第七讲 社会分层和社会流动

1理想的确定与可能：分层与流动人生的理想是什么：理想=分层地位理想实现的途径是什么：个人奋斗与社会流动2第七讲社会分层与社会流动3本章主要内容第一节社会分层的概念与理论第二节社会流动的概念与类型第三节现阶段中国阶层分化和社会流动

4第一节社会分层的概念与理论引言：泰坦尼克号：爱情神话，生活现实？社会分层的概念社会分层概念的来源社会分层的定义社会分层的原因社会分层的标准马克思主义的一元阶级划分模式

韦伯“三位一体分层论”沃纳的分层法当代社会分层理论功能主义的解释冲突论的解释综合论的解释5《泰坦尼克号》：爱情神话or生活现实？

61912年4月15日凌晨，“泰坦尼克”驶往北美途中撞到冰山沉没，1500多名乘客船员葬身海底让英国政府公众慰藉的是：泰坦尼克沉没过程中遵守了“妇孺救助优先”美德，69%妇女和儿童获救，男乘客只有17%生还7社会等级与沉船死亡率泰坦尼克号上不同船舱乘客生还率比较:舱位等级舱载人数乘客特征生还人数生还率头等舱319英美社会名流、富商大贾22063%二等舱269中产阶级职员和商人11743%三等舱699经济拮据移民和难民17225%头等舱“妇孺救助优先”头等舱仅4名妇女遇难，二等舱和三等舱272名妇女中只有96人幸存头等舱儿童7名，遇难一人；二等舱儿童25人全部幸存；三等舱儿童75名，死亡55名，生还率仅26.7%头等舱男乘客生还率比三等舱儿童还高9各等船舱乘客生还率差异原因救生艇分布：舱位等级优先船舶设计将救生艇放在头等舱二等舱附近，降低富人和中产阶级乘客対航海风险的担心救生艇的下水安排：舱位等级优先触及冰山后，船长组织救生艇分十六批下水，前八批都是头等舱乘客。后八批下水救生艇以二等舱乘客为主并包括部分三等舱乘客。活下来的三等舱乘客中，许多人是迫不及待跳入水之中被打捞到救生艇上10泰坦尼克定律社会等级、风险差异与伤害程度之间存在密切关联，社会等级决定风险的差异，并决定风险降临之后的伤害差异

风险分配的马太效应11中国交通事故死亡人数1213汽车社会风险的阶层分化14二、社会分层的概念

1、社会分层概念的来源社会存在不平等，人与人之间、集团与集团之间，也像地层构造那样分成高低有序若干等级层次152、社会分层的定义

根据一定标准把社会成员区分为高低有序、不同等级和层次的过程与现象

16中国古代社会分层思想

“人有十等”说左传蒙古王法：一官、二吏、三僧、四道、五医、六工、七匠、八娼、九儒、十丐

天有十日人有十等下所以事上上所以共神也故王臣公公臣大夫大夫臣士士臣皂皂臣舆舆臣隶隶臣仆仆臣台马有圉牛有牧以待百事——《左传》17三教九流三教佛教、道教、儒教九流上九流：一流佛祖、二流仙、三流皇帝、四流官、五流烧锅、六流当、七商、八客、九种田中九流：一流举子、二流医、三流风水、四流批、五流丹青、六流相、七僧、八道、九琴棋下九流：一流巫、二流娼、三流大神、四流帮、五剃头、六吹手、七戏子、八叫花子、九卖糖18五花八门五花金菊花—比喻卖茶的女人木棉花—比喻上街为人治病的郎中水仙花—比喻酒楼上的歌女火棘花—比喻玩杂耍的人土中花—比喻挑夫八门一门巾—算命占卦之人二门皮—卖草药的人三门彩—变戏法的人四门挂—江湖卖艺人五门平—说书评弹者六门团—街头卖唱的人七门调—搭篷扎纸的人八门聊—高台唱戏的人

193、社会分层的原因

自然差别：性别、种族、民族、体能等社会差别：一是社会分工；二是社会制度是社会发展到一定历史阶段产物20生物界：弱肉强食人类分层：远不止以体力为基础

在最简单人类社会中，个人品质可解释社会不平等。猎人头领地位通过勇敢、年龄和个人力量赢得在较复杂人类社会中，个人特征和诸如种族、父母财富等社会因素共同决定个人社会地位21三、社会分层的标准马克思主义一元阶级划分模式阶级的产生阶级划分标准阶级产生两个经济前提韦伯“三位一体分层论”分层的三个标准三个标准、三种集团、三种秩序三重标准之间的关系沃纳分层法六大阶层多维标准22（1）马克思主义一元阶级划分模式阶级随生产力发展到一定阶段出现私有制时产生阶级划分标准：人们在生产关系中所处地位，占有生产资料多少，起何作用，划分标准是经济阶级产生两个经济前提：一是剩余产品出现；一是社会劳动分工发展

23财富声望权力即经济标准，由人们在市场上出卖货物或技术能力决定经济收入即社会标准，社会成员在所处社会环境中所得到的声誉和尊敬。这又取决于家族世系的身份、仪表风度、生活方式、教育水平等即政治标准，权力是指在遭遇反对的情况下也能实现自己意志的可能性或能力

经济因素是社会分层重要标准，但不是唯一标准。地位和权力都可单独成为社会分层尺度。阶级、地位、权力3个分层标准既密切相关又独立。地位来自于经济，但地位体系一旦确立，又可以不依赖经济。经济状况容易改变，地位则相对稳定，处于一定地位的人就享有一定的声望、权力（2）韦伯“三位一体分层论”

社会分层三个标准24三重标准间的关系三重标准相互联系，甚至互相重叠美国社会最穷的人通常最无生产能力。年龄太大或大小而无法工作，受教育不足而无法找到高薪工作，在找工作或晋升时备受歧视权力有可能不随财富而存在；不是所有富人都有权力，也并不是所有有权者都富有，不过这两个方面密切相关。财富有时能买到权力，权力通常有助于获取财富金钱可买到声望，权力也可控制声望。有时正好相反。一个人可能开始赢得声望，然后转化为财富三重标准相互区别相对独立作为划分社会层次原则25上上层下上层上中层下中层上下层下下层指老财阀，拥有大量财富，过上流社会生活指新财阀，大多是暴发户，财富不逊上上层，但没有学会上流生活即高级白领阶层，如医生、教师、律师、商人、经理，他们一般住在景色宜人的市郊指下层白领，如，秘书，工厂职员即蓝领阶层，都是熟练的技术工人，收入不少，但从事体力劳动。没有技术专长的体力劳动者、失业者、领救济金的人（3）沃纳的分层法26分层标准①住什么样的房子②该房子位于何处③有几处房子④闲暇时间干什么⑤有哪些体育爱好⑥去什么地方旅行⑦朋友分布远近⑧消费情况⑨穿着⑩使用什么车辆⑪看哪些书报杂志⑫参加何种团体俱乐部（1）职业（2）收入多少（3）收入来源（4）文化程度（5）生活方式

（6）宗教信仰（7）政治态度（8）价值观念27炫耀性消费上层阶级通过超出实用和生存所必需的浪费性、奢侈性和铺张浪费，炫耀金钱财力和社会地位，以及这种地位所带来的荣耀、声望和名誉消费商品时并不完全看重使用价值，而是希望通过这样东西显示自己财富、地位或者其他……凡勃伦：《有闲阶级论——关于制度的经济研究》（1899年）28私人飞机的增加和飞机驾照2930本山大叔的空中一号313233四、当代社会分层理论

功能主义的解释冲突理论的解释341、功能主义的解释社会不平等不可避免，对社会正常运转十分必要（社会分工视角）理论内容决定社会分层的因素：功能的重要性人才的稀缺性分层是社会运行必要条件确保最重要社会位置由最适合人占有35功能主义基本命题a、有些职位功能更重要，承担者要有特殊才能和技术b、具有特殊才能和技术的人才往往稀缺c、人才接受训练要付出更多代价d、吸引这些人去接受训练，必须给上述职位更高回报e、不同职位所获报酬不同，社会出现分层现象，而且逐渐制度化f、社会不平等体系或社会分层体系在任何社会都不可缺少不可避免中国航天员的特殊待遇36372、冲突理论的解释

社会不平等无法避免：利益不一致造成不平等

社会不平等导致剥削

权力和资源的垄断直接导致社会不平等产生38第二节

社会流动的概念与类型39一、社会流动的含义社会成员或人群在社会地位、空间地域上变动和移动的形式和过程40二、社会流动的类型1、根据流动方向分为水平流动和垂直流动2、根据代际关系划分为代内流动与代际流动3、根据社会流动产生原因划分为结构型流动与非结构型流动41三、社会流动的功能改变个人社会地位，使个人生活具有新内容（个人层面）有利于社会保持开放社会分层结构，不断调整个人与社会分层结构关系（社会层面）开放社会与封闭社会龙生龙、凤生凤老鼠生子会打洞

四、社会流动的原因自然环境的变迁人口或生育率的变化技术和经济的发展

社会变迁434445帕雷托的精英循环理论现代社会的不平等主要是基于自然的差别，社会层次的归属取决于社会成员天生的能力和才干精英指那些具有特殊才能、在某一方面或某一活动领域具有杰出能力的成员47精英循环理论的意义开创了社会流动研究的先例把个人天赋能力当作社会流动的动力社会流动可以将稳定性不平等变为暂时性不平等认为冲突和革命的根源主要是精英循环的通道不畅4950第三节

现阶段中国的阶层分化

和社会流动511、建国初期的四大阶级中华人民共和国国旗

我国国旗上大五角星代表中国共产党，四颗小五角星代表建国初期我国存在的四个阶级52第一次阶层结构变动：50年代前工人阶级、农民阶级、城市小资产阶级（包括知识分子）、民族资产阶级和地主阶级的残余

工人阶级（包括知识分子）和农民阶级建国后到改革开放前：身份制城乡分割的身份制度城市中的社会分层：干部和工人干部分层体系与官本位制工作单位身份制53“身份制”下的社会分层资源和机会获得受身份限定：户口、家庭出身、工龄、级别、单位性质等政治身份突出：贫农、富农、地主、革命干部、革命军人、右派分子等身份地位——获得社会资源差异。如福利待遇、工资级别、入党、参军、上大学、就业等身份地位体现“等级”差异：婚姻门当户对54第二次阶层结构变动：1978后改革开放后工人阶级的新变化农民阶级的新变化工人阶级（包括知识分子）和农民阶级民营企业的创业人员和技术人员、外企管理技术人员、个体户、私营企业主、中介组织的从业人员、自由职业人员55身份分层经济分层1979年以来，身份制有解体迹象，身份分层地位下降，经济分层地位上升单位级别和干部级别的身份体制发生变迁，官本位分层次序被打乱农民开始突破户籍身份限制而大量流动（权力授予、制度强制安排到市场交换）56工人阶级新变化我国通行说法工人阶级：普通工人+知识分子（包括管理干部）思考题：知识分子是工人阶级的一部分还是一个独立社会阶层？当前工人阶级新变化当代中国工人队伍5大特点当代工人群众是不是企业“主人翁”和国家“领导阶级”？依据是什么？57当代中国工人队伍5大特点第一，队伍阵容迅速扩大第二，文化素质明显提高第三，就业分布广泛，在不同产业、不同行业、不同所有制经济中就业第四，与企业关系逐步契约化第五，经济生活状态发生很大变化58官至副总理的纺织女工吴桂贤5960铁人王进喜：1923—1970626364农民阶级的新变化“农民”概念的含义一是指阶级的农民；二是指身份的农民；三是指职业的农民当代中国农民阶级内部的主要阶层农民工（农转工、失地农民）65当代中国农民阶级内部主要阶层一是农业劳动者阶层二是农民工阶层三是雇工阶层四是农民知识分子阶层五是个体劳动者和个体工商户阶层六是私营企业主阶层七是乡镇企业管理者阶层八是农村管理者阶层66中国社会阶层总体变化图底层巨大容易产生社会矛盾

倒丁字型金字塔型橄榄型67当前中国社会阶层结构形态现阶段还是一个中低阶层过大、上中层刚发育还没有壮大，而上层和低层都较小结构。“洋葱头”结构阶层规模畸大畸小,阶层成员结构比例还不合理(是阶层规模比例不合理，不是阶层位序不合理)社会底层的结构断裂68五大社会经济等级社会上层中上层中中层中下层社会底层国家与社会管理者2.1％经理人员阶层1.5％私营企业主阶层0.6％专业技术人员阶层5.1％办事人员阶层4.8％个体工商户阶层4.2％商业服务业阶层12％产业工人阶层22.6％农业劳动者阶层44％城乡无业、失业、半失业者阶层3.1％十大社会阶层中国社会阶层分化的特点上层定型化中层碎片化下层凝固化6970社会精英群体1、精英的组成政治精英：地方行政精英经济精英：民营企业家阶层知识精英：各行业中的专家2、精英与各种社会力量的关系精英与国家：亲和、紧张精英与民众：紧张精英内部关系：由猜疑到稳固的合作3、精英的资源占有情况拥有“总体性资本”的“不落空阶级”4、精英对社会生活的影响对公共政策的制定和执行过程的影响对公共舆论和主流话语的建构弱势群体的依附型关系71社会精英群体的影响对公共政策制定和执行过程的影响。房地产商赞助学术研讨会,由经济学家影响财政金融政策对公共舆论的影响和话语形成的能力形成弱势群体对强势群体的依附型关系72社会中间阶层主要特征经济、职业、思想、生活方式3、对我国中产阶级组成及规模的分析4、形成强大中产阶层的五条外部环境标准社会稳定的重要力量缓冲高层与底层：社会稳定的政治原因温和保守的意识形态：社会稳定的思想原因引导社会消费：社会稳定的经济原因737475社会底层群体人口众多覆盖城乡的弱势群体：除部分富裕农民外的贫困农民、农民工和城市失业下岗人员等在经济上处于弱势：在政治和文化上也是弱势76社会分配的马太效应圣经马太福音：“凡是有的，还要给他，使他富足；但凡没有的，连他所有的，也要夺去。”此术语为经济学借用：贫者愈贫，富者愈富，赢者通吃的分配不公区域（城乡）间“发展趋异”的“马太效应”区域（城乡）间人才流动的“马太效应”社会结构“固化”人力资本与社会流动社会流动的动力机制：先赋性和自致性1、社会流动：人们地位、位置的变化。包括了横向流动和垂直流动2、先赋性3、自致性人力资本：现代社会中最重要的自致性要素1、经济学家:人力资本的投资与回报（1）舒尔茨：第一个提出人力资本概念（2）明塞尔模型：log（收入）＝a+b（受教育年限）+c（劳动力市场经历）+d（劳动力市场经历）2+ε2、社会学家：个体的努力与成就教育对个人收入的影响分析影响分类完全教育能力(学历社会)：本人教育→本人职业学历媒介模式：父母阶层→本人教育→本人职业无社会流动模式：父母阶层→本人职业完全业绩模式：取决于个人业绩布劳—邓肯模型

父亲教育本人教育本人现在职业父亲职业本人第一个职业acbcefdg另一种范式：以教育获得为研究对象1、个体主义取向：智力水平、努力程度、成就动机2、结构主义取向：家庭因素、社区因素、制度因素、经济发展水平最大化维持不平等假设

这一假设声称:教育扩张并不能导致教育机会分配的平等化，相反，只要上层