支配若干在企业中有重大利害关系的团体—投资者（股东和贷款人）、经理人员、职工之间的关系，并从这种联盟中实现经济利益。----钱颖一“所谓公司组织结构，是指由所有者、董事会和高级执行人员即高级经理三者组成的一种组织结构。----吴敬琏二、公司组织机构的功能公司组织机构的功能是规范公司各利益主体之间的权利义务关系其核心是出资人与经营人员即董事、经理人之间关于公司的决策权和剩余资产控制权方面的权利义务的规定。

三、公司组织机构模式

美国式。由股东大会、董事会和高层经营人员（首席执行官）组成的执行机构、公共会计师组成。德国式。股东、董事会阶层和职工共同决定公司重大政策、目标和战略；监事会对董事会成员有任免权，决定公司的经营方针，投资方案等，监事会作用较大；员工参与性强。特点是关注股东与利益相关者的共同利益。日本式。股东大会、董事会、经理、监察人组成。股东大会决定董事、监察人的人选。第二节公司组织机构的基本构成1．权力机关——股东会2．决策机关——董事会3．监督机关——监事会4．执行机关——经理

一、股东（大）会股东会的含义股东会的职权股东会的召集股东会的决议（一）有限责任公司的股东会1、性质：股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，决定公司的重大决策事项。2、职权：《公司法》38条、39条3、股东会议的召开：40条、41条、42条

•性质：最高权力机构——决定公司大事•组成：出资人即股东——享有决策权、选举管理者权、受益权……•表决：按出资比例——重大事项必须经2/3通过一般事项则过半数即可1

、决定公司的经营方针和投资计划；2、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3、审议批准董事会的报告；4、审议批准监事会或者监事的报告；5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7、对公司增加或者减少注册资本作出决议；8、对发行公司债券作出决议；9、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；10、修改公司章程；11、公司章程规定的其他职权。股东会股东会决议可分为普通决议和特别决议两种。（二）股份有限公司的股东大会1、性质：股份有限公司股东大会由全体股东组成，股东大会是公司的权力机构。

2、职权：与有限公司相同3、股东大会的召开：101条、102条、103条4、股东大会的议事规则：104条、105条、106条

累积投票制累积投票制公式X为选出一个董事所必需的票数，S为股东会议的实际投票数，T为股东希望选出的董事人数，D为董事会需要选出的人数X=（S*T）/D+1二、董事会概念与特点职权董事的分类董事的任职资格董事的任免董事长的地位和职权董事会会议（一）有限责任公司的董事会1、成员：有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。2、职权：47条3、董事会议：48条、49条股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设立董事会。执行董事可以兼任公司经理。

（二）股份有限公司的董事会1、成员：股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。2、职权：47条3、董事会议：111条、112条、113条三、经理经理的设立和任命：公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘经理的职权：50条四、监事会监事会的概念、地位：监事会，是对董事及经理执行业务活动进行监督检查的机构。监事会的组成：52条、董事、经理及财务负责人不得兼任公司的监事。监事会的职权：54条检查权——公司财务；罢免权——监督董事、高管等执行公司职务的行为，损及公司利益，要求纠正，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议者提出罢免建议；提议权——提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；并向股东会会议提出提案；诉讼权——依法对董事、高管人员提起诉讼；公司章程规定的其他职权。

监事可列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或建议发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。职权董事、监事、高级管理人员的资格和义务

董事、监事、高级管理人员的资格董事、监事、高级管理人员的义务忠实义务勤勉义务董事、监事、经理的民事责任承担民事责任的方式追究民事责任的诉讼147、148、149、150、151、152、153条董事、监事、高管1、无或限制民事行为能力者；2、因犯罪判刑期满未逾5年（与经济相关罪）3、曾任破产公司责任者并对破产负个人责任，未逾3年4、曾任吊销执照公司责任者并负个人责任，未逾3年5、个人负有数额较大债务到期未清偿者6、国家公务员。6种人不可担任股东会董事会经理经营方针和投资计划决定经营计划和投资方案决定年度经营计划和投资方案组织实施年度财务预算方案、决算方案审议批准制定利润分配方案和弥补亏损方案审议批准制定增加或减少公司注册资本、发行公司债券作出决议制定方案公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议制定方案内部管理机构的设置决定拟定公司的基本管理制度制定拟定具体规章制定2006年司法考试不定项选择题甲公司出资70%，乙公司出资30%共同设立有限责任公司丙（注册资本2000万元），双方的《投资协议》约定：丙公司董事会成员为三人，第一任董事长由乙公司推荐、财务总监由甲公司推荐；股东拒绝参加股东会会议的，不影响股东会决议的效力。请回答94－96题。96.为控制丙公司，秦某以甲公司的名义和丙公司董事的名义提请召开临时股东会，并于合法时间内通知了乙公司，乙公司和帅某未到会。秦某与代表甲公司的另一董事决定由秦某主持会议，并作出了更换公司董事和董事长的临时股东会决议。下列关于该股东会决议效力的何种说法是正确的？

A.该股东会提议程序违法，故决议无效

B.该股东会召集和主持程序违法，故决议无效

C.该股东会无乙公司参加，故决议无效

D.该股东会程序合法，且乙公司是自动弃权，故决议有效

答案：B

《公司法》第40条规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。但本题中秦某无权以甲公司的名义和丙公司董事的名义提请召开临时股东会。《公司法》第41条第一款规定，有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。所以秦某与代表甲公司的另一董事决定由秦某主持会议不符合法律规定。所以该股东会的召集和主持程序是违法的，因此决议无效案例三国公司发行在外的有投票权的股份数为9000股，股东刘备有1000股，孙权有4000股，曹操有4000股，假定选出9个董事。在累积投票制和直接投票制下刘备有可能将诸葛亮选为董事吗？X为选出一个董事所必需的票数，S为股东会议的实际投票数，T为股东希望选出的董事人数，D为董事会需要选出的人数X=（S*T）/D+12006司考题单选题43．甲公司董事会作出一项决议，部分股东认为该决议违反公司章程，欲通过诉讼请求法院撤销董事会的决议。这些股东应当如何提起诉讼？

A．以股东会名义起诉公司

B．以公司名义起诉董事会

C．以股东名义起诉董事会

D．以股东名义起诉公司正确答案：B

B。根据《公司法》第22条第2款的规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。同时，由于董事会是公司的决策机构，不具有诉讼主体资格，股东起诉时应当以公司为被告。2006司法考试不定项选择题甲公司出资70%，乙公司出资30%共同设立有限责任公司丙（注册资本2000万元），双方的《投资协议》约定：丙公司董事会成员为三人，第一任董事长由乙公司推荐、财务总监由甲公司推荐；股东拒绝参加股东会会议的，不影响股东会决议的效力。请回答94－96题。95.丙公司成立后签订了收购乙公司资产的合同并已支付部分价款。甲公司为获得丙公司的经营控制权，于某日提请召开临时董事会，该次临时董事会作出的下列何种决议违反公司法的规定？

A.收购乙公司资产的未付价款暂停支付

B.同意甲公司代表秦某辞去丙公司监事职务，改任丙公司董事

C.任命秦某担任丙公司总经理

D.解除帅某的公司总经理职务

答案：B

解析：《公司法》第38条规定，股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。所以临时董事会同意甲公司代表秦某辞去丙公司监事职务，改任丙公司董事的行为违反公司法的规定，而A、C、D三项所列事项，董事会依法可以做出决定，符合公司法规定，所以本题应选B.08年司法考试多选题76.甲公司于2008年7月依法成立，现有数名推荐的董事人选，依照《公司法》规定，下列哪些人员不能担任公司董事？

A.王某，因担任企业负责人犯重大责任事故罪于2001年6月被判处三年有期徒刑，2004年刑满释放

B.张某，与他人共同投资设立一家有限责任公司，持股70%，该公司长期经营不善，负债累累，于2006年被宣告破产

C.徐某，2003年向他人借款100万元，为期2年，但因资金被股市套住至今未清偿

D.赵某，曾任某音像公司董事长，该公司因未经著作权人许可大量复制音像制品于2006年5月被工商部门吊销营业执照，赵某负有个人责任

答案：CD

解析：《公司法》第147条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。本题A选项中王某犯的是重大责任事故罪，不是贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序方面的犯罪，所以可以担任公司董事，A不能选；B选项中，张某是宣告破产的公司的股东，而不是其董事、厂长或者经理，所以也是可以担任甲公司董事的，B不能选；C选项中，徐某因个人大额债务到期无法清偿，所以不得担任甲公司的董事；D中，赵某是被吊销营业执照公司的董事长，即法定代表人，且自公司被吊销营业执照之日起未逾三年，所以其也不能再担任甲公司的董事，本题正确答案是CD.08年司法考试多选题77.华胜股份有限公司于2006年召开董事会临时会议，董事长甲及乙、丙、丁、戊等共五位董事出席，董事会中其余4名成员未出席。董事会表决之前，丁因意见与众人不合，中途退席，但董事会经与会董事一致通过，最后仍作出决议。下列哪些选项是错误的？

A.该决议有效，因其已由出席会议董事的过半数通过

B.该决议无效，因丁退席使董事的同意票不足全体董事表决票的二分之一

C.该决议是否有效取决于公司股东会的最终意见

D.该决议是否有效取决于公司监事会的审查意见

答案：ACD

解析：《公司法》第112条规定，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。本题中，出席会议的董事有5位，符合举行董事会会议关于出席人数的规定，可以举行董事会会议；但是因为董事会表决之前，丁因意见与众人不合，中途退席，导致董事会的决议实际上只有4名董事通过，不足全体董事的过半数，该决议无效，A、C、D的说法错误，B的说法正确。06年司法考试多选题69.金某是甲公司的小股东并担任公司董事，因其股权份额仅占10%，在5人的董事会中也仅占1席，其意见和建议常被股东会和董事会否决。金某为此十分郁闷，遂向律师请教维权事宜。在金某讲述的下列事项中，金某可以就哪些事项以股东身份对公司提起诉讼？

A.股东会决定：为确保公司的经营秘密，股东不得查阅公司会计账薄

B.董事会任期届满，但董事长为了继续控制公司，拒绝召开股东会改选董事

C.董事会不顾金某反对制订了甲公司与另一公司合并的方案

D.股东会决定：公司监事调查公司经营情况时，若无法证明公司经营违法的，其调查费用自行承担

答案：AD

解析：《公司法》第34条规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起十五日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。本条是关于股东查阅权的规定，查阅权是股东知情权的重要体现。依据上述法条，选项A股东会拒绝股东查阅公司账簿，股东可以向法院要求公司提供查阅，A正确。第41条第3款规定，董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。第102条第2款规定，董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不召集和主持的，连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。由此，B项中董事长不召集股东会，金某应当提起过监事会召集，如果监事会也不履行召集的，持有10%股份的金某可以自行召集并主持股东会，而不能依此为由向法院起诉。故B错误，不当选。《公司法》第49条和第112条的规定，董事会决议的表决，实行一人一票。可见，公司董事会的表决方式遵循的是人数多数决，金某在董事会中仅占一席，且根据《公司法》第47、109条的规定，制定公司合并的方案是属于董事会的职权范围，在内容和程序都合法的前提下，董事会通过与其意见相反的决议，并不能构成金某提起诉讼的理由。故C错误，不当选。《公司法》第57条规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使职权所必需的费用，由公司承担。由此D中的决议不符合法律规定。第22条第1款规定，公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。依此，股东可以向法院起诉申请确认该股东大会的决议无效。D正确，当选。本题正确答案是A和D.单选题王某是甲有限责任公司的董事，该公司主要经营汽车销售业务。任职期间，王某代理乙公司从外地采购５辆汽车并将其销售给丙公司。甲公司得知这一情况后提出异议。本案应如何处理（）A王某的行为是自己工作时间以外的行为，与甲公司无关B王某违反竞业禁止义务，其代理乙公司与丙公司签订的销售合同无效，采购的汽车甲公司有优先购买权C王某违反竞业禁止义务，但这并不影响其代理乙公司与丙公司签订的销售合同的效力，但销售行为所获得的收益应当归甲公司。D王某违反竞业禁止义务，但这并不影响其代理乙公司与丙公司签订的销售合同的效力。甲虽然可以获得因该销售行为所获得的收益，却存在被甲公司解聘的可能性。答：C单选题某有限责任公司中的董事有轿车一辆，打算卖给本公司。该公司章程未对董事、经理与本公司进行交易加以规定。甲将轿车卖给公司的行为（）A经董事会同意即可进行B经股东会同意即可进行C只要价格合理即可进行D应当绝对禁止答：B董事长、总裁、CEO董事长(ChairmanoftheBoard)：是股东利益在公司的最高代表，它不属于公司雇员的范畴，有召开董事会、罢免President和ceo等最高权力。首席执行官（ChiefExecutiveOfficer，即CEO）：对公司所有重大事务和人事任免进行