DB3203T1020-2022专利申请前评估工作规范

ICS03.140CCSICS03.140CCSA00徐 州 市 地 方 标 准DB3203/T1020—2022专利申请前评估工作规范Specificationforevaluationbeforepatentapplication20222022121220230101徐州市市场监督管理局发布目 次前言 II1范引文件 1语定义 1作则 2作程 2作障 3制要求 3人要求 3利略局估 3术果估 3保方评估 3申策评估 3多价评估 3术底评估 3利请件估 4撰质评估 4授风评估 4果价 4馈改进 4附录A（料）专战略局估 5A.1专战布评表 5附录B（料）技成果估 6表B.1 申策评表 6表B.2 技成多值评表 7附录C（料）专申请件估 8表C.1 专申文量评表 8表C.2 专检报告 9参考献 10前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别相关专利的责任。本文件由徐州市知识产权局提出并归口。本文件起草单位：徐州市知识产权局、中知创荣（江苏）知识产权研究院有限公司。专利申请前评估工作规范范围本文件规定了专利申请前评估工作的工作原则、工作流程、工作条件以及专利战略布局评估、技术成果评估、技术交底书评估、专利申请文件评估、效果评价、反馈与改进的工作要求。本文件适用于企业、高等学校、科研组织等创新主体开展专利申请前评估的工作。（）GB/T21374—2008知识产权文献与信息基本词汇GB/T39551.1—2020专利导航指南第一部分：总则DB32/T4308—2022高价值专利培育工作规范GB/T21374—2008、GB/T39551.1—2020和DB32/T4308—2022GB/T21374—2008、GB/T39551.1—2020和DB32/T4308—20223.1创新主体innovationorganization开展研发创新活动的企业、高等学校、科研组织等机构。[来源：DB32/T4308—2022,3.1，有修改]3.2inventiondisclosuredocument[来源：DB32/T4308—2022,3.6]3.3专利申请前评估evaluationbeforepatentapplication在专利申请文件正式提交之前进行价值分析、质量检查、发表评估意见的行为和过程。3.4专利导航patentnavigation[来源：GB/T39551.1—2020,3.1]专利申请前评估工作应遵循以下原则：——科学原则，评估方法应遵循科技创新规律，符合技术成果渐进性和成果阶段性的特点；————价值原则，评价活动应全面准确评价技术成果的多元价值；——保密原则，评价活动中所有参与人，应承担保密义务。专利申请前评估工作宜按照图1所示流程进行。图1专利申请前评估流程图专利申请前评估工作应建立评估工作制度，主要包括：————发明人参与制度，创新主体的发明人，全程参与专利申请前评估的各个环节；——专利检索制度，创新主体建立覆盖专利申请前评估工作的专利检索制度。——高层管理人员统筹推进专利申请前评估工作，分配任务、调配资源、协调进度等；——发明人、技术人员梳理技术成果，提供针对技术的分析及评价意见，保障专利的技术价值；——检索分析人员提供信息检索及数据分析服务工作；——市场人员负责监测市场竞争情况、反馈市场信息，参与制定研发计划、专利布局规划等；——（A）。根据技术成果的技术保护点布局专利申请的类型、数量、方式和时机，填写《申请策略评估表》（见附录B.1）。见附录见附录C.1）。专利申请前应进行授权评估，对专利申请文件进行全面审查和补充检索，填写《专利检索报告》（见附录C.2）。组织专业人员对专利申请前评估工作的效果进行评价，评价内容可包括：——评估工作的规范性和合理性；——评估工作组织的有效性、团队的协调性；——评估工作成果的质量和运用情况；——评估工作产生的经济效益和社会效益。根据效果评价的结论，对专利申请前评估工作的过程、方法和路径进行改进，包括但不限于：附录A（）表A.1给出了专利战略布局评估的内容。A.1专利战略布局评估表专利布局整体规划所属产业发展状态技术分解一级技术分支二级技术分支1三级技术分支1……三级技术分支2……二级技术分支2三级技术分支1……三级技术分支2……二级技术分支3三级技术分支1……三级技术分支2……通过专利检索分析得出的技术热点、技术空白点等技术热点技术分支1技术分支2……技术空白点技术分支1技术分支2……针对不同技术分支的专利布局规划技术分支1拟申请专利主题列表：技术分支2拟申请专利主题列表：……拟申请专利主体列表：每个技术主题采用的保护方式评估技术主题名称拟采取的保护方式□专利 □技术秘密 □采取上述保护方式的理由：负责人意见附录B（）表B.1给出了申请策略评估的内容。表B.I申请策略评估表技术成果主题技术保护点数量（专利申请项数）：数量是否合理： □是 □否序号技术保护点名称申请类型（发明、实用新型、外观设计、一案双申）申请和公开时机（申请最晚期限、是否提前公开）特殊策略（优先权、分案申请、延迟审查、优先审查）国际申请（巴黎公约、PCT12345…n表B.2给出了技术成果多元价值评估表的内容。表B.2技术成果多元价值评估表序号评估维度否定性指标评估结果1明显的驳回风险形，见《专利法》第二条□有 □无2第五条、第二十五条□有 □无3情形，见《专利法》第二十二条、第二十三条□有 □无序号评估维度一级指标二级指标权重（%）得分1法律价值预期权利稳定性专利申请前是否存在或消除了公开的风险202创造性3能否形成专利组合4拟申请专利技术方案公开充分性5具体实施例提供情况6专利依赖性对之前授权专利的依赖性10在先专利申请主体是否一致7侵权举证难度侵权举证难度108技术价值技术产业类型国家重点支持的战略性瓶颈技术109国家战略新兴产业10地方主导产业或支持产业11技术先进程度热点技术1012核心技术13空白技术14成熟衰退期技术15技术迭代威胁符合本技术领域发展方向1016市场价值市场容量市场同类技术价值总量1017未来发展趋势18市场竞争力比较而言的技术成本1019应用前景20技术产业化程度图纸、样品、中试、生产流水线情况10附加分：社会文化价值1社会与文化价值人民生命健康本技术应用对人民生命健康有重大保障作用202国防与公共安全本技术应用对国防与公共安全有重大支撑作用203生态环境本技术应用对生态环境的改善有重大支持作用204创新精神体现发明人的创新精神，对社会创新的激励作用205弘扬社会主义核心价值观对弘扬社会主义核心价值观有良好促进作用30最终评分：结论意见：附录C（）表C.1给出了专利申请文件质量评估表的内容。表C.1专利申请文件质量评估表评价文件具体项目分值权重（%）得分权利要求书清楚、简要10是否缺少必要技术特征10创新点理解划分正确10保护范围合理10权利要求布局层次合理5说明书各部分表达清楚、完整1010全文支持权利要求书；技术问题、技术效果表达充分10附图正确、清晰5其他文件各类请求书信息填写正确、说明书摘要符合要求1010整体意见或特别说明：