2023年证券从业资格证考试财星网机考题

202３年财星网《证券交易》机考题3单项选择题1、证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。Ａ、发行者B、持有者C、管理者Ｄ、中介者2、证券回购市场属于（)。A货币市场 B、资本市场C、中期资金市场Ｄ、长期资金市场3、在我国，证券交易所是经()批准设立的。A中国证监会B、国务院C、中国人民银行D、全国人民代表大会４、(）将产生证券交易法律风险。A证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误Ｃ、证券公司管理不善Ｄ、证券公司在自营或经纪业务中违反国家规定5、认股权证是给予权证的持有者在未来某个时间或某一段时期（)的权利。A、以市场价格购买无限数量该公司股票B、以市场价格购买一定数量该公司股票C、以事先确认的价格购买一定数量该公司股票D、以事先确认的价格购买无限数量该公司股票6、人民币特种股票(B、股）于(）年上市。Ａ、1986ﻩB、1988 C、19９０ D、19９27、关于境内居民个人开立B、股资金账户，以下说法错误的是()。A开户时账户的最低余额为等值1000美元B、先凭本人身份证到证券公司开账户，然后到外汇存款银行办理转账C、不允许使用外币现钞Ｄ、可使用外币现钞存款8、投资者发出委托指令的形式不能以（）的形式出现。A、代理委托Ｂ、当面委托C、电话委托Ｄ、函电委托9、上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行（)的原则。A卖出与入度同步进行B、先卖出，先入库C、先入库,先卖出D、先入库,后卖出10、按照上海市场B、股清算交收模式,采用逐项交收时,中国结算上海分公司根据结算交收指令于T+2日下午(）之前完毕所有交收指令的预对盘。Ａ1:00B、１:3０C、2:00Ｄ、3:0011、上海证券交易所自（)起实行全面指定交易制度。A1９90Ｂ、1994C、1９９６D、19９812、某证券公司标准券期初余额为1０0０万元，T日卖出R00３品种4０00万元，成交价格为9％,若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360天计算)()。A40００万元B、41００万元C、４050万元D、４003万元13、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为(）。A现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易１4、单只标的证券的融资余额达成该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。A25％B、10%C、15%D、20%15、网上增发新股申购的（)与新股网上发行申购基本相同。Ａ一般操作程序B、定价方式C、申购及价格的拟定Ｄ、优先认购权16、（)发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。A２０２3年C、202３年2月2０日D、2０2３年4月20日17、下列的(）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A、互相足进B、证券发行使证券的流动性特性显示出来，从而有助于证券交易的顺利C、互相制约D、券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模，是证券交易的前提18、上海证券交易所目前实行的是(）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。A上海证管办B、上海证券交易所C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D、上海证券业协会1９、在可转换债券交易中,持有者可以按转换条件将债券转换为(）。Ａ优先股B、普通股C、基金凭证D、认股权证２0、场外市场与场内市场相比，其(）不及证券交易所。A交易策略的对的性Ｂ、交易价格管理的困难性C、交易价格管理的困难性D、稳定性与流动性2１、在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易Ｂ、市价交易Ｃ、净价交易D、买卖价交易22、我国现行有关交易制度,（）实行当天回转交易。A、Ａ股B、B、股Ｃ、债券D、、基金２3、某客户持有上交所上市07国债(6)现券１万手,该国债当天收盘价为1２1.８5元,当月的标准券折算率为1∶１.27。那么,该客户最多可回购融入的资金是（)。A12１８50万元B、15４750万元C、1000万元D、１2７0万元24、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与(）一致性审查。A委托资金Ｂ、代理人C、经纪商D、委托单2５、证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股钞票红利发放申请的核准答复后，应在拟定的权益登记日（）向证券交易所申请信息披露。A2个交易日前B、3个交易日前C、4个交易日前D、5个交易日前26、以下对Ｂ、股钞票红利派发日程安排说法错误的是(）Ａ申请材料送叫为T－5日前B、中国结算上海iaｆen公司核准答复日为T－3日C、公告刊登日为Ｔ日Ｄ、最后交易日为T+2日２7、进行银行间债券市场债券买断式回购,任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的()。A100%B、150%C、1８０D、200%28、国债买断式回购交易按照（)的原则进行。Ａ、一次成交，一次清算B、一次成交，两次清算C、两次成交，一次清算D、两次成交，两次清算2９、证券公司由于管理不善、违规操作而导致经营上的损失，这种风险属于()。A管理风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险30、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不涉及(）。A公司债B、国债C、特种金融债D、融资券31、某证券公司标准券期初余额为1000万元，Ｔ日卖出Ｒ003品种４0０0万元，成交价格为9％，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结算结果(不考虑各项税费，1年按３60天计算)（)。Ａ4０00万元B、410０万元Ｃ、405０万元D、4003万元32、证券回购交易中,因代理而产生的一切风险须由()负责。A客户B、证券公司Ｃ、结算公司D、证券交易所33、目前我国证券交易所采用的是（）模式。A法人结算B、公司结算Ｃ、投资者结算Ｄ、银行结算34、在证券回购交易中,（）是被允许的行为。A租赁交易Ｂ、将融得资金用于短期周转C、借券交易D挪用别人证券交易3５、新股上网定价发行时,申购日后的第（）天,对未中签部分的申购款予以解冻。A、1B、2Ｃ、3D、４36、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，如下说法()是对的的。A进行买断式回购,交割时应有50%的债券和资金B、买断式回购的回购债券面额由交易所规定C、买断式回购期间,急哦阿姨双方可以换券D、买断式回购期间，交易双方不得提前赎回3７、清算与交收最主线的区别在于（)。A是否发生交易行为B、是否发生财产实际转移C、是否形成盈亏D、是否导致证券持有者改变38、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的,责令改正,给予警告，没收违法所得,并处以违法所得(）的罚款;没有违法所得或者违法所得局限性３万元的，处以（)的罚款。A、１倍以上5倍以下，3万元以上10万元以下B、1倍以上3倍以下,3万元以上10万元以下C、1倍以上5倍以下,3万元以上30万元以下D、1倍以上３倍以下，3万元以上30万元以下39、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以()字样,以区别于其他股票A、*ＳＴB、ＳＴC、ＰTD、ＣＴ４０、发行人的董事长，以及()以上董事或经理发生变动，可构成内幕信息。Ａ、1/2B、1／３C、１／４Ｄ、２/3４1、证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是（）A、融资专用资金账户B、信用交易资金交收账户C、信用交易证券交收账户Ｄ、客户信用交易担保资金账户42、买断式回购又被称为(）回购。A封闭式Ｂ、固定式C、非固定式D、开放式43、公司年金基金按照公司年金计划开立证券账户,单个公司年金计划最多可以开立（）个证券账户。A、1０Ｂ、５C、２D、144、证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起（)内，向证监会出具是否批准申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A１０个交易日B、15交易日Ｃ、10个工作日D、15个工作日45、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为(）。A实际发行价格B、第一笔买入申报价Ｃ、平均发行价D、发行底价４6、假如上市公司发生（)等事项,不需要进行除息或除权。A权益分派B、公积金转增股本Ｃ、配股Ｄ、兼并47、对于跨系统转托管的基金份额，若投资者在T日(交易日）申请办理的跨系统转托管为有效申报，则其申报托管的上市开放式基金份额可在（）到账。ＡT日Ｂ、T+1日C、T+2日Ｄ、Ｔ+３日48、日价格振幅的计算公式为(）。A单只股票涨跌幅－中小公司板块涨幅B、(当天最高价－当天最低价)/当天最低价*１00％Ｃ、当天成交股数/流通股数*1００%Ｄ、单只股票涨跌点数-中小公司板块指数跌点数４9、在我国，证券交易所编制指数时,采用()公式计算。Ａ加权平均法B、移动加权平均法Ｃ、派许加权综合价格指数Ｄ、几何加权平均50、关于股票账户，下述说法错误的是(）。A股票账户是认定股东身份的重要凭证B、股票账户具有认定股东身份的法律效力C、开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件Ｄ、想买卖股票的人都可以开立股票账户51、场内交易市场是有组织的市场,这种市场是指（)。A证券交易所Ｂ、证券公司Ｃ、店头交易D、柜台市场52、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖规定，以（）与投资者交易，并赚取（)Ａ自有资金或证券………买卖证券差价B、客户资金或证券……手续费收入C、自有资金或证券……手续费收入D、客户资金或证券……买卖证券差价５3、在证券经纪业务的开展过程中,以下人员不一定要互相独立（)。Ａ计算机平常维护人员和会计人员B、系统设计人员与软件开发人员C、计算机平常维护人员与交易人员Ｄ、系统设计人员与市价操作人员5４、在我国证券交易所市场,根据现行制度规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的(）。A2５%B、20%C、15%D、10%55、证券的（)是证券市场生存的条件。Ａ流动性B、效率性C、稳定性D、有效性56、（）指特定期点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。Ａ虚拟开盘参考价格B、虚拟匹配量C、虚拟未批匹配量D、虚拟匹配剩余量5７、净价交易以()成交,（）结算。A净价，净价Ｂ、净价,全价C、全价,全价Ｄ、全价,净价58、合格境外机构投资者从事境内证券交易时,所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易Ａ股数额合计不得高于该公司总股本的（）。A10%B、15C、20%D、2５%59、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有(）。A、客户取款时,审核证件、身份不严或付款差错而到底的风险Ｂ、电脑设施的局限性导致交易不能正常地进行而导致的风险Ｃ、将客户资金与自由自己混合管理而导致的风险D、为法人以个人名义开立账户买卖证券而导致的风险6０、投资者从基金管理人或其代销机构处认购、申购、赎回普通开放式基金分额的,应使用（)。A普通股票账户B、证券投资基金账户C、开放式基金账户D、证券账户二、不定项选择题６１、结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采用的措施涉及(）。A动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证B、按卖空金额的1%。收取卖空违约金C、没收违约结算参与人的卖空利得D、规定结算参与人及时补购卖空权证62、证券因被()等因素导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标记。(1分）A司法冻结B、司法调查C、质押D、担保6３、沪深证券交易所在每个交易日都要发布()交易信息。（1分)Ａ即时行情B、各类日报表Ｃ、证券指数D、证券交易公开信息6４、在实际运用中，Ａ股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（)。A期货B、人民币普通股票C、债券D、证券投资基金６5、证券()时,证券交易所要终止其上市交易,予以摘牌。Ａ上市期届满B、亏损严重Ｃ、不再具有上市条件D、净资产价值局限性66、关于深圳证券交易所网络投票系统的说法对的的是（)（1分)Ａ买卖方向为买入B、委托价格项填报股东大会议案序号C、申报股数用来代表表决意见Ｄ、对同一议案，投票只能申报一次，不能撤单67、关于交易席位的说法,对的的有(）A、证券公司只有获得了交易席位才干从事实际证券业务B、交易席位实质上有交易资格的含义C、从实质上看,交易席位是指证券公司在证券交易所进行固定位置D、从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的的固定位置68、上市公司有下列哪些情形时,证券交易所将对其股票实行特别解决()。A、最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值B、最近一个会计年度审计结果显示其股东权益低于注册资本C、公司重要银行帐号被冻结影响公司正常经营活动D、因自然灾害导致公司生产经营活动基本中止，在三个与内部能恢复6９、关于清算与交收的区别，以下说法是对的的是（）(1分）Ａ交收则是相应收应付净额的收付B、清算时相应收应付证券及价款的扎抵计算Ｃ、清算部发生财产实际转移,而收付凡是财产实际转移D、对的的交收结果能保证清算顺利进行70、证券市场的有效性涉及（）。Ａ证券市场的高成本B、证券市场的低成本C、证券市场的稳定性D、证券市场的高效率7１、在集合资产管理计划中,客户重要享有(）权利。A按规定分享投资收益B、根据协议约定，参与和退出集合资产管理计划Ｃ、承担委托投资的损失D、知情的权利72、下面不属于操纵市场的行为有(）(1分)A自买自卖影响证券交易价格和证券交易量B、与别人串通,互相买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量C、将自营争虎借给别人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券７３、根据沪深证券交易所的集合竞价规定,下列陈述错误的有()。A若集合竞价过程产生两个基准价格,则取交割的基准价为成交价格Ｂ、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集合撮合解决C、未能成交的委托自动失效D、若集合竞价过程产生两个基准价，则取较低的基准价为成交价格74、客户交易结算资金第三方存管制度,体现了()的原则。A保护客户资产安全Ｂ、便利投资者交易C、有助于证券行业创新D、防范证券系统风险向银行系统转移75、在证券经纪业务中,代理委托关系的建立表现为(）。A开户B、受理C、委托D、交割76、下列关于我国新股上网竞价发行优缺陷的表述，对的的是（)。A、优点是：市场性、一级市场与二级市场的连续性，经济性、高效性；Ｂ、缺陷是:股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购；Ｃ、优点是:减轻交易系统的压力、提高发行的成功率;D、优点是:股价稳定７7、在证券经纪业务中，包含的要素涉及（)。A证券交易所B、证券交易的对象Ｃ、证券经纪商D、委托人78、以下说法中对的的有(）。（1分）Ａ在证券经纪业务中,证券公司不赚差价Ｂ、在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金Ｃ、在证券经纪中，证券公司不垫付资金D、证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费79、在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,也享有一定的权利。重要有（）。A、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托规定的权利Ｂ、证券经纪商有按规定收取服务费用的权利C、如实记录客户资金和证券的变化Ｄ、经纪商应根据交易规则按投资者委托条件买卖证券80、在证券回购交易中，(）暂时放弃资金的使用权,从而获得证券抵押权,期满时归还抵押的证券,收回资金和利息。(1分)A证券的持有方B、资金的贷出方Ｃ、融券方D、资金供应方81、按照我国现行规定,在证券交易所的交易期间，如因（）而导致部分或所有交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。A不可抗力因素B、意外故事C、技术故障D、非交易所可以控制的其他情况82、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券自身具有()的特点。A信誉高Ｂ、流动性好C、发行期限长Ｄ、收益高83、上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为，交易数量必须是（)。（1分）Ａ１手B、100手C、10万面值国债Ｄ、１000元面值国债84、对于上市期间的停牌的申报问题,深圳交易所的规则是(）A复牌时,对已接受的申报进行集合竞价B、停牌期间,可以撤消申报C、停牌期间，不接受申报D、停盘期间，可以申报85、以下关于权证行权说法对的的是(）。A、当天行权申报指令，当天有效，当天可以撤消B、当天买进的权证,当天可以行权Ｃ、当天行权取得标的证券,当天可以卖出D、权证行权采用钞票方式结算86、下面有关证券回购交易的说法中，不对的的是（)Ａ一笔证券回购交易涉及一个主题，两次交易契约的行为B、目前我们证券交易所回购券种重要是国债和融资券Ｃ、回购交易到期反向成交，无需申报D、代理客户进行的回购交易产生的所有风险由客户和证券公司共同承担８7、按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间,如因()而导致部分或所有交易不能进行的,证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。（１分)A不可抗力因素B、意外事故C技术故障Ｄ、非交易所可以控制的其他情况88、严格控制业务集中度的有关规定范围（）。A、对单一客户融资业务规模不得超过净资产的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的５％C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的１0%D、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%8９、下列属于内幕信息的有(）。A、公司的一般投资行为和购置财产的决定B、公司人员的变动状况C、公司未公开的财务状况表D、公司分派股利或增资的计划９0、关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法对的的有(）。(1分）A、证券公司办理集合资产管理业务Ｂ、参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额Ｃ、证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额91、中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，(）应当予以配合(1分)A证券交易所B、证券公司C、证券业协会D、资产托管机构92、在委托买卖证券的交易中,投资者作为作为委托人，享有一定的权利。其中重要有（）。A、投资者有选择经纪商的权利B、投资者有规定经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利C、了解交易风险D、投资者有享受经纪商按规定提供其他服务的权利93、流动性是证券市场生存的条件，()可以反映证券市场的流动性好坏。Ａ成交数量Ｂ、成交价格Ｃ、成交速度Ｄ、成交效率9４、分红派息的形式重要有（)。A钞票股利B、股票股利C、分派认股权Ｄ、配优先认股权95、证券公司要成为证券交易所会员应当具有一定的条件。在我国,这些条件重要是（)A、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B、具有良好的信誉和经营业绩C、认可交易所章程和业务规则,按规定缴纳各县会员经费D、组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件９6、下列关于证券交易所无形席位报盘方式说法中，对的的是()。A、延长了申报时间与成交回报时间Ｂ、减去了场内交易员人工报盘的环节C、减少了申报的差错D、减少了投资者与证券公司的纠纷9７、根据中国证券业协会发布的有关《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，主办券商的代办业务涉及（）。A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事监事及高级管理人员进行辅导B、开立非上市股份有限公司股份转让账户C、指导和督促股份转让公司依照相关法力、法规和协议，真是准确、完整、及时地披露信息Ｄ、对股份转让业务中出现的问题，依据有关规章和协议及时解决并报协会备案98、（)属于证券经营机构的严禁行为。A非内幕人员通过不合法手段获得内幕信息，并根据其实买卖证券行为B以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、放心相反的交易行为C、证券经营机构将自营业务经纪业务混合操作的行为D、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为9９、下列关于债券回购业务清算特点的表述，对的的有()。Ａ一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报,成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报B、二次交易，即使初始交易时交易双方申报一次，回购到期前再由原交易双方再申报一次Ｃ、二次清算，即涉及回购初始交易当天的清算和回购到期日的清算D、二次清算,即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券,另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券100、合格境外投资机构委托人应当配备熟悉（)等方面的专业人员负责清算业务。（１分)A、证券交易B、结算C、法律D、财务101、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上,根据公司（）情况拟定自营业务规模、可承受风险限额等。Ａ资金B、负债Ｃ、损益D、资本充足102、以下()不属于客户资产管理业务的管理风险。（1分)A、与客户签订受托投资协议不规范Ｂ、操作人员违反协议约定买卖证券C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益Ｄ、由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误103、在银行间债券市场,进行买断式回购应订立书面形式的协议，其书面形式是指（)等。A全国银行间同业拆借中心交易系统性生产的成交单B、协议书C、信件D、数据电文１０4、目前上海证券交易所和深圳证券交易所回购交易的抵押券是(）。Ａ国债B、可转债C、公司债Ｄ、金融债105、ＥTＦ二级市场交易的清算与交收说法错误的是(）(1分）A、T日，中国结算上海分公司与结算参与人之间按清算净额进行资金交收Ｂ、ＥＴF份额只能在二级市场交易C、EＴF份额与组合证券之间转换遵循等价互换原则D、ETF份额交易、申购赎回的资金清算净额与T+1日一并进行资金交收10６、全国银行间市场买断式回购的有关规则()Ａ、买断式回购的期限最长不得超过半年Ｂ、买断式回购以净价交易,全价结算C、进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金D、买断式回购应遵循公平，诚信,自律和风险自担的原则1０７、可转换债券的转股价格因公司(）进行调整。A、送红股B、增发新股Ｃ、配股D、减少转股价格108、深圳证券交易所交易单元说法对的的是()(１分)A、会员可以向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速B、1个标准流速为每秒15笔C、会员同通过一个网关只能进行一个交易单元的交易申报Ｄ、会员不得通过其他会员网关进行交易109、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,回购双方可以选择的交收方式有(）。A见券付款B、见款付券C、券款对付Ｄ、钱货两清１1０、出现下列情况之一的,深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申购,赎回申报（)A、因异常因素无法进行申购赎回的B、基金管理人根据基金协议和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购赎回的C、当天该账户已有申购或赎回记录的D、交易所认定的其他特殊情况的1１1、业务规模及集中度风险重要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大，期限过长而导致证券公司（）的也许性。(１分)A、资金流动性局限性B、经资本规模和比例不符合监管规定C、赚钱能力下降Ｄ、业务管理风险加大112、证券登记结算机构结算系统风险保证基金从()提取或缴纳。A、证券业协会B、证券公司C、证券交易所D、证券登记结算公司113、在全国银行间债券市场,债券回购双方可以选择的交割方式涉及()。Ａ、见券付款B、券款对付C、见款付款Ｄ、买空１14、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料涉及(）。Ａ、本人身份证原件及复印件B、本人普通资金账户卡C、本人普通证券账户卡D、专用信用交易的银行卡１15、下列关于证券自营业务的说法对的的是（)。(1分)A、只有经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才干从事证券自营业务Ｂ、从事证券自营的证券公司其注册资本最低限额应达成人民币５亿元C、自营业务是证券公司以赚钱为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为D、自营买卖必须在以资金名义开设的证券账户内进行１16、证券登记结算公司结算对各证券公司的实际收付金额时应涉及()费用。(１分)A、证管费B、交易印花税C、交易手续费D、所得税1１7、证券公司年报和年检报告的报送单位有(）.A中国证监会B、中央登记结算机构C、证监会派出机构Ｄ、证券交易所118、证券回购标准券是(）。A、综合债券B、虚拟债券Ｃ、实际债券D、标准化债券1１9、证券自营买卖的对象涉及（）。（1分）A、证券交易所挂牌上市的股票B、证券投资基金C、权证D、非上市证券120、在我国沪深证券交易所编制的证券指数有()Ａ、综合指数B、成分指数C、分类指数D、合成指数三判断题121、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。(）１22、只有通过交收,才干最终完毕证券或资金收付,结束交易总过程。1２3、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。（）１24、证券公司处在证券交易的中介地位，可以对也许形成的内幕交易行为进行审查把关125、买断式回购与债券低押式回购业务的区别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方,而不是抵押冻结。1２６、我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商拟定的。127、证券交易所交易席位一般不得退回,但在一定条件下允许转让。１28、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为以合计面额1０00元（即１手)及其整数倍为交易单位。129、竞价的结果有两种也许：所有成交和不成交。１3０、钱货两清原则又称款券两讫、货银对付,就是在办理资金交收的同时完毕证券的交割。1３1、凡是我国境内和境外法人都可以开立B、股账户。１32、证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。1３3、自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。134、债券质押式回购交易实行国债回购按席位进行申报,公司债回购按证券账户申报。1３5、结算会员结算准备金余额一旦小于零，金融期货交易所应及时对其持仓实行强行平仓解决。13６、股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。137、见券付款是指在初次交收日完毕债券质押登记后，逆回购方按协议约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。１3８、对股票上市的股份公司,其经营状况必须依法及时向社会公开。139、证券交易公开原则的核心规定是实现市场信息的公开化。１40、证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。1４1、大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后计入当天该证券成交总量。1４２、我国目前对A股交易实行的佣金制度是固定佣金制度，佣金为成交金额的0.３%。１4３、中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。1４4、证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%。145、证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。1４６、回购到期日，交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录,无需交易双方再行申报。１47、在债券回购交易中,以券融资方在初始交易前,必须将足够的资金存入其委托的证券经营机构的证券清算账户。148、如因证券经纪商泄露客户资料而导致客户损失，证券经纪商应承担补偿责任。１49、在我国,上海证券交易所和深圳证券交易所规定：会员无权对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。150、开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行转让。15１、证券公司对会员的证券交易行为进行实时监控，重点监控会员也许影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。１５2、认股权证的交易可以在证券交易所内进行，也可以以场外交易市场进行。１５３、所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。()15４、从基本特性看,代办股份转让并没有在证券交易所挂牌,而是通过证券公司进行交易。155、证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定的时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。156、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用”。1５7、最低结算备付金可用于应急交收。158、非金融机构在委托结算代理人进行全国银行间市场债券回购交易时,不可以委托开展现券买卖。１59、按照有关规定,证券回购期满时,如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相应债券将用于平仓交割。（)１6０、固定收益平台的交易时间为9:３0~11:30,13:00～15:００。161、登记结算公司应于T日开市前将清算数据发送给每个结算参与人。16２、证券交易的基本内容涉及委托、成交和结算三个阶段。163、我国设立证券登记结算机构，自由资金应不少于5亿元。16４、按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户,必须在证券登记结算公司办理。1６５、关于国债折算率的公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。１６6、在发生委托人账户透支的情况下，委托人只需补足交易资金,不用承担罚款责任。16７、根据合格境外机构投资者的结算办法，合格境外机构投资者可直接作为结算公司的结算参与人。168、深圳证券交易所结算模式为证券交易所以法人名义直接在该所的证券登记结算公司开立资金结算账户，专门用于办理其所有下属机构证券交易的清算和交收。169、假如在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须认可交易结果，办理交割。170、在