第1讲-文献信息概述

第1讲文献信息概述信息作为一种战略资源，与物质、能源一起构成了现代社会的三大支柱，人们需要依赖信息而生存发展。大到国家宏观调控和微观搞活，小至百姓日常生活的购物指南，现代人之于信息，可谓到了不离不弃的地步。特别是在科学研究中，无论是一个课题的选题、设计、实验，还是成果鉴定，每一步都离不开信息。只有通过信息的查阅，弄清楚古今中外是否进行过该方面的研究，用的是什么方法，获得了什么成果，达到了什么水平、哪些研究还没有人做过等，才能明确研究的可行性，并把自己的研究工作建立在一个较高的起点上。

引言

基本点一：信息检索是科学研究工作中一个重要的步骤贯穿研究的全过程

提供了选题的依据

在继承前人研究成果基础上创新的起点

基本点二：信息检索基本过程查什么内容（确定检索主题）到何处去查（确定检索途径）如何查（检索工具使用方法）整理获得的信息（综述）科技人员必备的基本技能由科学研究的继承性和借鉴性决定的有助于节约时间、提高科研效率自学和独立研究能力培养的重要措施信息时代知识更新的必要手段基本点三：信息检索必要性科技人员工作时间分配表基本点四：信息检索技能学习的必要性各种载体形式的信息资源日益庞大数量激增：WWW网址每6个月增长一倍出版速度加快：每24hrs信息流量达万亿比特形式多样化：文本、图形、声音、软件基本点五：信息检索与文献检索信息检索可以分为文献检索和数据检索两种。文献检索（documentretrieval）：以文献（包括文摘、题录或全文）为检索对象的。数据检索（dataretrieval;factretrieval）：以数据或事实为检索对象的。从性质上分：文献检索是一种相关性检索，系统不直接解答用户所提出的技术问题本身，只提供与之相关的文献供用户参考。数据检索则是一种确定性检索，系统要直接回答用户提出的技术问题，即直接提供用户所需要的确切的数据或事实；而且检索的结果一般也是确定性的。一、信息、知识、文献的概念信息：生物及具有自动控制系统的机器，通过感觉器官和相应的设备与外界进行交换的一切内容。

知识：人类对各种大量信息进行思维分析，加工提炼，并加以系统和深化而形成的结果。文献：记录有知识的一切载体。关系：知识来源于信息，理性化、优化和系统化了的信息；文献是它们的载体。

①文献的三个基本要素：知识、载体和记录。

文字、图形、符号、音像

手稿、书籍、报刊、文物影片、录音录像、磁带、幻灯片、缩微胶片

②文献对人类文明进步具有两大意义：知识的积累、传播与创造

文献积累着知识，保存着人类文化遗产，它汇集人类创造的精神财富，是知识的宝库。它教育人们正确认识世界，开阔视野，启迪思路，了解过去，预测未来。它是人们接受终生教育，更新知识，提高创新能力的重要智力资源。文献在时间上的传递，实现世代人之间的科学、文化的继承和发展；文献在空间上的传播，促进同代人之间的信息、文化、技术的交流和沟通，推进知识、信息资源共享，加速知识的创造，推动社会的发展。文献是一种智力资源和创造力。研究成果的确认与评价文献文献，特别是科技文献中记载有学术研究的成果，同时也记录有从事研究的人和完成研究的时间，这是对人的确认，也是对研究水平衡量的重要依据。从文献发表的数量、质量及其波及的范围和产生的影响、被他人引用的情况等统计分析，可以对个人、团体以致国家的研究实力、水平和前景作出客观、公正、公平和公认的评价。这种评价有利于激励人们的创新精神,去获得更多的成果。文献是一种凭证。

研究人员充分利用他人的研究成果、他人的文献信息，通过自身的研究活动去产生新的知识，总结成新的文献,再供其他人享用。这样，形成一个知识、文献信息不断充实、增长的信息流和知识链。人们在推动世界进步的同时实现个人的价值。

二、文献类型传统的图书馆是专用于典藏书籍的处所，其收藏的主要是纸本文献。随着科学技术的迅速发展，现代的记录形式和出版方式有了很大变化，“图书”这个概念已经不能概括当前所有的出版物。今天，人们将数据、期刊、资料等出版物统称为“文献”，图书馆文献资源类型的划分标准纷繁复杂。主要介绍三种划分方法：1.根据文献的载体形式划分

2.按文献的结构等级(文献的加工程度)划分

3.根据文献的编辑出版形式划分1.根据文献的载体形式划分印刷型缩微型机读型视听型图书连续出版物资料缩微平片缩微胶卷缩微胶片磁带、磁盘光盘联机网络版录音带、录像带唱片、幻灯片电影胶卷印刷型以纸张为载体，以手写、石印、油印、胶印、铅印、影印等为手段记录知识。

优点：读取方便，流传广泛，不受时空的限制，这是其最大的优点。缺点：存贮信息密度低，较笨重，占据空间大。

缩微型以感光材料为存贮介质，以缩微照像为记录手段而产生的一种文献形式，也称缩微复制品，包括缩微胶片（也称缩微平片）、缩微胶卷、缩微卡片等。优点：文献体积小，存贮信息密度高，可节省95%以上的存贮空间。缺点：需要借助缩微阅读机及其他辅助条件方能就室阅读，不便携带。

机读型（计算机可读型文献）以磁性材料为存贮介质，以打字、穿孔或光学字符识别装置为记录手段，通过编码和程序设计，将文字语言变成计算机可以识别的计算机语言，输入电子计算机，“阅读”时再由计算机将其内容按要求输出文献形式，电子计算机可以阅读的文献，主要包括磁带、磁盘、光盘等。优点：信息存贮密度大、查找文献速度快。视听型以磁性材料或感光材料为存贮介质，借助特殊的机械装置，将语言、声音和文字图像记录下来，通过视听设备存贮与播放信息、情报、知识的一种动态文献形式。视听型文献具有动静交替、声情并茂、形象逼真的视听效果，在科学研究，知识传授、情报传递等方面显示出了其它类型的文献不可替代的优势。按感官接受功能，视听文献又可分为视觉资料、听觉资料。诸如电影片、幻灯片、录像带、唱片、录音带等。2.按文献的结构等级(文献的加工程度)划分

一次文献

二次文献

三次文献零次文献一次文献（primarydocument）：指作者以本人的研究成果为基本素材而创作或撰写的文献，不管创作时是否参考或引用了他人的著作，也不管该文献以何种物质形式出现，均属一次文献。大部分期刊上发表的文章和在科技会议上发表的论文均属一次文献。（原始文献）存在形式：图书、报刊、研究报告、会议文献、政府出版物、学位论文、档案资料、小说或非小说等文学作品，以及对零次文献内容进行编辑处理的各种其他材料。实例：维普《中文科技期刊数据库》ElsevierScienceUMI博硕士论文全文库二次文献（secondarydocument）：指文献工作者对一次文献进行加工、提炼和压缩之后所得到的产物，是为了便于管理和利用一次文献而编辑、出版和累积起来的工具性文献。检索工具书和网上检索引擎是典型的二次文献。（检索工具）包括内容：题录、书目、索引、提要和文摘特点：报告性、汇编性、简明性实例：工程索引EiISTP中国学术期刊数据库（题录文摘版）二次文献的重要性在于它可以提供一次文献的线索。三次文献（tertiarydocument）：指对有关的一次文献和二次文献进行广泛深入的分析研究综合概括而成的产物。三次文献是由专家写成，水平较高，专业性强。如综述、述评、进展等。（工具书）包括内容:大百科全书、辞典、年鉴、手册等。三种文献之间的关系一次文献是基础，是检索利用的对象；二次文献是检索一次文献的工具；三次文献是一次文献内容的高度浓缩，也是我们利用的一种重要文献源。零次文献含义：没有形成正式出版物之前的文献信息。优点：传递速度快，针对性强、反馈快、真实、直观。缺点：传播面窄，信息稍踪纵即逝，难以积累和管理。实例：论文草稿实验记录设计草图谈话记录书信

3.根据文献的编辑出版形式划分图书连续出版物特种文献普通图书工具书期刊型书籍报纸期刊科技报告专利文献学位论文标准规范政府出版物产品资料会议文献图书ISBN含义：内容比较成熟、资料比较系统、有完整定型的装祯形式的出版物。图书一般分为两大类：阅览类图书（readingbook）：包括教科书（textbook），

专著（monograph）和论文集（anthology）。参考类图书（referencebook）：包括辞典（dictionary）、手册（handbook）和百科全书（encyclopedia）、年鉴（yearbook）等。图书的内容较成熟、全面、系统、可靠。格式：著者、书名[M]、版本(第1版不标注)、出版地、出版者、出版年、引文所在的起始或起止页码。【例】翟婉明.车辆-轨道耦合动力学[M].北京:中国铁道出版社,1997.74-80.

工具书：人们根据一定的目的全面系统地搜集某一方面的有关资料，经过筛选、加工整理、概括、浓缩等手段，用一定的编排方法加以组织编排，专供查考问题和检索文献线索的一种特种图书。1）特性知识的密集性、知识的价值性、知识的有序性、检索性2）根据编制特点和功能分类字典、辞典；百科全书：《中国大百科全书》、《不列颠百科全书》年鉴、手册、名录：《上海经济年鉴》年表、历表：《中国历史纪年表》常用名词术语1）ISBN：

国际标准书号(International

Standard

Book

Number)的简称，是专门为识别图书等文献而设计的国际编号。ISO于1972年颁布了ISBN国际标准，并在西柏林普鲁士图书馆设立了实施该标准的管理机构———国际ISBN中心。现在，采用ISBN编码系统的出版物有：图书、小册子、缩微出版物、盲文印刷品等。ISBN由10位数字组成，分四个部分；在联机书目中，ISBN可以作为一个检索字段，为用户增加了一种检索途径。

例如：ISBN7-5611-0133-3

组号出版者号书序号检验码。

(国家、地区、语言的代号)2）ISSN：

国际标准连续出版物号(International

Standard

Serial

Number)的简称，是ISDS(国际连续出版物数据系统)国际中心为在该系统登记的连续出版物分配的号码。采用ISSN编码系统的出版物有：期刊、会议录等。ISSN由8位数字组成，分两个部分；在联机书目中，ISSN可以作为一个检索字段，为用户增加了一种检索途径。

例如：ISSN1002-1965

序号检验码。如何进行刊名浏览？3）ISRC：

国际标准音像制品编码(International

Standard

Recording

Code)的简称。它是音像制品的国际性的唯一标识编码。目前采用ISRC编码的出版物包括唱片、录音带、录像带、激光视盘、激光唱片等。ISRC的实施必将对音像制品的出版发行、版权保护、信息交换和市场管理产生积极的影响。ISRC在联机目录中也可以作为用户的一个检索人口。ISRC由国家码、出版者码、录制年码、记录码和记录项码五个数据段12个字符组成。实例：中国科学院大恒电子音像出版社ISRCCN-X48—02-0001-0/V.F图书资料的检索途径：手检：各种馆藏书目卡片，《全国图书书目总汇》《全国地方版科技新书目》机检：各种图书馆的书目检索系统：如上图、国图、中国高校联合书目数据库（CALIS联机公共数据库）等。各种网上电子图书:超星数字图书馆,方正Apabi电子图书,Netlibrary。期刊含义：一种以印刷形式或其他形式逐次刊行，通常有数字或年月顺序编号，并打算无限期地连续出版下去的出版物。期刊一般都有固定的刊名。期刊（journal,periodic）包括：所有定期和不定期的连续出版物（serials)。特点：数量大，品种多、内容丰富、出版周期短，报道速度快，是科研人员获取最新信息的主要来源。核心期刊:核心期刊质量高。在核心期刊发表论文是学术水平的象征。著名数据库中引用的期刊：SCI、SSCI、A&HCI、ISTP、EI。国内三大核心期刊评定体系：北京大学图书馆的《中文核心期刊要目总览》，中科院的《中国科学引文数据库》和万方《中国科技论文引文分析数据库》。社会科学方面可参照：《中国社会科学引文索引数据库》。世界图书出版公司1991年出版的《国外科技核心期刊手册》可作为手检国外核心期刊的参考。外文核心期刊可参照SCI收录期刊一览表格式：著者、题(篇)名[J]、刊名、出版年、卷号(期号)、引文所在的起始或起止页码。【例】史峰,李致中.铁路车流路径的优选算法[J].铁道学报,1993,15(3):70.期刊的检索途径：手检：各种综合性或专业性的检索刊物1）全国报刊索引，人大报刊复印资料，中国化学化工文摘，中国生物学文摘，中国数学文摘，中国物理文摘，国外地理文摘，环境科学文摘，电子科技文摘等国内共有100余种中文检索刊物。机检：1）中科院图书馆全国期刊联合目录0/catalog/default.htm检索全国300余家图书情报机构的收藏的8万余种期刊(中西日俄文联合目录)。另有3000余种国外期刊目次网上检索及近百种国外全文上网期刊。2）各大图书馆的联机书目检索系统。3）各种全文期刊数据库:CNKI、维普、万方、EBSCO、ELSVIER、SPRINGER，KLUWER等。4）在线免费全文期刊。期刊类型：学术性、技术性刊物科技期刊的核心部分。

刊名一般为：Acta（学报）、Journals（杂志）、annales（纪事）、Bulletin（通报）、Transactions（汇刊）、Preceedings（会刊）、Review（评论）、Progress;Advancesin...（进展）等。快报型Communication（通讯）、letters（通讯）、bulletin等。消息性news（新闻）、newsletters等。资料性data、event等。

专利文献

(patentdocument)含义：发明人或专利权人申请专利时向专利局所呈交的一份详细说明发明的目的、构成及效果的书面技术文件，经专利局审查，公开出版或授权后的文献。广义包括专利申请书、专利说明书、专利公报、专利检索工具以及与专利有关的一切资料。格式：专利所有者、题名[P]、专利国别、专利号、出版日期。【例】曾德超.常速高速通用优化犁[P].中国专利:85203720.1,1986-11-13.

专利文献的检索途径：各种大型数据库如DIALOG联机检索各种专利光盘数据库（上图等）各国家的专利局网站提供检索学位论文(thesis,dissertation)含义：高等学校或研究院所的学生在导师指导下从事某一学术课题的研究，为获得某种学位而撰写的学术性较强的研究论文。著者为取得专业资格的学位而提出的论文,介绍其发现、调查或研究成果。常指硕博论文。格式：著者、题(篇)名[D]、保存地点、保存单位、年份、引文所在起始或起止页码。【例】党建武.神经网络方法求解组合优化问题的研究[D].成都:西南交通大学,1996.20-25.学位论文的检索途径：1）华南农业大学硕博论文在图书馆二楼信息部。博士论文检索可在INNOPACK系统中查，硕士论文在参考阅览室查卡片。2）万方中国博硕学位论文全文数据库：收录有约81年以后的学位论文数据，约10万篇。3）CNKI中国优秀博硕论文全文数据库，约6万余篇。4）CALIS：收录有约81年以后的学位论文数据。5）中国国家图书馆博士论文库6）国家科技图书文献中心7）PQDD博硕士论文数据库8）UMI博士论文全文数据库会议文献

(conferencepaper)含义：会议文献是在各种学术、专题会议上发表的论文和报告。会议文献多数以会议录的形式出现。是专业领域最新研究成果报道的一种主要方式。会议文献有助于及时了解本学科的最新科技动态。分为会前文献和会后文献两种。格式：文献著者、题(篇)名[A]、论文集名[C]、出版地、出版者、出版年、引文所在起始或起止页码。【例】张玉心.重载货车高摩擦系数合成闸瓦的研制和应用[A].见:中国铁道学会编译.国际重载运输协会制动专题讨论会论文集[C].北京:中国铁道学会,1988.242.会议文献的检索途径：1）CNKI中国重要会议论文全文数据库2）万方数据资源系统学术会议数据库3）CALIS联机公共书目查询系统

30/

4）上海图书馆国内专业会议资料数据库5）光盘数据库：ISTP国际科技会议录（上图）会议和会议文献常用的主要名称:conference（大会）meeting（小型会议）symposium（讨论会）proceeding（会议录）paper（单篇论文）transaction（汇报）等。科技报告(technicalreport)含义：科学技术工作者围绕某个课题研究所取得的成果的正式报告，或对某个课题研究过程中各阶段进展情况的实际记录。其中绝大多数涉及高、精、尖科学研究和技术设计及其阶段进展情况，客观地反映科研过程中的经验教训。科技报告是关于科研成果或进展的报告，最著名的美国的四大报告。就是美国国家技术情报服务局出版的PB报告，由美国武装部队技术情报局出版的AD报告，由美国国家航空航天局出版的NASA报告，和由美国能源部出版的DOE报告。格式：著者、报告题名[R]、出版地、出版者、出版年、页码。【例】朱家荷,韩调.铁路区间通过能力计算方法的研究[R].北京:铁道部科学研究院运输及经济研究所,1989.34.检索途径：1）联机检索:如DIALOG系统文档6，NTIS科学技术研究成果公报。2）上海图书馆等大型图书情报机构。科技报告按报告的形式可分为：report（报告书）technicalnotes（技术札记）memorandum（备忘录）papers（论文）bulletin（通报）technicaltranslations（技术译丛）specialpublications（特种出版物）标准

(standard、specification、requirement

）含义：指经过公认的权威当局批准的以文件形式表达出的统一规定，包括技术标准、技术规格和技术规则等文献的总称。技术标准是对工农业产品和工程建设的质量、规格及其检验方法等方面所作的技术规定。分国际标准、国家标准、部颁标准和企业标准。国际标准主要有

ISO（国际标准化组织）。国家标准有中国标准（GB）、美国国家标准（ANSI）、德国国家标准（DIN）、日本国家标准（JIS）等。部颁标准有HG等，行业标准HB。格式：标准代号(标准顺序号-发布年)、标准名称[S]。【例】GBJ111-87,铁路工程抗震设计规范[S].

检索途径：1）万方数据库：收录有中外十几个国家的标准。0:85/kjxx/47.html

2）中国标准咨询网/注册用户使用，一般用户可查到是否有该标准，可显示标准名称，但无法显示标准号等信息。3）国家质量技术信息服务网/sjjs/gn_serch/gbfind.asp

4）各地标准局http://www.iso.ch/iso/en/aboutiso/introduction/index.html(ISO)政府出版物

(governmentdocument)各国政府部门及其所属机构发表的文件，分行政性文件和科技性文件两大类。检索途径：（1）国际组织与外国政府出版物文库/search.htm（中国国家图图书馆）（2）各国政府部门的网站技术档案、(technicalrecord)技术档案（technicalrecords）指在生产建设和科技部门的技术活动中形成的、对一定工程对象的技术文件的总称。包