第五章网络经济的垄断与竞争

第五章网络经济的垄断与竞争InternetEconomics本章目录5.1网络经济下的垄断5.2网络经济下的政府垄断规制5.4网络经济的市场结构度量分析5.3网络经济竞争的新变化---合作竞争理论垄断与竞争的关系是自古典经济学以来的一个传统命题，也是现代经济学中经济学家们始终争论不休的话题。自亚当·斯密以来的古典经济学家直至现代经济学家，绝大多数都自觉不自觉地赞美竞争，同时明显的或隐含的贬低垄断。传统经济中垄断形成的原因：1资源的独占性、2产品的专利权、3政府的收入来源—特许、4自然垄断性。1传统经济中垄断的影响及其效率分析传统经济下，企业处于垄断地位，降低了市场效率，损害了竞争的公平性和消费者的利益。具体而言，垄断行为对资源配置的劣化作用表现在以下方面。第一，福利损失。第二，垄断价格和消费者剩余的减少。在传统经济下，垄断带来社会福利的损失可以从图中得到说明。

垄断价格下的福利损失ABPcPm这个区域表示消费者剩余向生产者剩余转移的部分，被称为“图洛克四边形”（TullockQuadrangle）。三角形AEB表示社会总剩余由于垄断而出现福利净损失（DeadweightLoss,DWL），又被称为“哈伯格三角形”。PDPMPCQMQCBAEAC=MCQ

反垄断法的作用和内容（一）反垄断法的主要作用保护竞争者的合法利益保护消费者的合法权益维持经济社会的效率与公平

（二）反垄断法的基本内容禁止垄断和卡特尔协议—（企业并购）限制削弱竞争的并购—（过度的市场集中）禁止滥用市场力量—大企业的价格歧视、排他性独家交易、搭配销售、限定销售区域等行为2传统经济中政府对垄断的干预5.1网络经济下的垄断

5.1.1对微软垄断案的分析1．微软垄断案的始末（1）随着Internet在全球范围内的迅速发展，因特网服务领域成为一个新兴的十分有潜力的市场。远远落后于网景公司和太阳微系统公司的微软不仅在所有的操作系统中加入了微软的Internet浏览功能，还将其IE网络浏览器软件免费捆绑提供给电脑制造商，微软公司的浏览器市场份额由零猛涨到36%，网景公司的市场份额则从80%下降到62%。（2）美国司法部提出指控，认为微软公司企图垄断网络浏览器市场，通过“蓄意和有目的的”手段压制竞争。

（3）

微软的可能3种垄断行为：1

通过反竞争行为维持其在操作系统市场的垄断势力

2企图利用相关市场的垄断势力占领浏览器等其他产品市场3将浏览器等产品与操作系统捆绑销售。

2．微软垄断案提出的问题:垄断案引起学术界的讨论，有人支持对微软的处罚，但大部分学者，包括一些著名的经济学家则提出反对意见。曼昆:认为垄断与竞争水火不容，主张反微软垄断。保罗·克鲁格曼:是“反对反对微软”的。他认为，微软的垄断只不过是一种稍纵即逝的资产而已。格林斯潘:认为：“也许该受到质疑的不是垄断经济，而是反托拉斯本身”，“政府不应干涉通过以高性能价格比维持垄断优势的企业”。5.1.1网络经济垄断形成的原因

---供给与需求的共同作用：（赢者通吃、形成正反馈、表现为垄断。）网络经济垄断形成的原因InternetEconomics网络经济垄断形成的过程，该过程是从创新竞争到赢家通吃的不断循环往复的过程。5.2.3网络经济垄断形成的过程网络经济垄断形成的过程5.2.4网络经济下垄断的新特点1．垄断的形成基础--技术性当企业建立起规模和技术的双重壁垒时，以技术垄断形态为主导的垄断地位也就确立起来。2．垄断地位的不确定性由技术创新带来的垄断地位是不稳定的、暂时的，企业必须不断开发新的技术，加快创新步伐。3．垄断与竞争的并存性1门槛降低导致竞争更为激烈----潜在进入者的时刻威胁，技术不断进步使潜在进入者进入容易。2竞争使产品的生命周期缩短。

速度至上：摩尔定律、吉尔德定律、达维多定律、格罗夫定律。3竞争使产品差异化走向标准化。4竞争方式更趋向于合作式竞争.

（什么是合作式竞争？）5.2.1网络经济中竞争的新特点网络经济竞争的的新特点:5.2.5网络经济中垄断与竞争关系的变化网络经济下垄断和竞争之间关系的特征：1、网络经济下的垄断与传统的“垄断消除竞争论”相背。2、网络经济下的垄断是在一定程度上能缓解“马歇尔冲突”的竞争性垄断。3、网络经济下的垄断突破了“垄断抑制技术进步”的瓶颈。1垄断消除竞争？例子微软vs.

IBMLinuxvs.windows价格、产量竞争传统企业传统企业技术成果和创新速度的竞争网络经济下企业网络经济下企业2\网络经济中的马歇尔冲突:网络经济带来了竞争性垄断！垄断与竞争不再是鱼和熊掌！规模经济竞争活力跷跷板的两头，怎好取舍？3网络经济下，垄断抑制技术进步？

垄断不仅没有抑制技术进步和技术创新，反而使技术进步的速度和技术创新的频率加快。网络经济时代的突出特征就是知识与技术的更新替代及转化为现实生产力的时间越来越短，技术的不断进步和创新决定着企业的生存和发展；否则，企业很容易被潜在的或现实的竞争对手迎头赶上。例子微软

（网络经济的垄断与竞争关系）小结:

1技术成为决定厂商市场地位的主要手段

2创新竞争主要集中在对技术标准和技术范式的控制方面

3大企业在掌握技术标准和建立技术范式上占有较大优势垄断企业不能长期垄断市场，在新的动态竞争环境中，大企业的高市场份额往往是不稳定的，技术标准的改变和技术范式的转换，必然导致企业市场地位发生变化。这使在位厂商常常面临巨大的竞争压力，并使其市场垄断行为大为收敛。附：产业组织基础

产业组织理论（TheTheoryofIndustrialOrganization,简称IO理论）：分析产业内部企业与企业之间的关系。一产业组织及其理论体系一、产业组织的概念产业组织：是指同一产业内部企业之间的关系。注意：其中的产业是指生产同一类或具有高度相互替代性产品的企业的集合，或是以在同一商品市场上从事生产经营活动为标准划分的狭义的产业；其中的组织是专指产业“组成部分之间的关系”。二、产业组织的理论体系以产业内部企业之间关系为研究对象，主要任务是分析同一产业内部企业之间的关系，揭示企业之间关系变化的规律及其对企业经营绩效的影响。主要是由市场结构、市场行为、市场绩效等三大部分按顺序构成的体系。三者间存在密切的逻辑联系。市场供求环境形成市场结构，市场结构制约企业的市场行为，企业的市场行为决定市场经营绩效。三、产业组织理论体系的形成伯尔、明斯，1932年，《现代股份公司和私有财产》，对经济力集中的研究勒纳，1934年，对垄断指标的研究克拉克、梅森，对“有效竞争”及其度量标准的研究克拉克，1940年，《以有效竞争为目标》：有效竞争：既有利于维护竞争，又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。梅森，对有效竞争的定义和条件的分类：（1）寻求维护有效竞争的市场结构及形成这种市场结构的条件，即“市场结构基准”（2）从竞争中可得到的市场成果出发，寻求市场的有效性，即“市场成果（绩效）基准”贝恩，1959年，《产业组织》，标志着完整系统的产业组织理论体系（SCP体系）的形成。明确阐述了产业组织研究的目的和方法提出了现代产业组织理论的三个基本范畴：市场结构（MarketStructure)、市场行为（MarketConduct)、市场绩效（MarketPerformance)，并将其和产业组织政策联系起来。SCP体系市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。市场集中程度、产品差别化程度和进入壁垒的高低。市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。产业组织政策：为了促进资源在某一产业内企业之间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定的用以引导和干预市场结构和企业的市场行为的政策。基本环境需求供给市场结构集中度产品差别进入壁垒成本（费用）市场行为价格策略广告与销售研究与开发合并市场绩效资源配置效率技术进步资源利用与技术组织效率政府公共政策竞争—垄断政策（反托拉斯、反不正当竞争）产业组织合理化政策（直接规制政策、中小企业政策等）传统经济：四种基本市场类型及特征市场类型市场结构特点企业数量进入条件产品类型完全竞争很多容易标准化垄断竞争较多较容易差异化寡头垄断较少有阻碍标准化或差异化完全垄断一个很困难完全差异化一、市场结构的影响因素（一）市场集中度

1、涵义市场集中度：指某一产业市场中卖方或买方的数量及其相对规模（即市场占有率）的分布结构。卖方集中度、买方集中度1市场结构的常用度量指标市场集中是指市场中卖方的规模及其分布，相应的衡量指数即市场集中度。绝对集中度相对集中度赫芬达尔指数市场集中度的衡量指标1市场结构的常用度量指标绝对集中度绝对集中度是最基本的集中度指标，通常用在市场上处于前n位企业在市场中的份额总和来表示。n的取值取决于研究的需要，计算口径可以是销售份额、资产份额或产量份额等。计算公式：CRn=CRn越大，集中度越高，对市场的操纵能力也就越强CRn越小，集中度越低，竞争程度越强1市场结构的常用度量指标绝对集中度——贝恩对产业垄断和竞争类型的划分类型前四位企业市场占有率(CR4)前八位企业市场占有率(CR8)该产业的企业总数极高寡占型A75%以上—20

家以内B75%以上—20~40

家高集中寡占型65%~75%85%以上20~100

家中(上)集中寡占型50%~65%75%~85%企业数较多中(下)集中寡占型35%~50%45%~75%企业数很多低集中寡占型30%~35%40%~45%企业数很多原子型——企业数极多不存在集中现象1市场结构的常用度量指标相对集中度相对集中度：反映产业内所有企业规模分布的指标。0s100%100%45度AB洛伦茨曲线纵轴：企业所占份额的累积百分比横轴：企业数目的累积百分比基尼系数：对角线和洛伦茨曲线之间的面积A与对角线下的三角形面积A+B之比，即A/（A+B）基尼系数的值在0到1的区间内。何时洛伦茨曲线与对角线重合？当曲线偏离对角线越多，表明什么？基尼系数何时为0？又何时为1？1市场结构的常用度量指标赫芬达尔指数是反映市场集中度的综合指数，记为HHI。公式：HHI=（n为市场中厂商的总数。）赫芬达尔指数InternetEconomics

赫芬达尔指数（HHI）能够提供更多了关于厂商力量大小分布的信息。如果Si表示厂商I在整个市场销售量所占的百分比，n表示厂商的数量，则HHI指标定义是：HHI=（100S1）²+（100S2）²+（100S3）²+---+（100Sn）²赫芬达尔指数是产业市场集中度测量的综合性指标。二市场行为及其内容（一）市场行为的概念企业的市场行为：指企业在根据市场供求条件并充分考虑与其他企业关系的基础上，为获得更大的利润和更高的市场占有率所采取的战略决策行动。（二）市场行为的内容1、定价行为2、非价格行为3、企业组织调整行为二、企业的定价行为以控制和影响价格为直接目标价格竞争和价格协调是企业最基本的价格行为三市场绩效一、市场绩效及其分析模式（一）市场绩效的概念市场绩效：指在一定的市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在价格、产量、成本、利润、产品质量、品种及其技术进步等方面达到的现实状态。（二）SCP分析模式短期：决定市场绩效的直接因素是市场行为，而制约市场行为的基本因素是市场结构。长期：市场结构是变化的，且往往是市场行为变化的结果，市场绩效的变化也会直接使市场结构发生变化。二、市场绩效的测量与分析（一）勒纳指数和贝恩指数1、勒纳指数（Lernerindex）度量价格与边际成本的偏离率IL=（P-MC）/P特点：2、贝恩指数（Bainindex）

——考察利润会计利润πa＝R－C－D

其中:R＝总收益C＝当期成本D＝折旧超额利润或经济纯利润:πe＝R－C－D－iV

其中:V＝总投资额i＝从投资中可以获得的收益率利润率IB

=

πe/V特点：（二）产业的资源配置效率消费者剩余、生产者剩余、社会总剩余消费者剩余（consumersurplus）：指买者的支付意愿减去买者的实际支付量。

消费者剩余=买者的评价-买者支付的量生产者剩余（producersurplus）：指卖者出售一种物品或服务得到的价格减去卖者的成本。

生产者剩余=卖者得到的量-卖者的成本社会总剩余（Totalsurplus）：指消费者剩余和生产者剩余的总和。社会总剩余=买者的评价-买者支付的量+卖者得到的量-卖者的成本=买者的评价-卖者的成本

（三）产业的规模结构效率1、企业规模经济和行业规模经济2、产业规模结构效率的衡量3、产业规模结构效率的三种状态低效率状态、过度集中状态、理想状态（四）产业技术进步广义：包括除资本投入和劳动投入之外的所有促进经济增长的因素。狭义：发明、创新、技术的扩散企业规模与技术进步作业2：----试用现代产业组织理论的scp范式理论，

分析中国电信市场的竞争与效率问题。2．网络经济中新的一种市场结构---竞争性垄断的特点：1）不确定性大：高度的竞争特别是技术创新可能随时导致这个位置被人置换。2）控制价格的手段不同：处于竞争性垄断位置上的企业对价格的控制程度，主要取决于消费者的价值判断和对价格的敏感程度等条件。3）技术是决定性因素：在技术不相容性定理的作用下，其竞争的激烈程度是传统经济不曾有过的。在这里，技术是唯一的决定因素。4）竞争与垄断的结合：必须通过不断提高产量和降低价格的途径来维持生存。表5.1：竞争性垄断市场结构与传统市场结构比较：市场类型竞争性垄断市场结构垄断竞争市场结构寡头垄断市场结构企业数量较少很多很少企业间利害关系存在基本不存在非常尖锐价格决定自行决定相互影响受其他厂商制衡定价方式区别定价高于边际成本定价不确定（价格合谋，价格领导等）价格变动趋势持续性下降比较稳定基本稳定核心竞争力技术创新能力品牌多因素（市场营销、企业管理等）进退障碍进入障碍：技术、规模进退较易进退较难，成本较高产品差异与寡头类似有差异纯寡头无差异，差异化寡头无行业分布IT产业日用工业品机械，重化工等5）．竞争性垄断的市场效率：（1）竞争性垄断市场结构保持了高度的竞争竞争性垄断市场结构之所以是有效率的，就在于它能保持高度的竞争。在这里，垄断既是竞争的结果，又是进一步竞争的起点；垄断不仅无法遏制竞争，反而会使竞争程度加剧。（2）竞争性垄断市场结构更有利于创新技术进步与创新也是一项判别市场结构优劣的主要衡量指标。在完全竞争条件下，由于企业规模较小，难以应付投资规模巨大的新兴产业里的技术创新。反之，竞争性垄断市场结构具有技术创新的优势。5.2.6网络经济下垄断市场的绩效分析1．网络经济下垄断性产品的价格和产量在数字产品市场上，企业价格制定规则发生了很大变化。产品价格的变化，主要依据客户对产品价值和价格的敏感程度。企业即使占据了市场垄断地位，也未必会采用垄断价格行为，更多地是采用差别性定价或降价策略。由于数字产品生产的边际成本很低，且可以保持不变或递减，生产规模越大越能降低研发成本，故而垄断厂商不再限制产量，反而提高产量。产量的增加和价格的降低，导致网络经济时代消费者福利水平的提高。2.网络经济下垄断市场的技术创新

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