第3章：比较优势的现代分析

Chapter3AnalyzingComparativeAdvantagewithmoderneconomics

RicardianModelisatwo-country,two-product,onefactor(2×2×1)model,whichincludesmanyimplicitassumptions.Inthischapter,we’llrelaxthoseassumptions,soastodemonstratethevalidationofcomparativeadvantageintheeconomiclife。Thischapterisdevotedto：OpportunitycostandcomparativeadvantageComparativeadvantagewithfixedopportunitycostComparativeadvantagewithincreasingopportunitycost“small-countrycase”andgainsfromtradeComparativeadvantagewithmanygoodsandmanycountries

3.1OpportunityCostandComparativeAdvantageA.OpportunityCost

andlaborvalueargument

劳动价值论认为，商品的价值或价格只取决于投入商品生产中的劳动量。这意味着：劳动是唯一的生产要素，且在所有的产品生产中占有一固定比重劳动是同质的，（即）只有一种类型的劳动由于这两条假定均不真实，故不能将比较优势原理建立在劳动价值论的基础上。这是因为：首先，劳动既不是投入生产的唯一要素，也不是以固定比率投入所有商品的生产过程。它没有考虑：各种商品生产过程中投入要素比率的可能的变化大多数商品商品生产过程中不同要素之间的替代关系其次，劳动显然不是同质的，在培训、生产率和工资上都有很大的不同总之，无论如何，比较优势原理不能建立在劳动价值论的基础上，而可以用机会成本理论来加以解释（这也是可以接受的）3.1.2机会成本的内涵与生产可能性曲线

⑴机会成本的内涵机会成本是指为再生产1单位此种产品所必须放弃的另一种商品的产量。1936年，哈伯勒（Haberler）用机会成本理论解释了比较优势原理。结论是：当一国在一种商品生产上有较低的机会成本时，该国在该商品生产上就有比较优势（在另一种商品生产上有比较劣势）。用机会成本来解释的比较优势原理，有时也被称之为比较成本原理。⑵固定机会成本下的生产可能性曲线表3—1的数据表明：在美国，每放弃30单位小麦，所得的资源恰好可额外生产20单位布。即30单位小麦＝20单位布（两者均需同样的资源）。因此，１单位小麦的机会成本是２/３单位布，而且保持不变。在英国，每放弃10单位小麦，所得的资源恰好额外生产20单位布。即10单位小麦＝20单位布（两者均需同样的资源）。因此，１单位小麦的机会成本是2单位布，而且保持不变。根据表3—1的数据，可绘制如图3—1所示的生产可能性曲线Figure3—1ProductionpossibilitycurvesofAmericaandUnitedKingdom⑶固定的机会成本的内涵

在图3—1中，美、英两国的生产可能性曲线向下倾斜，表明它们如果想生产更多的小麦，就必须放弃一些布匹的生产。两条生产可能性曲线均是直线表明它们的机会成本是固定的，即每多生产1单位小麦，美国必须放弃2/3单位布的生产，英国必须放弃2单位布的生产，在生产可能性曲线上的任何一点这一结论均成立。固定的机会成本表明：不管已经生产了多少小麦当美国将生产布匹的资源转移到小麦生产中时，不会越来越不利于小麦生产。对布匹生产而言也是同样的。换句话说，固定机会成本是指每生产1单位某种商品必须放弃固定数量的另一种商品。尽管每个国家的机会成本是固定的，由于国与国之间的机会成本不同，从而使国际贸易成为可能。然而固定成本并不现实。讨论固定机会成本是因为其易于理解，有助于讨论和理解更为现实的递增成本的情况。3.1.3机会成本与商品的相对价格

我们知道小麦的机会成本是指每多生产1单位小麦必须放弃的布匹的产量。这可由生产可能性曲线或转换曲线的斜率的绝对值得出，这个斜率有时也被称之为边际转换率（MarginalRateofTransformation，MRT）在图3—1中，美国转换曲线的斜率为120/180＝2/3＝美国小麦的机会成本，并且固定不变。英国转换曲线的斜率为120/60＝2＝英国小麦的机会成本，并保持不变。基于价格等于成本及每个国家都生产两种商品的假设，小麦的机会成本等于小麦与布匹的相对价格（Pw/Pc）。

在美国，180×Pw＝120×Pc

Pw/Pc

＝2/3，在英国，60×Pw＝120×Pc

Pw/Pc

＝2。美国的Pw/Pc值低于英国，这表明美国在小麦的生产上有比较优势。同样地，英国的Pc/Pw值较低。表明它在布匹的生产上有比较优势。

注意：在固定成本下，Pw/Pc值只是由本国的生产和供给决定。在相对商品价格（relativecommodityprice）决定中。我们不考虑需求。

结论：两国相对商品价格的不同（由转换曲线的斜率决定）是它们比较优势的反映。这为两国开展互惠贸易提供了基础。3.2固定成本下的贸易基础与贸易所得在没有国际贸易的情况下，一国只消费它可生产的商品。因此，一国的生产可能性曲线同时也是消费可能性曲线。人们的偏好或需求决定了该国事实上选择生产和消费的商品组合。3.2.1贸易所得的分析在没有贸易时，美国可能选择的生产与消费的组合，如图3—2中的点A（90W，60C），英国可能选择的组合为A´（40W，40C）

Figure3—2Gainsfromtrade⑴分工与贸易的利益如果有贸易的可能，美国会专门生产小麦（具有比较优势的产品），在生产可能性曲线上的点B（180W，0C）。同样，英国会专门生产布匹，在点B´（0W，120C）。如果美国用70单位小麦交换英国的70单位布，它的最终消费组合为点E（110W和70C），在英国最终消费组合为点E´（70W，50C）。因此，美国通过贸易的获利为20单位小麦和10单位布，英国的获利为30单位小麦和10单位布。⑵福利增加的原因两国消费了更多的小麦和布的原因在于两国专门生产其有比较优势的产品。也就是说，没有贸易时，美国生产90单位小麦，英国生产40单位小麦，共生产130单位小麦，通过专门化的生产和贸易，一共生产180单位小麦（全部由美国生产）。同样，没有贸易时，美国生产60单位布，英国生产40单位布，共100单位布，通过专门化生产，一共生产120单位布（全部由英国生产）。⑶福利的增加来源于贸易通过专门化生产而增加的50单位小麦和20单位布，是美国与英国可以共同分享的贸易所得。请记住，若无贸易，美国不会专门生产小麦，因为它也需要消费布匹。同样，英国也不会专门生产布匹，因为它还需要消费小麦。3.2.2有贸易时的相对商品价格

有贸易时商品的价格是由需求和供给共同决定的。图3—3显示了专门化生产与贸易的条件下价格的决定过程。

图3—3有贸易时的价格决定⑴关于小麦市场价格的决定

在图3—3的左图中，SW是美国与英国均用尽其所有资源生产小麦时的小麦总供给曲线。线段OB＝180W代表美国小麦的最大产量，此时为固定机会成本PW/PC＝2/3。线段BB´＝60W为英国在PW/PC＝2时所能生产的最大小麦产量。因此，如果美国与英国均使用其所有资源生产小麦，两国最多可生产240单位小麦。因此SW在240单位小麦时为垂直线。

假设有贸易时，美、英两国的总需求曲线DW，如图3—3中的左图。DW和SW在点E相交，决定了均衡产量为180单位小麦，均衡相对价格为PW/PC＝1。这时小麦只在美国生产。

⑵关于布匹市场价格的决定布匹市场与小麦市场的情况基本相同。在图3—3的右图中，SC为美、英两国如果只生产布匹时所能生产的布匹的总供给曲线。英国在PC/PW＝1/2时，最多能生产120C＝OB´，美国在PC/PW＝2/3时可最多生产120C＝B´B"假如有贸易，美英两国的总需求曲线为DC。DC与SC交于E´，决定均衡产量的相对价格为PC/PW＝PW/PC＝１。通过贸易，布匹只在英国生产。3.2.3非完全专业化生产与价格的决定特别注意：当两国进行完全专业化（completespecialization）的生产时，每一种商品的均衡相对价格就处在每个国家贸易前的相对商品价格之间（见图3—3）。然而。如果图3—3的左图中，需求曲线DW很低，与供给曲线SW相交于SW的OB线段之间，即PW/PC=2/3，则贸易将在小麦贸易前的相对商品价格PW/PC=2/3时发生（与美国国内价格相同），英国将获得所有的贸易利益。如果英国是一个小国，专门生产布匹，而美国是一个大国，同时生产两种商品，这种情况就会发生。这就是所谓的小国情况（smallcountrycase），表明了“作为不重要角色的重要性”。然而这种利益不是没有成本的，因为小国（此时指英国）面临着对其专门生产的唯一商品的未来需求可能减少的风险。3.3成本递增条件下的比较优势

3.3.1机会成本递增的内涵在现实条件下，一国在生产中通常面对的是递增的机会成本而不是固定成本。机会成本递增（increasingopportunitycosts）意味着一国为了多获得每多生产一单位某商品的资源而必须减少越来越多的另一商品的产量。边际成本递增使得生产可能性曲线是一条凹向原点(concavetotheorigin)的曲线，而不是一条直线。图3—4是假想的A国和B国生产商品X和Y的生产可能性曲线。每一条曲线都是凹向原点的，表明A、B两国在生产这两种产品时均是机会成本递增的。Figure3—4ProductionfrontiersofNationAand

NationBwithIncreasingCosts

3.3.2marketequilibriumandcomparativeadvantageinaclosedeconomy

在不发生对外贸易的条件下，当一国达到其生产可能性曲线所允许的最高的无差异曲线（indifferencecurve）时，该国就达到了均衡状态。这发生在社会无差异曲线与生产可能性曲线相切的（tangent）位置上。两条曲线在切点的公切线（commontangent）的斜率（slope）给出了国内的均衡相对价格，反映了该国的比较优势。Figure3—5equilibriuminIsolation

图3—5解析：在不发生贸易的条件下，A国在A点组织生产和消费，而A点正是其生产可能性曲线和其能达到的最高无差异曲线Ⅰ的切点，这时A国达到了均衡，或是福利最大化。同样地，A点为B国的生产可能性曲线与无差异曲线Ⅰ的切点。B国在A点达到均衡。在A国，商品X的均衡相对价格就是通过其生产可能性曲线与无差异曲线的切点A的公切线的斜率，在图中PA=1/4，对于B国PA=4。由于X在A国的均衡相对价格低于B国，故A国对于X，B国对于Y具有比较优势。3.3.3BasisforTradeandGainsfromTradeunderAnIncreasingOpportunityCostA.BasisforTrade

两国之间同一商品相对价格的差异是两国具有不同比较优势的表现，也构成了互利贸易的基础。一国与另一国相比，在一种商品上相对价格较低，在另一种商品上相对价格较高，前一国家在相对价格较低的商品上具有比较优势，在相对价格较高的商品上具有比较劣势；后一国家则相反。每一国家都应专门生产本国具有比较优势的商品（即生产比国内需求数量更多的商品），并将其部分出口以用来交换自己生产具有比较劣势的商品。

但是两个国家在专门生产本国具有比较优势商品的同时，生产的机会成本也在不断递增，所以，一旦两国同一商品的相对价格相同，这种分工就会停止。这时贸易就在这一价格水平上达到均衡。通过互利贸易，两国的最终消费水平均会大于不存在贸易时的消费水平。在图3—5中我们看到，在不存在贸易的条件下，A国X的均衡相对价格是PA=1/4，而B国X的均衡下均衡相对价格是PA=4。故A国在X上，B国Y上具有比较优势。

假如由于某种原因两国开始贸易（比如政府取消贸易壁垒或运输成本大幅度下降），A国就应该分工生产X并将其出口至B国以换取Y。图3—6说明了这一交易过程。Figure3—6GainsfromTradewithIncreasingCost⑵分工的过程

从封闭条件下的均衡点A开始，随着A国分工生产X的深入从而沿着生产可能性曲线下降，生产X的机会成本递增，这体现为生产可能性曲线的斜率递增。从封闭条件下的均衡点A开始，随着B国分工生产Y的深入从而沿着生产可能性曲线上升，它也要经历生产Y的机会成本递增的过程，这体现为生产可能性曲线的斜率递减。

这种分工的过程将一直持续到相对商品价格（生产可能性曲线的斜率）在两国相等时才停止。在有贸易的条件下，共同的相对价格（斜率）将处于贸易前相对价格1/4和4之间的某一水平。在这一点贸易达到均衡。在图3—6中，均衡价格为PB=PB=1。⑶贸易所得①、通过贸易，A国的生产组合从A点移到了B点，同时用60单位的X与B国交换了60单位Y（见贸易三角形BCE），其最终消费组合为无差异曲线Ⅲ上的点E（70X和80Y），这是A国在PX/PY=1的条件下进行贸易所能达到的最大满足。这样，A国比无贸易均衡时多获得了20单位X和20单位Y。②、同样地，B国的生产组合从A点移到了B点，通过用60单位Y与A国交换了60单位X（见贸易三角形BCE），B国的最终消费组合为无差异曲线Ⅲ上的点E（100X和60Y）。这样B国同样在贸易中获得了20单位X和20单位Y。3.3.4贸易条件下的相对均衡价格

贸易条件下的相对均衡价格（equilibriumrelativecommoditypricewithtrade）是贸易均衡时贸易双方共同的相对价格。在图3—6中，这个价格PB=PB=1。在该相对价格下，A国想出口X的数量（60单位）等于B国想进口的数量（60单位）；同样地，B国想出口Y的数量（60单位）正好等于A国在该价格下想进口的数量。当然，如果两国贸易前相对价格是相同的（这一般不会发生），对任何一个国家都谈不上比较优势、劣势，也就不会发生生产分工和共同贸易所得。3.3.5不完全分工⑴不完全分工的表现与固定成本条件下的贸易模型不同，在机会成本递增条件下两国生产中存在不完全分工（incompletespecialization）。在贸易中，A国生产更多

X（其具有比较优势的商品）的同时，仍继续生产一部分Y（见图3—6中B点）。同样地，B国在贸易中仍继续生产一部分X（见图3—6中B点）。

这种不完全分工发生的原因在于：当一国专门生产X时，它生产X的机会成本也在不断提高。同样地，随着B国Y产品产量的增加，它生产Y的机会成本也在不断提高（这意味着X的机会成本不断下降）。这样，在每一个国家扩大其比较优势产品生产的“专业化”程度加深的同时，两国的商品相对价格就会相互接近，直到该价格在两国中相等。⑵不完全分工发生的原因在两国的商品相对价格相等以后，任何一个国家都不会继续扩大其原来具有比较优势的商品的上产，这通常发生在任何一个国家在生产上达到完全分工之前。在图3—6中，PB=PB=1，就发生在A国和B国实现完全分工之前。⑶成本递增情况下的小国情况在固定成本下，生产完全分工的唯一例外是小国情况。只有小国才会在其具有比较优势的产品上进行完全的分工，大国即使在贸易条件下仍同时生产两种产品（见图3—3）。因为小国不能完全满足大国的进口需要。而在递增成本下，即使小国也存在着不完全分工。⑷小国不完全分工发生的原因：假设在世界市场上，X的均衡相对价格PW=1，而且不受小国A国的贸易的影响。因为在无贸易的条件下，A国中X的相对价格（PA=1/4）要低于世界价格，故A国在商品X上具有比较优势，随着贸易的开展，A国将不断提高X的产量，直到达到其生产可能性曲线上的B点，这时PB=1=PW。也就是说，即使是一个小国，它在商品X上也没有完全分工（而在不变成本条件下，小国是完全分工的）。⑸小国与贸易利益在图3—6中，通过用60单位X交换60单位Y，A国达到无差异曲线Ⅲ上的E点，多获得了20X和20Y（与其在自给自足状态下所处的无差异曲线Ⅰ上的A点比较）。注意这个结果是假设A国不是一个小国的条件下得到的。现在唯一的不同是A国的出口不会影响到B国（假设代表世界其余各国）中X的相对价格，故A国获得了贸易中的全部所得（现在两国的贸易所得一共为20X和20Y）。3.3.6交易所得与分工所得

一国在贸易中的所得可以分为交易所得（gainsfromexchange）和分工所得（gainsfromspecialization）。图3—7说明了对于小国A的这种分类。（为简便起见，无贸易价格PA=1/4、无差异曲线Ⅰ在这张图中均已略去）Figure3—7theGainsfromExchangeandfromSpecialization图3—7中的交易和分工所得在图3—7中，如果A国在开展贸易的条件下，不分工生产X，仍生产A点的商品组合，A国可以以国际价格PW=1的条件用20X交换20Y，最终消费组合为无差异曲线Ⅱ上T点，从A点到T点的消费增加就是A国的交易所得。如果A国随后分工生产X，生产B点的商品组合，其最终消费组合为无差异曲线Ⅲ上的E点，从点T到点E的消费增加就A国通过分工生产X的所得。