主板、中小板、创业板IPO股份锁定期差异对照表知识参考

PAGEPAGE3/20下载文档可编辑主板、中小板、创业板 IPO 股份锁定期差异对照表相关规定 主板 中小板 创业板第一百四十二条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百公司法

分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。上市公司应当在公司章程中明确规上市公司应当在公司章程中明确规深交所《关于进一定：上市公司董事、监事和高级管步规范中小企业板理人员在申报离任六个月后的十二上市公司董事、监月内通过证券交易所挂牌交易出售— —事和高级管理人员 本公司股票数量占其所持有本公司买卖本公司股票行股票总数的比例不得超过 。申报为的通知》离任之日起六个月内，离任人员增持本公司股份也将予以锁定上市公司董事、监事和高级管理人上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起《关于进一步规范六个月内申报离职的，自申报离职创业板上市公司董之日起十八个月内不得转让其直接事、监事和高级管——持有的本公司股份；在首次公开发理人员买卖本公司行股票上市之日起第七个月至第十股票行为的通知》二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。交易所股票上市规则

上交所股票上市规则2008年修订版发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。发行人向本所申请首次公开发行股票上股票上市之日起三十六但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股

深交所上市规则2008年修订版行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东

深交所创业板股票上市规则行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上述承诺：（一）关系，或均受同一控制人所控制；（二）本所认定的其他情形。如发行人在向中国证监会提股东和实际控制人申请

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经本所同意，

交其首次公开发行股票 申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为守前款承诺。

可豁免遵守上述承诺：

基准日）进行过增资扩股的 ，新股份的持有人除需遵守 5.1.5 条PAGEPAGE19/20下载文档可编辑证监会审核口径

1、申请受理前六个月内利润分配或资本公积金转增股本所形成的股份，与原股份锁定相同。2、发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内从控股股东、实际控制人转出的股份，比照控股股东和实际控制人，自上市之日起锁定三年。3、2010年保代培训：）申请受理前 6 个月内从控股股东、实际控制人处取得的部分，比照控股股东，自上市之日起锁定3年；申请受理 6个月之前转让的股份，履行规定的限售义务，自行约定；申请受理前 6个月内从非控股股东处取得的部分，自上市之日起锁定 1年；）申请受理前 6个月内新增的股份，工商变更登记之日起锁定 3年；）没有控股股东实际控制人，股东按持股比例从高到低累计至少到 的部分，自上市之日锁3年。注：2008年修订稿之前一稿上市规则规定（上交所及深交所），如发行人在股票首次公开发行前二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。而在 2008年修订稿中，该条款被取消了股份转让锁定期整理如下：主板、中小板、创业板首发 通用规则

创业板和中小板的特别规定基本规定 来源 特别规定 来源【1-基本规定】1）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让；公司公开发行股份前已经发行的交易之日起一年内不得转让；公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股让的股份不得超过其所持有本公司司股份自公司股票上市交易之日起

一百四十二条【1-针对创业板离职】上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公【1-针对创业板离职】上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八《关于进一步规个月内不得转让其直接持有的本公范创业板上市公创司股份；在首次公开发行股票上市司董事、监事和业之日起第七个月至第十二个月之间高级管理人员买板申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本卖本公司股票行为的通知》第三公司股份。条因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵《上市公司高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股

则》第四条 守上述规定。份公司章程可以对公司董事、 监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性的规定。

【2-针对创业板私募】如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5 条的规定外，还需在行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述

创业板上市规则5.1.7新增股份不超过其所持有该新增份总额的 。【2-针对实际控制人】发行人向本所 《深圳证券交易他人管理其已直接和间接持有的发股份。【3-上市前的承诺】上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股

创业板上市规则《上市公司

【针对中小板离职】在申报离任六中个月后的十二个月内通过证券交易小所挂牌交易出售本公司股票数量占板其所持有本公司股票总数的比例不得超过。

所中小企业板上市公司规范运作指引》3.8.2《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》份在下列情形下不得转让：（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的。

持本公司股份及其变动四条

第三条第九条 发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：（ 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人定向（2）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（ 3）董事会拟引入增发境内外战略投资者。第十条发行对象属于本细则第九条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

《上市公司非公开发行股票实施细则》《上市公司证券发行管理办法》第三十八条1、董事会决议确定具体发行对象的，应当明确具体的发行对象名称及其认购价格或定价原则、认购数量或数量区间，发行对象认购的股份自发行结束之日起至少 36个月不得让；2、董事会决议未确定具体发行对象的，应当明确选择发行对象的范围和资格，定价原则、限售期。决议应当载明，具体发行价格和发行对象将在取得发行核准批文后，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先原则确定；发行对象认购的股份自发行结束之日起至少12个月内不得转让；3、发行对象属于下列情形之一的，董事会作出的非公开发行股票决议应当载明具体的发行对象及其认购价格或定价原则；发行对象认购的股份自发行结束之日起36个月不得转让：（上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；（2）的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（3）董事会拟引入的境内外战略投资者。

《关于上市公司非公开发行股票的董事会、股东大会决议的注意事项》其他配股：由有限售条件的流通股配售得到的股票仍为有限售条件的流通股， 其与原有的有限售条件的流通股流通时点相同。无限售条件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。通时点相同。无限售条件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。IPO前受让股份：IPO申报前一年从非实际控制人处受让股份的新股东上市后锁定期一般适用一年；从实际控制人处受让适用三年。《外国投资者对上市公司战略投外国战略投资者：取得的上市公司A股股份三年内不得转让。资管理办法》第五条【法规整理】IPO股份锁定相关规定总结(2011-06-2114:02:10)转载▼标签： 分类： 投行工作ipo股份锁定上市规则增资扩股一、IPO股份锁定的相关规定（一）《公司法》第一百四十二条发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。（二）《深交所上市规则》（ 2008年修订）5.1.1 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。5.1.6 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和 实际控制人应当承诺：自发行股票上市之日起 三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或 实际控制人申请并 经本所同意，可免遵守上述承诺：1、转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制；2因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难， 受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；3、本所认定的其他情形。（三）《上交所上市规则》（ 2008年修订）发行人首次公开发行股票前已发行的股份 ,自发行人股票上市之日起一年内不得转让。发行人向本所申请其首次公开发行股票上市时 ,控股股东和实际控制人应当承诺 自发行人股票市之日起三十六个月内 ,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。但转让双方存在控制关系 ,或者均受同一实际控制人控制的 ,自发行人股票上市之日起 一年后,经控股股东实际控制人申请并经本所同意 ,可豁免遵守前款承诺。【注：比深交所少规定一种情形】（四）《创业板上市规则》发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的， 经控股股东和实际控制人申请并经本所同意，可免遵守上述承诺：一二本所认定的其他情形。如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内 (以中国证监会正式受理日为基准日)进行过增资扩股的， 新增股份的持有人除需遵守 5.1.5 条的规定外，还需在发行人向本所提出其公发行股票上市申请时承诺： 自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有新增股份总额的 。【注：股份锁定是 1年，但是转让有限制】（五）《中小板上市公司规范运作指引》（ 2010年）上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）下列承诺：在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过。【注：仅中小板有此项规定】（六）《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》上市公司董事、监事和高级管理人员 在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的， 自申报职之日起十八个月内不得转让其 直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其 直接持有的本公司股份。自离职人员的离职信息申报之日起六个月内，离职人员增持本公司股份也将予以锁定。二、IPO股份锁定的特殊规定根据2010年、2011年保代培训的相关记录整理，关于 IPO股份锁定的特殊规定如下：（一）中小板根据上市规则的要求， IPO前原股东持有股份锁定 1年，控股股东、实际控制人上市后锁定 3年，发行前1年增资锁定 3年；发行前 1年从应锁 3年股东转让出来的股份，同样要求锁定 3年。高管直接或间持有的股份，需遵守《公司法》 142条的要求。（二）创业板除执行公司法、创业板上市规则的限售规定外，相关股东应承诺：市之日起锁定三年。六个月前转让的股份，履行相关的限售义务，自行约定。六个月内非控股股东或非实际控制人转出的股份，自股票上市之日起一年内不得转让。申请受理前六个月内增资的股份，自工商变更登记之日起锁定三年。控股股东、实际控制人关联方持有的股份，参照控股股东及实际控制人，自上市之日起锁定三年。没有或难认定控股股东或实际控制人的，股东按持股比例从高到低依次自上市之日起锁定三年直至不低于发行前股份总额的 。董监高间接持有发行人股份及其关联方直接或间接持有发行人股份的，参照董监高直接持股定，即上市之日起一年内不得转让，任职期间每年转让不超过 ，离职后半年内不得转让。锁定相同。另外：1、发行人在股票首次公开发行前十二个月进行转增、送红股，视同增资扩股，转增形成的股份在上市后应承诺锁定三年。2、2006年版的《股票上市规则》规定：“如发行人在股票首次公开发行前十二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商登记变更手续为基准日） 的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份”。但在2008年新修订的上市规则中将此条删掉了，但实际操作中（参考保代培训）我认为还是以上述的规定（以刊登招股说明书为基准日、以完成工商登记变更手续为基准日）为准。【注1：此条应是针对的非创业板，因为创业板已明确规定以首发申请正式受理日为基准日了】【注翻阅了一些最近披露的招股书，海南瑞泽新型建材是 2009.12.25 完成增资的工商变更， 2011.5.12刊登招股书，从它的时点看，有可能是以正式受理日往前推一年，因为以刊登日为基准的话，早超过一年了；另外，骆驼集团是以刊登招股书为基准日，并在承诺中明确若在 2011.5.7 之前刊登招股书，锁定 3年，若在PAGEPAGE4/20下载文档可编辑2011.5.7 之后刊登，则锁定 1年（实际是 4月8号刊登的）；而安徽金禾实业是 2010.6.29 完成增资的工商变更，2011.5.19 刊登招股书；广东江粉磁材是 2010.5.20 完成增资的工商变更， 2011.5.16 刊登招股书，这两家看不出来是以哪个日期为基准日】（学习的目的是增长知识，提高能力，相信一分耕耘一分收获，努力就一定可以获得应有的回报）能部室由企管部统一考核）。不符合卫生标准的，超市内每处扣0.5分，超市外每处扣1分。卫生管理制度1 总则1.1 为了加强公司的环境卫生管理，创造一个整洁、文明、温馨的购物、办公环境，根据《公共场所卫生管理条例》的要求，特制定本制度。1.2 集团公司的卫生管理部门设在企管部，并负责将集团公司的卫生区域详细划分到各部室，各分公司所辖区域卫生由分公司客服部负责划分，确保无遗漏。2 卫生标准2.1 室内卫生标准2.1.1 地面、墙面：无灰尘、无纸屑、无痰迹、无泡泡糖等粘合物、无积水，墙角无灰吊、无蜘蛛网。2.1.2 门、窗、玻璃、镜子、柱子、电梯、楼梯、灯具等，做到明亮、无灰尘、无污迹、无粘合物，特别是玻璃，要求两面明亮。2.1.3 柜台、货架：清洁干净，货架、柜台底层及周围无乱堆乱放现象、无灰尘、无粘合物，货架顶部、背部和底部干净，不存放杂物和私人物品。2.1.4 购物车（筐）、直接接触食品的售货工具（包括刀、叉等）：做到内外洁净，无污垢和粘合物等。购物车（筐）要求每天营业前简单清理，周五全面清理消毒；售货工具要求每天消毒，并做好记录。2.1.5 商品及包装：商品及外包装清洁无灰尘（外包装破损的或破旧的不得陈列）。2.1.6 收款台、服务台、办公橱、存包柜：保持清洁、无灰尘，台面和侧面无灰尘、无灰吊和蜘蛛网。桌面上不得乱贴、乱画、乱堆放物品，用具摆放有序且干净，除当班的购物小票收款联外，其它单据不得存放在桌面上。2.1.7 垃圾桶：桶内外干净，要求营业时间随时清理，不得溢出，每天下班前彻底清理，不得留有垃圾过夜。2.1.8 窗帘：定期进行清理，要求干净、无污渍。2.1.9 吊饰：屋顶的吊饰要求无灰尘、无蜘蛛网，短期内不适用的吊饰及时清理彻底。2.1.10 内、外仓库：半年彻底清理一次，无垃圾、无积尘、无蜘蛛网等。2.1.11 室内其他附属物及工作用具均以整洁为准，要求无灰尘、无粘合物等污垢。2.2 室外卫生标准2.2.1 门前卫生：地面每天班前清理，平时每一小时清理一次，每周四营业结束后有条件的用水冲洗地面（冬季可根据情况适当清理），墙面干净且无乱贴乱画。2.2.2 院落卫生：院内地面卫生全天保洁，果皮箱、消防器械、护栏及配电箱等设施每周清理干净。垃圾池周边卫生清理彻底，不得有垃圾溢出。2.2.3 绿化区卫生：做到无杂物、无纸屑、无塑料袋等垃圾。3 清理程序3.1 室内和门前院落等区域卫生：每天营业前提前10分钟把所管辖区域内卫生清理完毕，营业期间随时保洁。下班后5-10分钟清理桌面及卫生区域。3.2 绿化区卫生：每周彻底清理一遍，随时保持清洁无垃圾。4 管理考核4.1 实行百分制考核，每月一次（四个分公司由客服部分别考核、集团职4.2 集团坚持定期检查和不定期抽查的方式监督各分公司、部门的卫生工作。每周五为卫生检查日，集团检查结果考核至各分公司，各分公司客服部的检查结果考核至各部门。主板、中小板、创业板 IPO 股份锁定期差异对照表相关规定 主板 中小板 创业板第一百四十二条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百公司法

分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。上市公司应当在公司章程中明确规上市公司应当在公司章程中明确规深交所《关于进一定：上市公司董事、监事和高级管步规范中小企业板理人员在申报离任六个月后的十二上市公司董事、监月内通过证券交易所挂牌交易出售— —事和高级管理人员 本公司股票数量占其所持有本公司买卖本公司股票行股票总数的比例不得超过 。申报为的通知》离任之日起六个月内，离任人员增持本公司股份也将予以锁定上市公司董事、监事和高级管理人上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起《关于进一步规范六个月内申报离职的，自申报离职创业板上市公司董之日起十八个月内不得转让其直接事、监事和高级管——持有的本公司股份；在首次公开发理人员买卖本公司行股票上市之日起第七个月至第十股票行为的通知》二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。交易所股票上市规则

上交所股票上市规则2008年修订版发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。发行人向本所申请首次公开发行股票上股票上市之日起三十六但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股

深交所上市规则2008年修订版行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东

深交所创业板股票上市规则行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或实际控制人申请并经本所同意，可豁免遵守上述承诺：（一）关系，或均受同一控制人所控制；（二）本所认定的其他情形。如发行人在向中国证监会提股东和实际控制人申请

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经本所同意，

交其首次公开发行股票 申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为守前款承诺。

可豁免遵守上述承诺：

基准日）进行过增资扩股的 ，新股份的持有人除需遵守 5.1.5 条PAGEPAGE20/20下载文档可编辑证监会审核口径

1、申请受理前六个月内利润分配或资本公积金转增股本所形成的股份，与原股份锁定相同。2、发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内从控股股东、实际控制人转出的股份，比照控股股东和实际控制人，自上市之日起锁定三年。3、2010年保代培训：）申请受理前 6 个月内从控股股东、实际控制人处取得的部分，比照控股股东，自上市之日起锁定3年；申请受理 6个月之前转让的股份，履行规定的限售义务，自行约定；申请受理前 6个月内从非控股股东处取得的部分，自上市之日起锁定 1年；）申请受理前 6个月内新增的股份，工商变更登记之日起锁定 3年；）没有控股股东实际控制人，股东按持股比例从高到低累计至少到 的部分，自上市之日锁3年。注：2008年修订稿之前一稿上市规则规定（上交所及深交所），如发行人在股票首次公开发行前二个月内（以刊登招股说明书为基准日）进行过增资扩股，新增股份的持有人在发行人向本所提出首次公开发行股票上市申请时应当承诺：自持有新增股份之日起（以完成工商变更登记手续为基准日）的三十六个月内，不转让其持有的该部分股份。而在 2008年修订稿中，该条款被取消了股份转让锁定期整理如下：主板、中小板、创业板首发 通用规则

创业板和中小板的特别规定基本规定 来源 特别规定 来源【1-基本规定】1）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让；公司公开发行股份前已经发行的交易之日起一年内不得转让；公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股让的股份不得超过其所持有本公司司股份自公司股票上市交易之日起

一百四十二条【1-针对创业板离职】上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公【1-针对创业板离职】上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八《关于进一步规个月内不得转让其直接持有的本公范创业板上市公创司股份；在首次公开发行股票上市司董事、监事和业之日起第七个月至第十二个月之间高级管理人员买板申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本卖本公司股票行为的通知》第三公司股份。条因上市公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有本公司股份发生变化的，仍应遵《上市公司高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股

则》第四条 守上述规定。份公司章程可以对公司董事、 监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性的规定。

【2-针对创业板私募】如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内（以中国证监会正式受理日为基准日）进行过增资扩股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5 条的规定外，还需在行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述

创业板上市规则5.1.7新增股份不超过其所持有该新增份总额的 。【2-针对实际控制人】发行人向本所 《深圳证券交易他人管理其已直接和间接持有的发股份。【3-上市前的承诺】上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股

创业板上市规则《上市公司

【针对中小板离职】在申报离任六中个月后的十二个月内通过证券交易小所挂牌交易出售本公司股票数量占板其所持有本公司股票总数的比例不得超过。

所中小企业板上市公司规范运作指引》3.8.2《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》份在下列情形下不得转让：（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的。

持本公司股份及其变动四条

第三条第九条 发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：（ 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人定向（2）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（ 3）董事会拟引入增发境内外战略投资者。第十条发行对象属于本细则第九条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

《上市公司非公开发行股票实施细则》《上市公司证券发行管理办法》第三十八条1、董事会决议确定具体发行对象的，应当明确具体的发行对象名称及其认购价格或定价原则、认购数量或数量区间，发行对象认购的股份自发行结束之日起至少 36个月不得让；2、董事会决议未确定具体发行对象的，应当明确选择发行对象的范围和资格，定价原则、限售期。决议应当载明，具体发行价格和发行对象将在取得发行核准批文后，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先原则确定；发行对象认购的股份自发行结束之日起至少12个月内不得转让；3、发行对象属于下列情形之一的，董事会作出的非公开发行股票决议应当载明具体的发行对象及其认购价格或定价原则；发行对象认购的股份自发行结束之日起36个月不得转让：（上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；（2）的股份取得上市公司实际控制权的投资者；（3）董事会拟引入的境内外战略投资者。

《关于上市公司非公开发行股票的董事会、股东大会决议的注意事项》其他配股：由有限售条件的流通股配售得到的股票仍为有限售条件的流通股， 其与原有的有限售条件的流通股流通时点相同。无限售条件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。通时点相同。无限售条件的流通股配售得到的股票在配股完成后即可上市流通。IPO前受让股份：IPO申报前一年从非实际控制人处受让股份的新股东上市后锁定期一般适用一年；从实际控制人处受让适用三年。《外国投资者对上市公司战略投外国战略投资者：取得的上市公司A股股份三年内不得转让。资管理办法》第五条【法规整理】IPO股份锁定相关规定总结(2011-06-2114:02:10)转载▼标签： 分类： 投行工作ipo股份锁定上市规则增资扩股一、IPO股份锁定的相关规定（一）《公司法》第一百四十二条发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。（二）《深交所上市规则》（ 2008年修订）5.1.1 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。5.1.6 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和 实际控制人应当承诺：自发行股票上市之日起 三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的，经控股股东或 实际控制人申请并 经本所同意，可免遵守上述承诺：1、转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制；2因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难， 受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺；3、本所认定的其他情形。（三）《上交所上市规则》（ 2008年修订）发行人首次公开发行股票前已发行的股份 ,自发行人股票上市之日起一年内不得转让。发行人向本所申请其首次公开发行股票上市时 ,控股股东和实际控制人应当承诺 自发行人股票市之日起三十六个月内 ,不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人回购该部分股份。但转让双方存在控制关系 ,或者均受同一实际控制人控制的 ,自发行人股票上市之日起 一年后,经控股股东实际控制人申请并经本所同意 ,可豁免遵守前款承诺。【注：比深交所少规定一种情形】（四）《创业板上市规则》发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。发行人应当在上市公告书中公告上述承诺。自发行人股票上市之日起一年后，出现下列情形之一的， 经控股股东和实际控制人申请并经本所同意，可免遵守上述承诺：一二本所认定的其他情形。如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内 (以中国证监会正式受理日为基准日)进行过增资扩股的， 新增股份的持有人除需遵守 5.1.5 条的规定外，还需在发行人向本所提出其公发行股票上市申请时承诺： 自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有新增股份总额的 。【注：股份锁定是 1年，但是转让有限制】（五）《中小板上市公司规范运作指引》（ 2010年）上市公司董事、监事和高级管理人员应当在《董事（监事、高级管理人员）下列承诺：在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例不得超过。【注：仅中小板有此项规定】（六）《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》上市公司董事、监事和高级管理人员 在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的， 自申报职之日起十八个月内不得转让其 直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其 直接持有的本公司股份。自离职人员的离职信息申报之日起六个月内，离职人员增持本公司股份也将予以锁定。二、IPO股份锁定的特殊规定根据2010年、2011年保代培训的相关记录整理，关于 IPO股份锁定的特殊规定如下：（一）中小板根据上市规则的要求， IPO前原股东持有股份锁定 1年，控股股东、实际控制人上市后锁定 3年，发行前1年增资锁定 3年；发行前 1年从应锁 3年股东转让出来的股份，同样要求锁定 3年。高管直接或间持有的股份，需遵守《公司法》 142条的要求。（二）创业板除执行公司法、创业板上市规则的限售规定外，相关股东应承诺：市之日起锁定三年。六个月前转让的股份，履行相关的限售义务，自行约定。六个月内非控股股东或非实际控制人转出的股份，自股票上市之日起一年内不得转让。申请受理前六个月内增资的股份，自工商变更登记之日起锁定三年。控股股东、实际控制人关联方